基于系统聚类的西部地区对外开放度差异分析

刘锷

摘 要：本文以西部12个省市区为研究样本，细分了测评对外开放度的10个评价指标，并在此基础上采用聚类分析法将西部地区对外开放程度按相似性分为三类。分析表明：三个类别之间及类别内部均存在显著差异，继而针对不同类别，得出发展外向型经济、提高对外开放度的政策启示。

关键词：系统聚类；西部地区；对外开放度

中图分类号：F830.31 文献标识码：B 文章编号：1674-0017-2014（8）-0060-03

对外开放度，是用来衡量一个国家或地区的经济对国际市场和国外资金依赖程度高低的一套指标体系，表示经济融入国际经济的程度以及对国际经济的依存程度，是衡量一个国家或者地区整体经济竞争力的重要指标之一。发展外向型经济、参与国际竞争与国际经济合作，也是我国经济增长和转型的成功经验。随着西部大开发政策的实施，西部各省市区对外经济有了长足的发展，西部12个省市区进出口总额占全国比重由1999年的3.80%上升到2013年的6.69%，出口总额由1999年的77.2亿美元增长到2013年的1782.25亿美元，增长23倍。在此过程中，各省市区外贸发展水平有着共同的特点，也存在着巨大个体差异。本文通过对西部12省市区对外开放度进行研究，有利于各地区客观评价已有开放的程度和水平，全面认识参与全球经济的范围和能力，根据当地所处层次，明确存在的问题和差距，并据此制定适当的对外经济政策，充分发挥对外贸易拉动区域经济增长的作用。

一、分析方法及评价指标的选取

（一）研究方法

本文旨在对西部地区的经济开放度进行比较分析，因此需要对其进行分类。聚类分析法是对不同样本众多指标进行定量分析和评判的有效工具，故本文选用这一统计方法进行研究，并采用系统聚类法进行数据分析。这一方法先将每个样本（或指标）各自看成一类，根据样本（或指标）间的距离，合并距离最近的两类；然后考虑合并后的类与其他类之间的距离，再进行合并；重复这一过程，直至将所有的样本（或指标）合并为一类；最后根据各类之间的相似关系，绘出一张完整的分类谱系图，用它把所有样本（或指标）间的亲疏程度表示出来。由于指标单位不一致，为克服量纲不同对结果的影响，需要对原始数据进行标准化处理，处理方法为标准Z分值（Z-Scores），该步骤是为了实现不同量纲的指标具有可比性，处理方法为Zij=（xij-xi）/sj，，i=1，2，…，n；j=1，2，…，m。其中xij是原测评指标xj的第i个省份实际测量值，xi和sj分别为相应指标的样本均值和方差。

（二）指标选取

根据可比性、层次性等原则，结合西部地区对外经济开放的具体特点，本文选取西部12个省市区2013年出口商品额、进口商品额、外贸依存度、实际利用外资、外资依存度、对外直接投资、对外承包工程营业额、对外劳务、入境旅游人数、国际旅游外汇收入共10项指标进行聚类分析，数据来源于各省市区《2013年国民经济和社会发展统计公报》及商务部2013年对外经济合作分项统计表，外贸依存度、外资依存度根据具体指标测算确定。

二、西部地区对外开放度的聚类分析

（一）聚类过程及结果

确定分类数的问题是聚类分析中迄今尚未完全解决的问题之一，主要的障碍是对类的结构和内容很难给出一个统一的定义。本文依据研究的目的，将西部地区对外开放度分为三类。对相似性测度方法主要选择较常用的欧式距离，即两样品之间的距离是每个变量值之差的平方和之平方根，目的是计算其间的整体距离即不相似性，公式为（∑（Xi-Yi）2）1/2。借助SPSS17.0进行聚类分析，得到西部12省市区欧氏距离如表1，为不相似矩阵。连接准则采用类间Ward法，是各项与平均项之差的平方的总和。

表2及图1显示的聚类结果显示，第一类是四川省及重庆市，共2个省市；第二类是内蒙古、陕西、广西和云南，共4个省区；第三类为新疆、贵州、甘肃、宁夏、青海和西藏，共6个省区。另外，用类间平均连接法（Between-groups linkage），指标间的距离采用欧式距离的平方做出的聚类结果也与这一结果相同。

（二）聚类结果分析

1、不同类别之间对外开放度存在较大差异

第一类的四川省及重庆市，在构成对外开放度要素的10项指标中，四川有2项位列西部第一，5项位列第二，重庆有4项位列第一，两省市出口商品额合计占西部总出口额的49.79%，实际利用外资额合计占西部总数的59.77%，远高于其他两个类别地区的数额，显示了良好的对外贸易基础，可见，四川、重庆在西部地区中对外开放程度最高。第二类的4个省区，其对外开放度指标均处于中间位置。2013年4个地区平均外贸依存度为9.53%，平均实际利用外资28.83亿美元，远低于四川、重庆。可以看出，这类地区外向型经济虽然有了较快发展，但由于发展不均衡，对外开放程度处于西部中等水平。第三类别的6个省区整体开放程度较低，2013年这6省区出口总和仅为405.04亿美元，不及四川、重庆单个省市出口额；实际利用外资总和仅为27.15亿美元，为第一类的12.83%，不及四川、重庆、陕西和内蒙古等省市区的单项额；国际旅游外汇收入总和仅为9.65亿美元，占西部地区国际旅游外汇收入的10.69%。

2、不同类别内部对外开放度也表现为层次不一

在第一类中，2013年末，重庆外贸依存度为33.62%，高出四川18.39个百分点。在第二类中，陕西、云南凭借着丰富的人文旅游资源和不断提高的国际经济合作，在对外开放中保持了较为稳定的得分与排名，云南、陕西国际旅游外汇收入分别位列西部第一、第二位；对外承包工程完成营业额分别位列西部第二、第三位。广西2013年的进出口总额达328.37亿美元，处于西部第三，内蒙古实际利用外资在第二类中处于第一，在整个西部中处于第三，这两个省区近年来贸易增长较快。总体来说，第二类中各省区的外向型经济发展极不均衡，对外开放指标处于西部中等发展水平。

第三类中，新疆2013年外贸依存度达20%，高于第二类别的省区，但其实际利用外资总额、对外劳务、入境旅游人数及国际旅游外汇收入均低于第二类别省区，故从综合开放水平角度将其列入第三类，聚类结果也反映了这一点。甘肃、贵州在进出口商品、对外承包工程营业额、外派劳务等方面具有明显优势，两省在西部大开发后对外开放竞争力有了显著提升。青海、宁夏、西藏等省区10项指标的值都很低，各方面发展均滞后。可以看出，第三类属于我国对外经济最不发达地区，在省区之间开放水平差距仍然很大，2013年的进出口总值，新疆达275.62亿美元，而青海仅为14.02亿美元。

3、西部地区的对外开放度总体滞后于全国平均水平

如前文所述，西部地区对外贸易快速发展，西部地区12个省市区出口总额由1999年的77.2亿美元增长到2013年的1782.25亿美元，增长23倍，而同期全国出口总额增长11倍。但另一方面，西部地区外贸依存度远低于全国水平，2013年西部地区出口总额仅占全国比重的6.69%，12个省市区有8个外贸依存度在15%以下，平均仅为13.66%，最高也才33.62%，但全国高达46%。

三、结论与启示

对外贸易与吸引外商投资是拉动经济增长的要素之一。通过对西部12个省市区对外开放水平进行聚类分析可以得出，西部各省市区在发展外向型经济中，各自具有不同的外贸发展层次，具有自身的优势和劣势，西部目前整体对外开放水平不高，外贸及外资对经济的贡献不高，对外开放度的提升空间很大。因此，各省市区应正视差距，找准定位，强化优势，进一步提高对外开放度。

对于经济开放程度较高的第一类地区，四川、重庆作为西部强省，由于具有良好的基础条件，应进一步提高对外开放度，发挥其示范、辐射和带动作用，挖掘对外开放的比较优势，在西部区域发展中发挥出更大的作用。

对于经济开放程度中等的第二类地区，其市场潜力大，可以从提高对外贸易产品性能、提高出口市场开拓能力、提高劳动力附加值等多个方面着手，发展和扩大对外贸易，促进经济增长。可把货物贸易、利用外资和对外旅游作为发展重点，努力扩大进出口规模，做好开发区建设，重点引进高新技术产业和国外知名企业。大力支持民营企业发展地方特色贸易，鼓励优势初级矿产品和农副产品向深加工、高附加值方向发展。陕西工业基础好，应做好产业发展规划，积极承接东部地区产业转移。云南、广西、内蒙古可发挥地缘优势，全力发展边境贸易。

对于经济开放程度较低的第三类地区，由于软、硬件设施的欠缺，市场经济条件薄弱，导致外贸总额不大，吸引外资的数量不多，但这些省区具有丰富的土地、水电、旅游资源优势。因此，建议把国家的政策扶持、国外优惠贷款和这些省份的自身优势特点结合起来，加大交通、通讯、市政等基础设施的投资，为开放型经济的发展打下较好的基础，以提高其整体经济水平。

参考文献

[1]龚晓莺等.关于对外开放度度量指标体系构建的几点思考[J].贵州大学学报，2008（4）：16-20。

[2]张庆君.辽宁省对外开放度的测算与比较研究[J].对外经济贸易大学学报，2009（5）：45-50。

[3]郑展鹏.中部六省对外开放度的实证研究：2000—2007[J].国际贸易问题，2009（12）：70-74。

[4]徐冉.对外开放度与经济增长关系研究——以河南省为例[J].地域研究与开发，2012（02）：35-39。

[5]国家统计局.2013年国民经济和社会发展统计公报[EB/OL].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/

201402/t20140224_514970.html.2014-02-24。

The Analysis on the Difference Degree of Opening to Outside of the Western Region Based on System Clustering

LIU E

（Tianshui Municipal Sub-branch PBC， Tianshui Gansu 741000）

Abstract： Taking 12 provinces in the western region as the research sample， the paper subdivides 10 evaluation indicators which evaluate the degree of opening to outside， and divides the degree of opening to outside in western region into three categories according to the similarity by means of the clustering analysis. The analysis shows that there exist significant differences among three categories and within one category. Then， the paper comes to the policy enlightenment which is developing export-oriented economy and improving the degree of opening to outside according to different categories.

Key words： system clustering； western region； degree of opening to outside

责任编辑、校对：张宏亮

第三类中，新疆2013年外贸依存度达20%，高于第二类别的省区，但其实际利用外资总额、对外劳务、入境旅游人数及国际旅游外汇收入均低于第二类别省区，故从综合开放水平角度将其列入第三类，聚类结果也反映了这一点。甘肃、贵州在进出口商品、对外承包工程营业额、外派劳务等方面具有明显优势，两省在西部大开发后对外开放竞争力有了显著提升。青海、宁夏、西藏等省区10项指标的值都很低，各方面发展均滞后。可以看出，第三类属于我国对外经济最不发达地区，在省区之间开放水平差距仍然很大，2013年的进出口总值，新疆达275.62亿美元，而青海仅为14.02亿美元。

3、西部地区的对外开放度总体滞后于全国平均水平

如前文所述，西部地区对外贸易快速发展，西部地区12个省市区出口总额由1999年的77.2亿美元增长到2013年的1782.25亿美元，增长23倍，而同期全国出口总额增长11倍。但另一方面，西部地区外贸依存度远低于全国水平，2013年西部地区出口总额仅占全国比重的6.69%，12个省市区有8个外贸依存度在15%以下，平均仅为13.66%，最高也才33.62%，但全国高达46%。

三、结论与启示

对外贸易与吸引外商投资是拉动经济增长的要素之一。通过对西部12个省市区对外开放水平进行聚类分析可以得出，西部各省市区在发展外向型经济中，各自具有不同的外贸发展层次，具有自身的优势和劣势，西部目前整体对外开放水平不高，外贸及外资对经济的贡献不高，对外开放度的提升空间很大。因此，各省市区应正视差距，找准定位，强化优势，进一步提高对外开放度。

对于经济开放程度较高的第一类地区，四川、重庆作为西部强省，由于具有良好的基础条件，应进一步提高对外开放度，发挥其示范、辐射和带动作用，挖掘对外开放的比较优势，在西部区域发展中发挥出更大的作用。

对于经济开放程度中等的第二类地区，其市场潜力大，可以从提高对外贸易产品性能、提高出口市场开拓能力、提高劳动力附加值等多个方面着手，发展和扩大对外贸易，促进经济增长。可把货物贸易、利用外资和对外旅游作为发展重点，努力扩大进出口规模，做好开发区建设，重点引进高新技术产业和国外知名企业。大力支持民营企业发展地方特色贸易，鼓励优势初级矿产品和农副产品向深加工、高附加值方向发展。陕西工业基础好，应做好产业发展规划，积极承接东部地区产业转移。云南、广西、内蒙古可发挥地缘优势，全力发展边境贸易。

对于经济开放程度较低的第三类地区，由于软、硬件设施的欠缺，市场经济条件薄弱，导致外贸总额不大，吸引外资的数量不多，但这些省区具有丰富的土地、水电、旅游资源优势。因此，建议把国家的政策扶持、国外优惠贷款和这些省份的自身优势特点结合起来，加大交通、通讯、市政等基础设施的投资，为开放型经济的发展打下较好的基础，以提高其整体经济水平。

参考文献

[1]龚晓莺等.关于对外开放度度量指标体系构建的几点思考[J].贵州大学学报，2008（4）：16-20。

[2]张庆君.辽宁省对外开放度的测算与比较研究[J].对外经济贸易大学学报，2009（5）：45-50。

[3]郑展鹏.中部六省对外开放度的实证研究：2000—2007[J].国际贸易问题，2009（12）：70-74。

[4]徐冉.对外开放度与经济增长关系研究——以河南省为例[J].地域研究与开发，2012（02）：35-39。

[5]国家统计局.2013年国民经济和社会发展统计公报[EB/OL].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/

201402/t20140224_514970.html.2014-02-24。

The Analysis on the Difference Degree of Opening to Outside of the Western Region Based on System Clustering

LIU E

（Tianshui Municipal Sub-branch PBC， Tianshui Gansu 741000）

Abstract： Taking 12 provinces in the western region as the research sample， the paper subdivides 10 evaluation indicators which evaluate the degree of opening to outside， and divides the degree of opening to outside in western region into three categories according to the similarity by means of the clustering analysis. The analysis shows that there exist significant differences among three categories and within one category. Then， the paper comes to the policy enlightenment which is developing export-oriented economy and improving the degree of opening to outside according to different categories.

Key words： system clustering； western region； degree of opening to outside

责任编辑、校对：张宏亮

第三类中，新疆2013年外贸依存度达20%，高于第二类别的省区，但其实际利用外资总额、对外劳务、入境旅游人数及国际旅游外汇收入均低于第二类别省区，故从综合开放水平角度将其列入第三类，聚类结果也反映了这一点。甘肃、贵州在进出口商品、对外承包工程营业额、外派劳务等方面具有明显优势，两省在西部大开发后对外开放竞争力有了显著提升。青海、宁夏、西藏等省区10项指标的值都很低，各方面发展均滞后。可以看出，第三类属于我国对外经济最不发达地区，在省区之间开放水平差距仍然很大，2013年的进出口总值，新疆达275.62亿美元，而青海仅为14.02亿美元。

3、西部地区的对外开放度总体滞后于全国平均水平

如前文所述，西部地区对外贸易快速发展，西部地区12个省市区出口总额由1999年的77.2亿美元增长到2013年的1782.25亿美元，增长23倍，而同期全国出口总额增长11倍。但另一方面，西部地区外贸依存度远低于全国水平，2013年西部地区出口总额仅占全国比重的6.69%，12个省市区有8个外贸依存度在15%以下，平均仅为13.66%，最高也才33.62%，但全国高达46%。

三、结论与启示

对外贸易与吸引外商投资是拉动经济增长的要素之一。通过对西部12个省市区对外开放水平进行聚类分析可以得出，西部各省市区在发展外向型经济中，各自具有不同的外贸发展层次，具有自身的优势和劣势，西部目前整体对外开放水平不高，外贸及外资对经济的贡献不高，对外开放度的提升空间很大。因此，各省市区应正视差距，找准定位，强化优势，进一步提高对外开放度。

对于经济开放程度较高的第一类地区，四川、重庆作为西部强省，由于具有良好的基础条件，应进一步提高对外开放度，发挥其示范、辐射和带动作用，挖掘对外开放的比较优势，在西部区域发展中发挥出更大的作用。

对于经济开放程度中等的第二类地区，其市场潜力大，可以从提高对外贸易产品性能、提高出口市场开拓能力、提高劳动力附加值等多个方面着手，发展和扩大对外贸易，促进经济增长。可把货物贸易、利用外资和对外旅游作为发展重点，努力扩大进出口规模，做好开发区建设，重点引进高新技术产业和国外知名企业。大力支持民营企业发展地方特色贸易，鼓励优势初级矿产品和农副产品向深加工、高附加值方向发展。陕西工业基础好，应做好产业发展规划，积极承接东部地区产业转移。云南、广西、内蒙古可发挥地缘优势，全力发展边境贸易。

对于经济开放程度较低的第三类地区，由于软、硬件设施的欠缺，市场经济条件薄弱，导致外贸总额不大，吸引外资的数量不多，但这些省区具有丰富的土地、水电、旅游资源优势。因此，建议把国家的政策扶持、国外优惠贷款和这些省份的自身优势特点结合起来，加大交通、通讯、市政等基础设施的投资，为开放型经济的发展打下较好的基础，以提高其整体经济水平。

参考文献

[1]龚晓莺等.关于对外开放度度量指标体系构建的几点思考[J].贵州大学学报，2008（4）：16-20。

[2]张庆君.辽宁省对外开放度的测算与比较研究[J].对外经济贸易大学学报，2009（5）：45-50。

[3]郑展鹏.中部六省对外开放度的实证研究：2000—2007[J].国际贸易问题，2009（12）：70-74。

[4]徐冉.对外开放度与经济增长关系研究——以河南省为例[J].地域研究与开发，2012（02）：35-39。

[5]国家统计局.2013年国民经济和社会发展统计公报[EB/OL].http：//www.stats.gov.cn/tjsj/zxfb/

201402/t20140224_514970.html.2014-02-24。

The Analysis on the Difference Degree of Opening to Outside of the Western Region Based on System Clustering

LIU E

（Tianshui Municipal Sub-branch PBC， Tianshui Gansu 741000）

Abstract： Taking 12 provinces in the western region as the research sample， the paper subdivides 10 evaluation indicators which evaluate the degree of opening to outside， and divides the degree of opening to outside in western region into three categories according to the similarity by means of the clustering analysis. The analysis shows that there exist significant differences among three categories and within one category. Then， the paper comes to the policy enlightenment which is developing export-oriented economy and improving the degree of opening to outside according to different categories.

Key words： system clustering； western region； degree of opening to outside

责任编辑、校对：张宏亮