河南省实施专利战略的政府行为研究

张 洋，周黄河

（1.河南财经政法大学 民商经济法学院，河南 郑州450046；2.华北水利水电大学 法学院，河南 郑州450046）

在科技迅猛发展的今天，新技术、新方案成为市场竞争中的制胜法宝。适应历史发展潮流，与时俱进，河南省同样需要不断加强制度与机制的创新，实现产业布局的重点突破与整体跨越，寻求科技创新、技术保护最优路径。在此过程中，离不开专利作用的发挥。因此，河南省实施专利战略不仅是一项重要的战略任务，同时也是学者应当积极关注和深入思考的问题。

一、专利战略内涵梳理

国内外学者对专利战略的理解并不统一。原中国专利局专利战略研究小组将专利战略定义为：专利战略是指运用专利及专利制度的特征和功能去寻求市场竞争有利地位的战略［1］。学者田宏对专利战略的定义为，制定者为了本身的长远利益和发展，运用专利制度提供的法律保护，在技术竞争和市场竞争中谋求最大经济利益，并保持自己技术优势的整体性谋略［2］。胡佐超认为，专利战略是与专利相联系的法律、科技、经济原则的结合，用于指导经济、科技领域的竞争，以谋求最大利益［3］。厉宁对专利战略的定义为，专利发展战略是一个国家（地区）、行业、企业为了提高自身的创新能力，在知识经济时代，以专利制度为基础，实施专利战略工程，以期对其发展有实质贡献的一种战略。从理论上讲，它是现代知识管理的一种主要形式；从实践上讲，它成为人们在知识经济时代求得生存和发展的具体行动［4］。蔡莉静和姚新如将专利战略表述为，从维护国家、民族、集团或企业的利益出发，研究通过知识产权保护实行垄断与反垄断的策略［5］。美国学者里奥纳德·玻克维兹认为，专利战略是保证你能够保持自己已获竞争优势的工具。日本学者斋藤侑认为，专利战略就是如何有目的地有效利用专利制度的方针［6］。

综上所述，虽然专家学者对专利战略有不同的认知，但专利战略的核心宗旨在于取得并保持竞争优势。迄今为止，河南省已经汇聚了大量的创新资源，例如在郑东新区龙子湖区域已聚集十多所大学，入驻了一批科研（检测）中心、企业研发中心、工程技术中心，这些机构具备很强的创新能力，已经或者正在取得丰富的科研成果，而这些创新成果亟须专利为其保驾护航。2013年1月，国家、河南省和郑州市共建的国家专利审查协作（河南）中心已正式落户郑东新区龙子湖湖心岛，成为继北京、江苏、广东之后的全国第四个专利审查协作中心，建成后年审查发明专利能力达11万件，这无形中对我省的专利保护水平、专利转化能力提出了更高的要求。而这些资源优势既是机遇，更是挑战，都为河南省专利战略的实施奠定了基础，同时更加彰显出我省专利战略实施的必要性。

二、河南省实施专利战略的政府行为必要性

1.河南省的经济发展状况决定了实施专利战略的政府行为必要性。发达国家正是因为知识产权尤其是专利作用的充分发挥，才使得其社会不断进步，经济持续增长。河南省正处在工业经济向知识经济的转型期，实施专利战略是优化河南省经济结构的必然要求。《中原经济区郑州都市区建设纲要》中明确提出，加快发展先进制造业、现代服务业和都市型现代农业，建立现代产业支撑体系。由此可见，专业结构的优化离不开先进技术的更新，专利战略的充分实施在河南省经济发展过程中扮演着十分重要的角色。《中原经济区郑州都市区建设纲要》还提到，依托富士康等项目，在河南打造亚洲最大的智能手机生产基地、中西部地区重要的电子消费生产基地、中原地区重要数字医疗生产基地、全国重要的电动汽车基地、飞机维修基地。这些重要的生产基地，是新品牌、新产品、新技术层出不穷的重要场所，而品牌、产品、技术亟须知识产权为其提供周到的管理、保护，由此可知，大力推进专利战略的实施能够为河南省高新产业的发展壮大提供有力的智力支撑，能够助力中原经济区建设成为战略新高地。

2.专利战略的充分实施对河南省相关产业发展起到技术支撑作用。专利战略的充分实施，意味着对专有技术的保护力度加大，能够吸引众多的企业实体，从而能引领相关产业，尤其是高新产业向河南省的转移。同时，专利战略的重要内容之一，即为逐步建立健全我省的知识产权代理服务、知识产权法律服务、知识产权信息服务与知识产权商用化服务，从而有助于企业在知识产权确权、维权，尤其是海外维权方面取得主动权，增强国际竞争力。

3.专利战略的充分实施能够进一步促进河南的对外开放。近年来，河南省在加强科技对外开放和国际合作方面发展较快，但是整体层次和水平尚有待进一步提升。如跨国、跨省的科技合作交流成效不明显；对外技术贸易量偏低，且多以技术引进为主，本地技术的转移输出滞后；直接利用外资额虽然快速增加，但外来资金多流向第二产业，吸引外资进入第三产业特别是高技术服务业的软硬环境尚不完善等。专利战略的实施能够从根本上改变此种局面，打破此种困局。

4.专利战略的充分实施有助于建设“和谐河南、魅力河南”，实现“以人为本”的先进理念。单位可以作为知识产权的主体，个人作为权利主体的情形同样层出不穷。例如，个人取得著作权，个人同样能够基于自己的创造性劳动取得发明创造成果，进而获得专利权等等。个人在获得知识产权之后，能够对其进行消费，予以转让，许可他人使用，利用知识产权进行融资。单独的个体在进行上述诸如此类的行为时，仅仅依靠一己之力是无法完成的，需要借助政府、企业、高校等实体的力量，政府在其中发挥着举足轻重的作用。政府相关部门将能够帮助个人取得知识产权、使用知识产权、保护知识产权，为其提供“一条龙”人性化服务；为个人知识产权的消费行为提供可参考的合理路径，能够帮助个人少走许多弯路，能够让个人解决知识产权申请、代理、转让、登记、鉴定等一系列的问题；能够为个人知识产权权利的实现提供良好的环境，能够有效地维护个人权益，并且对个人权益如此重视的政府必然是充满人文关怀精神的、充满正能量的政府。因此，知识产权公共服务协同创新中心能够帮助提升河南省的整体形象。

三、河南省实施专利战略的政府行为规划

1.建立我省的专利数字化平台。现今科学技术更新换代十分迅猛，因此，技术的实效性非常重要。同时，对技术的保护速度也提出了更高的要求。技术研发的速度即使再快，但如果保护的手段、保护的时间不能匹配，新技术的作用就不可能充分发挥出来。为适应这种需求，应当为新技术、新方法、新方案提供更为简便、快捷的路径。鉴于此，省政府相关部门需要积极探索建立全省统一的专利数字化平台，为全省行政部门、企事业单位、社会团体等提供更全面、更便捷的专利检索。并且，无纸化、数字化管理是现代发展趋势，应当建设高标准的专利数字化平台。在调研过程中发现，虽然诸多城市、地区建立了自己的专利数字化平台，但是，平台更多的是发挥了内容公开、内容介绍的功能，普遍存在名不副实、不能发挥预想作用等方面的问题。目前，河南省吸收了一些先进做法，建立了适合我省省情的专利数字化平台，这些平台的建立，有力促进了我省专利技术的完善和发展。

2.扶植我省知识产权服务业的发展。近年来，随着河南省经济、科技实力的不断增强，从“河南制造”到“河南创造”的积极转变，知识产权服务需求日益旺盛。在调研中发现，我省的知识产权服务机构普遍存在着相同或者相似的问题：如规模较小、知名度不高、专业化程度较低、视野较窄等。因此，我省培育知识产权服务市场，构建服务主体多元化的知识产权服务体系任重而道远，需要借鉴国内外成功的经验。美国高智发明公司是全球最大的专业从事发明与发明投资的公司，自2000 年成立以来，一直以其独特而新颖的经营模式吸引了国内外专家和学者的高度关注。高智发明自称其将致力于为全球发明家提供资金和专业支持，并帮助其知识成果实现价值。高智发明支持来自世界范围内的发明者，为发明者从创新点子到完成发明再到申请专利这一整个过程提供资金和技术援助。提供全面服务的投资发明公司，对发明进行包装、授权许可或者出售给有需要的公司从而最大限度地发挥发明的价值，高智发明公司也能够从中获取巨额利润。虽然现在我省尚不完全具备启用高智发明模式的条件，但是，我们能够借鉴其成功的经验。有鉴于此，将知识产权服务机构定位为“四角色、三层面、二通道”。知识产权服务机构所承担的四种角色表现为：一个创造的引领者，包括引导创造者了解社会发展趋势、市场动态需求，激发其创造的热情，启迪其创造灵感；一个天使投资人，包括现在的主要功能是向创造者支付前期的创造奖金以及最终的利润分享，之后逐步发展扩展为创造过程中所产生的全部合理风险与成本，例如专利的撰写、申请、维护、授权、许可、移转等过程中所产生的风险与费用；一个智力成果的代理人，包括全面代理创造者智力成果的申请、注册、登记、复审、无效、异议、确权、维权等；一个智力成果转化平台，包括将智力成果投放市场，将智力成果商业化、市场化的中介平台。知识产权服务机构在扮演好以上四种角色的同时，同样是整合各种资源、使资源配置尽可能最优化的过程，是将创造者、产品制造商、学术机构，乃至社会环境进行融合。知识产权服务机构所发挥的作用体现为三层面：一是微观层面上的作用。对个人而言，知识产权服务机构能够为其提供一定的资金支持、完备的市场需求预测；对企业而言，能够为其提供强大的智力支持、广阔的市场前景。二是中观层面上的作用。能够准确把握市场发展导向、破解市场需求。三是宏观层面上的作用。对于整个社会发展、科学技术进步、文化繁荣而言，能够普遍提高全社会民众的知识产权意识，有助于营造良好的知识产权保护氛围。知识产权服务机构在上述四个角色之间不断转换，在三个层面发挥重要作用的同时，打通了知识市场的“走进来”与“走出去”的两个通道。“走进来”体现为创造者在市场导向之后能够有的放矢地进行创造，能够比较顺利地走上创造之路；“走出去”体现为智力成果完成之后，能够比较及时地被推广应用。

3.助力企业完善专利应急和预警机制。专利对于鼓励技术创新、推动社会进步具有极其重要的作用。企业之间的竞争力，在很大程度上取决于其创新能力。在技术不断更新的今天，企业良性、稳健、持续地发展，离不开专利的保驾护航。专利对企业发展的促进作用，不仅仅局限于专利在得到授权之后。换言之，不能够仅仅寄希望于专利被侵权之后如何维权，应当更多地关注事前的预警，这样能够防患于未然，能够从很大程度上避免被侵权之后带来的诸多负面影响。综合考量我省的现实状况，让企业自身尤其是人力和信息资源不足的中小企业建立一个完善的专利应急和预警机构是不现实的。因为完善的专利应急和预警机构是以完备的专利信息资源、经验丰富的专业技术人员和法律人员为基础的。目前行之有效的解决方案是，在政府相关部门之下设立专门的专利预警部门。这样做的优势在于能够将专利的信息资源、人才资源集中使用，最大化地发挥作用。设立专利预警部门之后，到各个企业进行专利预警的指导。在时机成熟之后，或者帮助企业建立专利预警机构，对于条件不具备的中小型企业，则可以为其介绍、推荐专利中介机构进入企业，帮助企业提高专利预警能力。

［1］［4］厉宁.知识经济时代国家专利发展战略研究［M］.北京：国家行政学院出版社，2002.2，8.

［2］田宏.专利战略特点及其国际比较［J］.知识产权，1999，（2）.

［3］胡佐超.专利管理［M］.北京：知识产权出版社，2001.186-187.

［5］蔡莉静，姚新如.WTO 及中国的专利战略［J］.情报杂志，2001，（5）.

［6］［日］斋藤侑.发明专利经济学［M］.正译.北京：专利文献出版社，1990.11.