高新技术企业自主创新能力要素构成研究

2014-09-21李向东马玉洁李素红赵志刚

河北工业大学学报(社会科学版) 2014年2期

李向东，马玉洁，古晟，李素红，赵志刚

（1.河北工业大学经济管理学院，天津 300401；2.河北工业大学人文与法律学院，天津 300401）

引言

当今世界，生物与医药技术、电子信息技术、新材料和先进制造技术、航空航天技术、先进能源技术、环保和资源综合利用技术等取得空前发展，高新技术企业研究成果转化成现实生产力的时间逐步缩短，科技进步和自主创新已成为社会经济发展的决定性力量。自主创新能力在增强国家竞争力、促进经济发展、提高企业效益等方面发挥着越来越重要的作用，是一国引领国际竞争的关键性因素。

目前，国内外对于自主创新能力构成的研究，主要从创新过程、创新系统和创新行为等角度开展，并兼顾创新主体和创新资源的影响。其中，基于创新过程的能力构成模型研究占据一定的主导地位。王铁山等[1]认为企业自主创新能力包括潜在技术创新资源、技术创新活动、技术创新产出能力、技术创新环境4个指标。黄攸立等[2]从企业的创新主体和创新流程上总结出自主创新能力的6个关键维度。万君康等[3]认为包括自主创新投入能力、自主创新产出能力、自主创新运行能力和自主创新环境支撑力。袁健红等[4]认为包括创新资源的投入能力、创新资源的配置能力和创新成果的产出能力。郝生宾[5]认为自主创新能力包括技术能力和网络能力。张凌等[6]认为企业自主创新能力包括自主创新要素投入能力、研究开发能力、创新生产能力、新产品营销能力、创新管理能力。高翠娟等[7]从知识集成管理角度，把自主创新能力分为选择能力、研发能力、集成能力和学习能力。Muller[8]提出创新能力是新产品研发能力、技术改进能力、储备能力和组织能力的共同作用结果。Alder和Shenbar[9]、Burgelman[10]给出了技术创新能力的构成。朱卫东等[11]认为包括自主创新原动力、自主创新资源整合能力、自主创新产出能力和自主创新可持续性能力。也有学者认为，自主创新本质是通过创新取得对技术发展控制权和自主权的技术创新。现有研究对于创新过程的理解比较接近，但是创新过程划分标准并不一致，因此，众多专家提出了各种各样的创新过程模型[12-15]，这使得基于创新过程的自主创新能力构成的研究需进一步深化。同时，在创新过程视角下，兼顾创新方法工程对于自主创新能力构成研究的关注尚不多见。

由于自主创新能力的难以度量和操作，基于已有研究成果，高新技术企业自主创新能力构成问题尚未得到很好解决。高新技术企业群体由不同高新技术领域企业组成，其自主创新能力的要素构成是涉及各种复杂因素的综合性能力。基于现有的研究成果，对高新技术企业自主创新能力构成的研究关注不够，反映高新技术领域整体以及不同高新技术领域企业自主创新能力构成的文献较少。

通过对现有自主创新能力构成研究的分析，创新能力不仅体现在创新产出、创新行为上，更多表现为创新潜力。创新潜力也更加体现在以创新过程为主的各种创新活动之中，而创新方法对于创新潜力和创新活动具有重要影响。高新技术企业具有的特点之一即是其充分利用科技的最新发展，在产品、服务和制造方面具有较高的科技含量。相比传统技术，高新技术具有高投入、高产出、高智力、高难度、高竞争、高风险、高势能；知识新、技术新、工艺新、方法新、设备新、材料新和产品新的“七高”、“七新”特征。创新方法对于高新技术企业的技术和制度创新能力提升具有明显的作用。本文认为创新过程和创新方法视角更适用于高新技术企业自主创新能力要素构成的研究。

因此，根据已有研究成果和访谈研究，针对高新技术企业自主创新能力构成问题，采用寻找或是发现理论的质性研究方法——扎根理论的编码手段，基于企业内部创新活动和创新方法对于创新活动支持的视角，开展内容分析，确定高新技术企业自主创新能力要素构成的概念类属，进一步提出各概念类属的测量项目，开展调查，对调查问卷进行信、效度检验，研究发现高新技术企业自主创新能力构成维度，建立高新技术企业自主创新能力要素构成模型。

一、案例企业访谈设计和资料收集处理方法

为了有效收集高新技术企业自主创新的有关信息，采用半结构化访谈方法开展研究。基于被访者提供的关键行为事件，结合访谈中收集的相关资料，开展内容分析，对资料加以提炼。

访谈问题主要体现在以下方面：如何理解自主创新和主要举措；自主创新能力体现；创新设想产生情况；研发水平和做法；创新方法开展情况；创新方法对企业自主创新的支持情况；制造水平、组织结构和人力资源管理情况；机构设置和运作情况；企业发展规划与实施效果；企业文化建设做法等。

研究样本取自津、冀的20家高新技术企业，主要集中在生物、信息、新材料、先进制造、先进能源、节能环保和资源综合利用、现代农业等重点领域的企业。对样本企业高层管理人员和技术骨干进行了现场访谈。课题组研究人员运用“滚雪球”方法进行实地访谈和收集研究资料。通过事前介绍与受访企业进行访谈事前联系。根据以往的企业调研和访谈经验，首先依据访谈大纲进行定性访谈，同时根据访谈情况在访谈过程中灵活问询受访者。

研究资料的收集采用多来源多方法，主要包括访谈、观察、档案材料和调研资料等。在访谈前及结束后，及时收集受访企业的文档资料。资料的处理应用质性数据分析软件Nvivo8进行编码。通过编码将访谈及收集的原始资料所反映的能力指标类别进行整理，进一步归纳发展出新的能力概念。

二、高新技术企业自主创新能力构成内容分析和测验项目

（一）对于自主创新能力的理解

对于自主创新能力的理解是确定自主创新能力构成的基础。本文认为，高新技术企业的自主创新要强调系统性、整体性、重点性、过程性、独立性、经济性和核心能力。高新技术企业的自主创新能力更加强调技术对于创新活动的作用和方法对于创新活动的支持。各种技术的应用贯穿于企业的各种创新活动之中。因此，企业自主创新能力是一个战略、设想、研发、设计、制造、商业化和方法的集合，是依靠企业自身核心能力实现价值的系统化工程过程，是一种全过程和开放的创新能力。基于对自主创新的亲身实践和思考，所访谈的高新技术企业的管理和技术专家对自主创新能力的理解更多的是从创新过程和产品创新角度来阐述，同时关注到技术和方法的作用，以及外部的协作。访谈对象与本文的研究观点是比较一致的。

（二）访谈内容的编码结果

根据对自主创新能力的研究，重点从两个方面考虑自主创新能力构成，一方面是以创新流程为主的创新活动能力，另一方面是创新方法支持能力。创新活动能力体现在企业的战略、研发、设计、制造、营销等各种创新行为上，创新方法支持能力体现在以思维、方法和工具为主的知识使用和对创新资源的有效利用上。

课题组选择两名管理学博士生和三名管理学硕士生对案例企业的访谈资料进行了编码分析。考虑资料内容的相关性和全面性，从自主创新能力构成的两个方面归类筛选，初步形成了如下12个方面的概念类属：未来预见能力、科学思维能力、需求获取能力、经营顾客关系能力、技术预测能力、概念形成能力、研发与设计能力、制造能力、销售收益能力、设想识别能力、科学方法掌握能力和科学工具应用能力。

（三）自主创新能力构成的测验项目

为明确高新技术企业自主创新能力的构成，深刻理解各个概念类属的含义，本研究在理论分析、访谈研究和前人已开发的量表基础上，基于编码分析归类构建的12个概念类属，初步设计建立自主创新能力构成的测验题项。

未来预见能力测验题项：企业领导能承受强压，经营困境中能够勇于冒险和开拓（FF1）；企业能够及时感知外部威胁（FF2）；企业主动寻求有利于企业的发展机会，识别风险，谋求更大发展（FF3）；企业想方设法获取市场需要的技术，不断推出新品牌、新产品和新业务（FF4）；能够快速识别市场机会，努力开拓新市场，主动做出反应并付诸实施（FF5）；具有丰富的社会网络资源（FF6）；能够整合多渠道信息，进行技术预见，及时反映到企业战略中去（FF7）；企业领导具有强烈的成功欲望，崇尚创新的价值观（FF8）；根据市场和技术的新颖度和成熟度，能够合理选择不同的业务进入战略（如内部开发、并购和专利授权等）（FF9）。

科学思维能力测验题项：相比竞争对手，新项目构思周期很短（ST1）；大力培育员工的科学意识，员工间充分进行知识交流共享（ST2）；研发人员具有独创性并掌握专业创新知识（ST3）；企业能够选择准确的创新方向和正确的创新路径（ST4）；企业在研发、生产和管理过程中，坚持遵循科学的方法和思路（ST5）；企业高层积极推进创新方法应用（ST6）；企业管理者根据技能、知识和训练制定决策（ST7）；强调研发、制造和管理技术的领先及创新（ST8）；关注其他公司的成功做法和优秀经验，能够进行模仿和学习（ST9）。

需求获取能力测验题项：十分了解和深刻理解市场或用户的需求（DF1）；需求信息能够及时有效地反映到新产品开发中（DF2）；企业重视在市场研究的资金、人员和时间方面的资源投入（DF3）。

经营顾客关系能力测验题项：市场调研能力强，掌握市场反馈信息，能够深入研究市场需求（CR1）；企业采取各种策略，进行产品或服务的市场推广，提升品牌知名度和社会认可度（CR2）；企业为新产品推出有效开展营销信息收集和营销策划活动（CR3）；营销人员素质很高，大力发展潜在客户并维持与主要客户的关系（CR4）；售后服务水平良好（CR5）。

技术预测能力测验题项：企业能准确洞察技术的发展变化，及时监测跟踪行业内技术发展最新情况（TF1）；重视制定战略规划，用其指导重大技术决策（TF2）。

概念形成能力测验题项：企业能够有效利用专利、技术诀窍等内外部技术资源（CF1）；对于新产品概念的市场、技术和财务等可行性分析上投入资源多、花费时间长（CF2）；企业能够及时有效处理、整合和归纳信息（CF3）；企业能够做到快速推出新产品、新服务（CF4）；能够进行有效的市场、技术、商务和财务评估（CF5）。

研发与设计能力测验题项：设有研发设计机构，对新技术的消化吸收能力强（RD1）；开发新项目，计划和目标明确（RD2）；部门间能够有效协作完成新项目的运作（RD3）；具有完善的新项目开发营运管理体系（RD4）；研发项目的进度、成本、质量能够控制在预定水平（RD5）；企业能够自主开发市场前景好的新产品、新服务（RD6）；产品研发与设计信息化水平高（RD7）；研发与设计人员具有敏锐的创新洞察力，能够有效进行信息获取和识别（RD8）；研发与设计人员的工作气氛和谐，工作自由（RD9）；企业能够提供并满足研发项目所需资源（RD10）。

制造能力测验题项：质量管理体系完善而高效（MC1）；员工技术水平和工作效率很高（MC2）；生产设备水平一流，制造成本优势非常明显（MC3）；自主引进能够改善工艺或作业流程的新技术，不断提高生产能力和水平（MC4）；生产柔性水平高，能满足顾客特殊需求（MC5）。

销售收益能力测验题项：具备推出新产品及市场投放的经验和能力（SI1）；销售渠道广泛、高效（SI2）；市场销售网络完善（SI3）；客户非常满意企业的产品和服务（SI4）；企业能够充分有效利用电子商务平台开展销售（SI5）。

设想识别能力测验题项：产品改变频繁（IR1）；管理层推出新颖想法和产品的意愿强烈，创新方案的规划和起草水平高（IR2）；重视人才，鼓励创新思考（IR3）；重视企业发展和市场变化相适应（IR4）；做到科学评审产品创意（IR5）；有专人负责创意的收集、管理和反馈（IR6）。

科学方法掌握能力测验题项：能够灵活运用多种技术知识，并应用于新项目（SM1）；重视培训，为员工提供良好的培训机会，建立长效培训机制（SM2）；申请专利数量成上升趋势（SM3）；企业能够有效利用外部力量进行创新工程师及创新方法系统培训（SM4）。

科学工具应用能力测验题项：员工培训实用和有效，技术难题和管理问题的解决水平在提高（STA1）；项目开发过程中大量应用计算机辅助创新等先进技术系统（STA2）；充分开展信息化沟通协作（STA3）；能够集成应用多种创新方法和工具，探索、完善创新方法应用体系（STA4）。

三、高新技术企业自主创新能力要素构成分析

（一）内容效度分析

内容效度是测验内容多大程度上反映或代表了所要测量的构念。测量即可采用定性的评价方法，也可从定量的角度进行测验。本文采用直接评测项目与概念类属定义的匹配程度的定量方法：首先，选择10个领域专家，然后将概念类属定义和测验题项呈献给他们，请其把各个测验题项分配到所反映的概念类属中，最后，根据10个被试给出的评价结果，计算各个题项在每个概念类属定义上的得分。如果一个测验题项在某一概念类属上的得分大于0.6，则该测验题项较好反映该概念类属。

通过对被试的反馈结果进行得分计算，删除得分低于0.6水平的题项FF1、FF2、FF6、ST6、ST8、ST9、DF1、CF4、CF5、RD6、RD9、RD10、IR1、IR3、IR4、SM2、STA3，保留其他测验题项。同时，根据被试意见，在技术预测能力和概念形成能力下各增加一个题项，见表1。

表1 自主创新能力构成的新增测验题项

（二）项目分析

项目分析是求出问卷各个测量题项的临界比（CR值：决断值）。本文采用测验总分最高的27%和最低的27%作为高分组、低分组的分组界限标准。基于内容效度分析后的题项，采用李克特5点量表形式设计问卷。课题组在访谈的20个企业进行了问卷发放，总共发放320份，回收223份（回收率为69.7%）。通过对预调研回收的问卷进行筛选，得到有效问卷187份（有效率为83.9%）。应用SPSS19进行项目分析。分析结果见表2。

表2 自主创新能力构成量表的项目分析结果

根据项目分析的决断值，测量题项FF3、CR1、CR4、RD1、SI3、SI5没有达到显著性水平，删除以上六个题项，保留其余测量题项。通过项目分析后，所设计量表剩余题项为46，各题项均具有良好鉴别度。

（三）因素分析

因素分析可以检验自主创新能力构成量表的建构效度，同时是一种潜在的结构分析法，可以将构成自主创新能力的彼此有关的变量转化成少数有概念化意义而彼此独立性大的因素。因素分析所使用的样本来源是调查的187份数据，应用 SPSS19进行分析，检验调查量表建构效度与内部一致性信度，并建立高新技术企业自主创新能力要素构成模型。

在因素分析前，需要进行KMO（Kaiser-Meyer-Olkin measure of sampling adequacy）样本充足度测度和Bartlett球形检验。KMO样本充足度测度和Bartlett球形检验结果显示，KMO为0.738，大于0.5，Bartlett球形度检验的显著系数为0.000，小于0.01，因此该量表适合做因素分析。

第一次因素分析显示，各题项的萃取值均大于0.4，并得到特征值大于1的8个因素，总解释变异量为81.427%。进一步分析发现，由于部分题项存在交叉负荷；有的层面上包含的题项较少；或者题项聚积在同一个层面，但与其他题项的内容含义相差较大。如共同因素8只包括一个因素负荷量高于0.4题项，但小于0.5。因此需要对题项进行删除调整。经过多次探索，最终删除题项FF5、FF9、ST2、ST3、DF3、TF2、TF3、CF2、CF3、RD3、RD4、MC1、SI1、SI4、STA1、CR2，剩余30个题项。

对30个题项进行探索性因素分析，KMO样本充足度测度和Bartlett球形检验结果如表3。KMO值为0.747，Bartlett球形检验结果显著系数为0.000，小于0.01，所以30个题项形成的问卷适合进行因素分析。

表3 KMO和Bartlett的检验

进一步对30个题项的问卷进行内部一致性信度分析，检验问卷能否稳定地测量所要测量的构念，对测量结果的内部一致性、稳定性和可靠性进行检验。本研究内部一致性信度是通过具有高使用率的Cronbach's 系数来检验。问卷各维度及总体的内部一致性信度如表4所示，各层面的Cronbach's系数均大于0.6，问卷总体的Cronbach's 系数为0.842，因此说明自主创新能力调查问卷具有较好的内部一致性信度。

表4 各因素与总体的内部一致性信度（N=187）

通过因素分析，共得到了5个层面的因素，总解释变异量达到84.024%。见表5。

根据因素分析结果，高新技术企业自主创新能力由五个层面因素组成，内容为：创新技法获取和应用能力、创新成果转化能力、模糊前端创新能力、技术战略创新能力和商业化能力。总解释变异量达到84.024%，同时在各个题项上没有交叉负荷现象。各题项在相应的层面上具有0.60以上的负荷。因此，得到高新技术企业的自主创新能力的要素构成，如图1。其中，创新技法获取和应用能力包括9个指标因素，创新成果转化能力包括8个指标因素，模糊前端创新能力包括6个指标因素，技术战略创新能力包括4个指标因素，商业化能力包括3个指标因素。进一步为建立高新技术企业自主创新能力的评价指标体系奠定了基础。

图1 高新技术企业自主创新能力要素构成

四、结论

高新技术企业作为国家创新系统的重要组成，自主创新能力与高新技术企业的发展紧密关联，有必要细致深入研究其自主创新能力构成。通过系统分析现有研究成果，详细设计案例企业访谈过程和访谈问题，运用“滚雪球”方法进行实地访谈和收集研究资料。应用质性数据分析软件进行资料编码处理，形成未来预见能力、科学思维能力、需求获取能力、经营顾客关系能力、技术预测能力、概念形成能力、研发与设计能力、制造能力、销售收益能力、设想识别能力、科学方法掌握能力和科学工具应用能力12个概念类属。在此基础上，通过内容效度分析，建立了自主创新能力构成的测验题项。根据对高新技术企业的问卷调查，进行项目分析，获得具有良好鉴别度题项。对通过KMO样本充足度测度和Bartlett球形检验的有效问卷开展了因素分析，获得了高新技术企业自主创新能力的五个层面因素，包括创新技法获取和应用、创新成果转化、模糊前端创新、技术战略创新和商业化，构成了高新技术企业的自主创新能力要素。

表5 高新技术企业自主创新能力构成的因素分析结果（N=187）

高新技术企业自主创新能力的要素构成是涉及各种复杂因素的综合性能力，是一个战略、设想、研发、设计、制造、商业化和方法的集合。本文针对高新技术企业自主创新能力构成问题，考虑高新技术企业的“七高”和“七新”特征，从技术对于创新活动的作用和方法对于创新活动的支持角度出发，对高新技术企业的自主创新能力要素构成做出了有益的探索。

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