田纳西大学图书馆价值量化评估实践及启示

魏 琳

（聊城职业技术学院图书馆 山东 聊城 252600）

图书馆价值评估一直是图书馆界关注的重要课题，美国大学与研究图书馆协会（ACRL）一直在倡导和鼓励图书馆开展服务价值量化评估的研究和实践［1］，随着信息获取方式的多样化，用户对图书馆的依赖度在弱化，图书馆为了争取更多的社会支持资源，必须利用数据说明它们为客户和机构贡献的价值。国内在该领域的研究相对较弱，自20世纪90年代，受到“新公共管理运动”思潮影响，国内图书馆界开始关注成本和效益的关系，然而，对图书馆的价值评估更多的是对绩效进行定性评估，定量分析大多侧重于输入资源的分析，诸如馆藏、设备、馆员等资源的投入量化分析，对图书馆输出效益的量化分析还不够。美国图书馆界开展的大量评估实证项目为我们带来启发，其中田纳西大学开展的图书馆价值量化评估实践的理念和方法值得我们学习和借鉴。

1 田纳西大学图书馆价值评估项目背景

美国田纳西大学建于1794年，因其良好的学术声誉、优秀的学生以及突出的研究成果而成为美国顶级的公立大学。田纳西大学素来重视学生科研能力培养，拥有20个门类学科排名位于世界前100，该校的“图书馆与信息研究”专业位列全美前20名［1］。

自2006年开始，图书馆价值量化评估项目投资回报法（ROI）迅速在全美高校图书馆界推广，该项目通过分析教研人员图书馆资源利用与科研项目基金取得，结合图书馆预算投入，构建了ROI计算模型，各馆陆续测算出图书馆每1美元的资金投入可为高校带来约4－5美元的项目基金收入［2］。随着项目的广泛开展，越来越多的研究者发现，该项目虽然从项目基金角度成功地揭示了图书馆的价值，但仍不可避免造成了图书馆价值的低估，主要表现在：（1）学术文献的阅读给教研人员和学生带来的收益远不止项目基金收益，基金收益只是经济性收益的单一表现形式，文献阅读价值还应包括各种经济性、环境性、社会性的收益；（2）图书馆的服务形式远不止文献资源的提供，馆员提供的参考咨询服务、新生入馆培训、课堂嵌入式教育在学生成绩的提高和信息素养的培育方面都存在着不容忽视的价值；（3）图书馆的一些特殊藏集在吸引捐赠、优质师资和生源，创造院校的美誉度方面的价值同样不容小觑。但是，ROI无法就上述问题对图书馆价值进行充分评估。为弥补ROI对图书馆价值低估的不足，美国田纳西大学图书馆依托图书馆学专业研究队伍开展了图书馆价值量化评估项目。

2 田纳西大学图书馆价值评估项目流程

田纳西大学图书馆价值评估（Lib－Value）项目旨在弥补ROI项目的既存局限，试图通过更全面地量化评价客观反映图书馆的价值，项目组按以下流程开展研究：

2.1 精准划分图书馆服务内容

图书馆服务已突破原有的以资源存储为主的模式，呈现多元化的发展态势。多种服务在其既定领域发挥功效和价值，而要实现对多种价值的考量和评估，一切必须以服务类型的精确划分为基础。Lib－Value项目系统研究了图书馆资源和服务与科研、教学及其他专业成果获取的相关关系，在此基础上形成了图书馆服务概念图［3］（如图1所示），成为后续研究的结构基础和指导性蓝图。过调用学生的图书馆使用记录和学籍成绩记录，寻找图书馆服务在学生成绩提升方面的作用；（3）网络实证分析：通过网络日志和Google分析特色网络资源在吸引捐赠、优质师资、生源及创造院校的美誉度方面的价值。

图1 图书馆服务概念图

2.4 强化数据分析

项目组初步搜集的资料杂乱和无序，大多是文字描述性的材料，项目组对此进行了大量缜密化分析工作。（1）运用SPSS工具进行数据汇总、统计分析，包括按不同标准对用户进行的分组分析、对比分析、比例分析等；（2）运用关键事件法，通过对用户最近一次接受科研辅助等情况分析，进行信息挖掘，分析教师科研辅助服务使用概率，再根据年均项目量、平均项目节约时间等，推算出图书馆对高校科研项目的年均直接参与量及为教师节约的年小时数。通过强化数据分析，大大提高了图书馆价值评估工作的成效。

3 田纳西大学图书馆价值评估项目的启示

2.2 确立量化评估内容

在图书馆服务内容精准划分的基础上，田纳西大学确立从以下四方面进行量化评估：（1）图书馆学术阅读价值：衡量图书馆提供的各类文献通过用户学术阅读在科研人员和学生中产生的价值；（2）图书馆教学价值评估：图书馆文献服务、咨询服务和定题服务等在学生成绩提高和取得成功方面的价值；（3）图书馆科研辅助价值：基于投资回报模型进一步探讨科研成果的产生效率与图书馆服务间的量化关系；（4）特色网站资源和馆藏的价值评估：研究特殊网络资源和特色馆藏在吸引捐赠、优质师资和生源，创造院校美誉度方面的价值［4］。

2.3 开展调查收集数据

无论是服务结果还是服务过程的评估，用户调查始终是图书馆评估的有效实现途径之一，任何有效的评估都必须以调查为基础，通过广泛深入调查，获取项目考察指标的大量详实数据。田纳西大学用户调查的方式主要包括以下三类：（1）问卷调查：通过纸质和网络问卷调查收集数据，证实图书馆在学术成果产生过程中的作用；（2）记录观察：通

3.1 深入开展评估研究

由于图书馆服务类型的多样性、复杂性与服务价值的隐蔽性和难以量化性，要实现对图书馆价值的科学、全面评估绝非易事。我们可以看到，美国图书馆界一直在关注并开展价值评估研究，由浅入深、循序渐进、不断深入。从较易进行量化的项目基金收入入手，建立图书馆文献资源服务的ROI计算模型，进一步将模型运用于不同类型、不同地区的高校图书馆，以证实计算模型的普适性，并逐步将其完善。为此，项目组又持续地将文献资源服务领域的价值评估方法扩展运用至图书馆的其他服务领域，试图从使用量、购买价值和使用价值等多角度进行价值评估。至今，图书馆服务带来多大的社会价值仍是业内尚无法明确的问题，因此，国内图书馆价值评估工作一定要树立持续、深入开展的坚定信念，坚持不懈地拓展评估途径和方法，实现评估工作的可持续性发展。

3.2 灵活开展评估调查

无论是服务结果的价值评估，还是服务过程的质量评估，评估调查始终是图书馆价值评价的有效方法。田纳西大学Lib－Value项目的调查具备如下特征：（1）调查方式灵活，即包括纸质问卷调查又包括网络在线调查；（2）调查问卷设计针对性强，项目组依据不同的调查对象设计不同的调查问卷；（3）调查问卷设计呈模块化功能趋势，如学术阅读价值项目调查设计包括调查者基本资料、期刊文章阅读、书籍阅读、其他出版物阅读四大模块，通过阅读主体和阅读对象的细分，考察不同情况下用户阅读模式和阅读价值。整个调查问卷答题时间控制在30分钟内，考虑到用户在答题接近尾声时可能产生的懈怠情绪，故将基本资料调查放于最后。同时，图书馆价值评估项目调查着重运用了关键事件调查法，如询问用户最近30天内的书籍阅读情况，以此为依据进而推算用户的阅读频率、阅读模式以及阅读价值［5］。

3.3 运用缜密的逻辑分析

项目组采用缜密的逻辑分析，通过调用学生图书馆使用记录和学籍成绩记录，证实图书馆服务体现在学生成绩提高和取得成功方面的价值；同时，通过网络日志和Google分析证实特色网络资源在吸引捐赠、优质师资和生源，创造院校的美誉度方面的价值。项目组初步搜集的资料大多呈现为杂乱性、无序化等特点，要将其整理成为图书馆价值展现形式则需要项目组对数据进行缜密化的分析，数据分析方法和技巧在图书馆价值评估过程中的运用大大提高了评估工作成效，这也从另一个角度解释了大量国外图书馆的评估项目小组中都包含数据分析师或数理化专家成员。Lib－Value项目中的数据分析方法主要有以下两种：（1）数据关联分析，通过线性拟合和回归分析论证相关变量间相互依存、相互影响的关系；（2）数据推算分析，就是以关键事件为契机调查推算得出相关数据。

3.4 综合应用会计方法

Lib－Value项目大量运用了会计中的相关理论和方法，这是Lib－Value项目测算的综合性和复杂性的必然要求。首先，Lib－Value项目不同于其他项目中以图书馆整体预算为公式中的成本投入，由于其对服务的细分和计算不同服务项目的要求，必然要求实现对不同服务类型的成本划分；其次，由于Lib－Value项目中涉及空间、设备等服务项目的计算，在测算过程中则应将相关建筑物、设备的成本纳入考虑因素；最后，由于Lib－Value项目中某些成本投入同时涉及2个或2个以上的服务项目，在计算中则需要对这些成本进行分摊。正是基于以上要点，Lib－Value项目的计算中融入了如下会计元素：（1）采用会计领域的相关性、受益性和重要性原则进行成本划分；（2）运用固定资产、累积折旧概念和相关账户的余额、发生额完善空间、设备服务的投入成本；（3）使用因素分配法计算相关服务成本的分配因子，实现投入成本在不同服务类型的分摊和计算。

4 结束语

田纳西大学图书馆价值量化评估项目通过对图书馆服务类型进行分类，通过用户的使用量、购买价值、使用价值以及网站资源使用情况分析，较为全面地进行了图书馆价值评估。国内图书馆价值评估工作，也应持续深入，逐步形成统一的价值评估理论和方法，组建囊括多类型的项目团队，灵活运用各种分析方法，实现图书馆各项服务的综合性、全面性评估，彰显图书馆的社会价值，推动图书馆事业的持续发展。

［1］Association of College ＆ Research Libraries［EB／OL］.［2014－04－20］.http：／／www.ala.org／acrl／.

［2］郑琳.国外高校图书馆ROI应用研究及启示［J］.图书馆学研究，2014，（2）：2－7.

［3］Lib－Value：Measuring value and return on investment of academic libraries［EB／OL］.［2014－04－20］.http：／／libvalue.cci.utk.edu／content／lib－value－publicationspresentations－reports.

［4］Methods to assess the use，value，cost and ROI of all academic library services［EB／OL］.［2014－04－22］.http：／／libvalue.cci.utk.edu／content／lib－value－publications－presentations－reports.

［5］Drexel Faculty／Staff University scholarly reading survey［EB／OL］.［2014－04－22］.http：／／libvalue.cci.utk.edu／content／lib－value－publications－presentationsreports.