中国的经济体制变迁与混合所有制改革

李绍荣+周毅

【摘要】以我国经济体制变迁中混合所有制经济成分的表现形式为研究对象，说明在中国的市场经济体制中混合所有制是多种经济成分发展的必然结果，是市场经济体制的最优选择。十八届三中全会的《决定》中对深化混合所有制改革的内涵，提出一些新的看法和见解，基于此，必须探索有效机制，把混合所有制的发展与发挥市场在调配资源中的决定性作用、政企分开等改革结合起来考虑，以推进未来的混合所有制形式即资本层面混合、经营层面市场化的混合所有制经济的尽早实现。

【关键词】经济体制 混合所有制 股份制 经营主体市场化

【中图分类号】F01 【文献标识码】A

改革开放30年，我国选择了一条有别于西方市场理论的渐进市场化改革道路。这条道路由于有别于西方的市场经济理论——特别是西方市场经济理论的核心价值自由和平等，尽管中国经济在实践上取得了巨大的成就，但从改革初期至今，在理论上却备受争议，人们总是从理论上质疑这种改革方式的合理性。原因很简单，渐进式市场经济改革形成了国有和非国有两大类不同的经济成分，这两大类经济成分又有许多种表现形式，它们共同形成了当前我国特有的混合所有制市场经济体系。而这两类经济成分在市场中的地位和作用是不平等的，这显然与西方现有的市场经济理论相左，以至于现在还有许多西方国家不承认我国的市场经济地位。但是我国的市场经济所取得的经济成就却是被西方国家政要所惊叹的，而这也是学界所困惑的经济现实。笔者和程磊已在《渐进式与休克疗法式改革的比较分析》和《渐进式改革的理论分析》的文章中，从理论上说明了市场地位不平等的经济主体，要比市场地位平等的经济主体在市场经济的作用下更有效率，从而更能提高经济中人民的生活水平。

以完全竞争市场作为效率标准，也可以很容易地从理论上认识到，混和所有制市场经济中，混合经济成分会提高相同经济成分或不同经济成分之间的竞争程度，从而提高市场经济效率和人民生活水平。因此，在市场经济中最优的混合所有制，从量上看，是两类所有制经济成分的经济规模和总量相当为最佳，这样既能使相同所有制经济主体内部的竞争程度提高，又能使不同所有制经济主体之间的竞争程度相当，从而使经济的市场效率达到最高，消费者福利达到最大。中国的改革实践说明，在现实经济中通向自由和平等的理想市场（完全竞争市场的核心价值所在）的最有效（最快速）之路，却是不平等混合所有制市场经济形式。然而，在辉煌的经济成就背后，我国现阶段混合所有制经济形式也暴露出它的弊端，即政府和市场分不清、收入分配差距拉大、社会矛盾加剧等，这些问题都将影响现实经济社会的稳定持续发展。

十八届三中全会《中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定》（以下简称《决定》）着重提出要发展混合所有制。其实，混合所有制不是新的提法，但是这一次与之前混合所有制内涵有所区别，是当前混合所有制改革的深化，包含一些新的特点和认识。本文以新中国成立至今的经济体制变迁中混合所有制的不同表现形式，来说明十八届三中全会之后深化混合所有制的改革，应深化国有经济成分改革，把政府和市场的作用分开，使不同所有制经济成分在市场中有相同的市场地位，充分发挥市场决定效率、政府决定社会公平的社会主义市场经济体制。

我国经济体制变迁中混合所有制经济的表现形式

我国经济体制改革有一条主线，那就是受经典理论指导，生产关系（作为基本经济制度的所有制也是如此）一定要适应并促进生产力的发展。纵观新中国成立以来的情况，我国的经济发展趋势基本上是由多种所有制成分（包括混合所有制）逐渐走向单一公有制，紧接着非公有制逐渐发展，然后公有制经济与非公有制经济实现混合的过程，这一过程也是我国从市场经济体制向计划经济体制过渡、再从计划经济体制向市场经济体制改革的过程。

很多学者对我国经济体制发展的阶段分类提出了不同的看法，笔者试图以混合所有制为角度分成四个阶段，其中每个阶段都存在混合所有制经济，只不过不同阶段混合所有制经济的占比、表现形式以及前途都有所不同。我们已经从理论上说明在市场经济体制中混合所有制能提高经济的市场效率，但混合所有制有两层内涵，即资本层面和经营层面。从资本方面来说，就是以股份形式的资本混合为主；从经营角度看，可以是偏国营（对应于本文所提的第一阶段）、混合经营（对应于第三阶段）、经营主体市场化（对应于第四阶段）等，具体如下所示。

第一个阶段是从1949年新中国成立至1978年十一届三中全会召开前。从多种经济成分（包括混合所有制）逐步走向单一公有制经济，这一过程中混合所有制（尤指国家和私人合作的国家资本主义经济）是股份形式的资本混合和经营层面的偏国营，属于一个过渡形式，也逐渐走向了消亡。

新中国成立前，受官僚主义、封建主义、帝国主义“三座大山”的影响，生产关系严重落后于生产力的发展，因此必须变革生产关系，其中主要是对生产资料所有制进行变革。1947年，毛泽东在《目前形势和我们的任务》中明确提出了新民主主义三大经济纲领：没收封建阶级的土地归农民所有；没收蒋介石、宋子文、孔祥熙、陈立夫为首的垄断资本归新民主主义国家所有；保护民族工商业。之后形成了新民主主义社会的五种经济成分：国营经济、合作社经济、私人资本主义经济、个体经济、国家和私人合作的国家资本主义经济。在1949年到1952年的国民经济恢复时期，我国实施“公私兼顾、劳资两利、城乡互助、内外交流”的基本经济政策，国营成分比重逐渐上升。这一阶段可以看成是多种经济成分共存，还存在混合所有制经济（国家和私人合作的国家资本主义经济），该阶段所有制混合的目的是为了恢复国民经济并把资本主义工商业改造成社会主义经济成分。这一阶段的混合所有制从前述两个层面来看，是资本混合和经营权的偏国营，因为此时国家资本主义的发展均在国家计划安排下，为社会提供产品、为国家经济建设积累资金和提供就业岗位。

中共中央于1952年底提出了过渡时期总路线，也就是“一化三改”，即在一个相当长的时间内，逐步实现国家的社会主义工业化，并逐步实现国家对农业、手工业和资本主义工商业的社会主义改造。1956年底三大改造基本完成，目前主流观点认为虽然三大改造存在一定问题，但在综合考虑当时意识形态、帝国主义的威胁、对苏联一边倒倾向影响后，三大改造是唯一选择。三大改造的完成也创造了一个奇迹，那就是社会主义革命以和平方式进行，况且三大改造对工业化也有积极作用，在当时极大地支持了工业的发展。三大改造之后，虽然意识到当时生产关系尤其是所有制关系已经影响了生产力发展，但是由于左倾因素影响，公有制经济越来越壮大（经过“大跃进”和农村人民公社化运动，公有制经济进一步增强）。截至1978年，在全国工业总产值中，全民所有制企业占77.6%，集体经济占22.4%，个体私营经济几乎不存在，生产资料所有制结构已成为单一的公有制，此时也没有了混合所有制成分。从此过程可看出，通过三大改造运动和文化大革命运用国家权力消灭混合所有制经济成分，建立纯粹“公有制”实际上就是市场经济体制向计划经济体制变迁的过程，在计划经济体制中所有的经济活动几乎全由政府进行计划和安排，经济缺乏活力、效率低下、浪费严重是这一经济体制的重要特征，最后由于国家经济的崩溃开启了经济体制改革的序幕。endprint

第二阶段是从1978年十一届三中全会至1997年十五大召开前。十一届三中全会以来，我党认真总结以往在所有制问题上的经验教训，制定以公有制为主体、多种经济成分共同发展的方针，逐步消除所有制结构不合理对生产力的羁绊，在保持公有制主体地位的同时，个体、私营、外资等非公有制经济从无到有，从允许存在到定位“有益补充”和“重要组成部分”。虽然允许非公有制经济发展，多种经济成分并存，但由于对非公企业的发展处于摸索阶段，且非公经济力量不大，没有大范围地发展混合所有制，公有制企业和非公有制企业之间并没有太多交叉。

其中，1978年至1992年为当前社会主义市场经济体制的过渡阶段，这一时期确立的经济体制是以计划经济为主、商品经济为辅，从而允许非公有制经济成分在公有经济体制外发展。在这一阶段，由于非公有制经济发展刚起步，因此混合所有制经济形式处于萌芽状态。具体来说，1981年十一届四中全会《关于建国以来党的若干历史问题的决议》提出，社会主义生产关系的变革和完善必须适应于生产力的发展状况，有利于生产的发展。国营经济和集体经济是我国基本的经济形式，一定范围的劳动者个体经济是公有制经济的必要补充。1984年十二届三中全会《中共中央关于经济体制改革的决定》指出，要积极发展多种经济形式，进一步扩大对外的和国内的经济技术交流。

总体来说，随着对所有制形式认识的提高与理论上的突破，我国在实践中采取了一系列措施，使得公有经济得到巩固的同时，非公经济通过市场（商品经济）得到极大发展，经济活力不断上升，使所有制结构从1978年以前的单一公有制，逐步形成以公有制为主体、多种所有制成分共同发展的局面。不过虽然非公有制经济有所发展，但是毕竟基数小，非公有制经济和公有制经济的混合所占份额很小，另外，国企总体来说还存在很多问题。于是，催生了新一轮的改革。

1992年十四大确定了建立社会主义市场经济体制的目标。十四大报告指出社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度结合在一起的。在所有制结构上，以公有制包括全民所有制和集体所有制经济为主体，个体经济、私营经济、外资经济为补充，多种经济成分长期共同发展，不同经济成分还可以自愿实行多种形式的联合经营。国有企业、集体企业和其他企业都进入市场，通过平等竞争发挥国有企业的主导作用。1993年十四届三中全会《中共中央关于建立社会主义市场经济体制若干问题的决定》指出，坚持以公有制为主体、多种经济成分共同发展的方针。在积极促进国有经济和集体经济发展的同时，鼓励个体、私营、外资经济发展，并依法加强管理。随着产权的流动和重组，财产混合所有的经济单位越来越多，将会形成新的财产所有结构。

综上，经过了20年对非公有制经济的探索，不仅理论更加成熟，而且非公经济不断发展壮大，此时混合所有制的发展有了理论基础和实践基础，再加上当时国企面临很多困难以及非公有制企业需要寻找新的领域，两者一拍即合，开始了大范围的混合，发展以股份制为代表的混合所有制成为明确的方向。

第三阶段是从十五大开始到十八届三中全会召开前。公有制和非公有制经济开始实施大范围的混合。这一阶段，混合所有制形式开始快速增长，但是仍然采取简单的以股份制为代表的混合经营模式。党的十五大报告确立了社会主义初级阶段的基本经济制度：以公有制为主体、多种所有制经济共同发展。报告提出了混合所有制经济概念，并指出要全面认识公有制经济的含义。公有制经济不仅包括国有经济和集体经济，还包括混合所有制经济中的国有成分和集体成分。公有制的主体地位主要体现在：公有资产在社会总资产中占优势；国有经济控制国民经济命脉，对经济发展起主导作用。公有制实现形式可以而且应当多样化。报告提出，要加快推进国有企业改革，建立现代企业制度是国有企业改革方向。要按照“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”的要求，对国有大中型企业实行规范的公司制改革，使企业成为适应市场的法人实体和竞争主体。

此后的数次党代会中出台的重要报告或者文件，大多都对混合所有制进行了阐述。例如十五届四中全会进一步提出，国有大中型企业尤其是优势企业，宜于实行股份制，要通过规范上市、中外合资和企业互相参股等形式，改为股份制企业，发展混合所有制经济，重要的企业由国家控股。党的十六大明确提出，除极少数必须由国家独资经营的企业外，其他企业积极推行股份制，发展混合所有制经济。十六届三中全会要求进一步增强公有制经济的活力，大力发展国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制经济，实现投资主体多元化，使股份制成为公有制的主要实现形式。十七大提出，以现代产权制度为基础，发展混合所有制经济。

该阶段公有制和非公有制开始实施混合是符合经典理论的，有其合理性和必要性。此时，混合所有制形式是资本混合下的偏国营逐渐转向混合经营，因为非公有成分的地位在不断上升。尽管10多年来混合所有制经济发展取得一定效果，但仍有不足。虽然国企改制后基本脱离运转困境，但仍然存在效率低下、政企不分等一些问题，还有必要继续深化改革；另外，还需要继续促进非公经济的发展，由于混合经营使得非公有制成分面对公有成分强势势力时不得不屈服，再加上政府的干预，从而产生无效率，因此非公经济加入混合所有制的积极性不高。综合考虑，还有必要深化混合所有制改革，从混合经营向经营主体市场化过渡。

第四阶段是从2013年十八届三中全会召开至今，为深化混合所有制改革阶段。该阶段针对之前混合所有制的弊端，将深化对混合所有制的改革，在股份制为主体的资本混合前提下，从注重偏国营及混合经营变为注重经营主体市场化。

十八届三中全会《决定》指出，公有制经济和非公有制经济都是社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础。积极发展混合所有制经济。国有资本、集体资本、非公有资本等交叉持股、相互融合的混合所有制经济，是基本经济制度的重要实现形式，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力，有利于各种所有制资本取长补短、相互促进、共同发展。允许更多国有经济和其他所有制经济发展成为混合所有制经济。国有资本投资项目允许非国有资本参股。允许混合所有制企业实行企业员工持股，形成资本所有者和劳动者利益共同体。《决定》还提出完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司。endprint

《决定》对混合所有制的认识更加深化，认为混合所有制经济是基本经济制度的重要实现形式，为非公有制经济的发展提供了广阔空间，是新形势下坚持和完善基本经济制度、促进经济社会健康发展的正确选择。

对深化混合所有制改革的认识

通过以上分析可以看出，只要经济体多种经济成分并存时，就会出现不同程度的所有制形式混合，只不过当非公有制经济较弱时，混合程度也弱罢了。建国初期和十五大之后我国都存在混合所有制经济，可以看出，混合所有制是市场经济体制中多种经济成分发展时的必然现象，是符合生产规律的，只要不加以人为限制，它一定是一种有效率的资本组织方式，能适应生产力的发展，因为它可以改善国企运营效率，有利于国有资本放大功能、保值增值、提高竞争力；有利于打破垄断、使得非公有制经济进入单独依靠自身力量难以进入的领域，如基础设施、公用事业等领域。但需注意，混合所有制也有好坏之分，可具体到混合所有制的两个层面：资本层面和经营层面。建国（尤其是1978年）以来，我国混合所有制变迁的途径是：在资本层面均实行股份制为主的混合，这就要求我们保护产权；经营方面是由偏国营到混合经营再到经营主体市场化。因此，这就要求继续深化对混合所有制内涵的认识，继续修改生产关系使它适应生产力的发展。但就目前而言，我们所看到的混合所有制经济成分本身也是混合经营的，这必然导致国有国营的职能直接进入经济主体的经营中，从而使政府和市场的作用在经济运行过程中无法区分清楚，导致很大的经济和社会问题。

《决定》中提到的混合所有制与以前对混合所有制的阐述不一样，有了新的内涵，之前更多强调的是混合经营等，但是这次国家更注重股权形式的资本混合，淡化经营混合，走向经营主体市场化，不过度干预经济。在十五大前后，公有制和非公有制就有了一定程度的混合发展，但是那时更多的是股份制资本混合前提下的偏国营和混合经营，这就陷入了民企不管事而地方政府频繁插手的尴尬之中，混合的效果不是太好；其次，重视资本混合（股权混合）和经营主体市场化的混合所有制发展与国企改革、非公有制经济发展，政企分开、发挥市场决定性作用结合起来，以发展上述混合所有制形式为抓手同步进行，这是因为，如果国企不过度参与经营就会使市场配置资源的作用得到更好地发挥，对于政企分开的作用也是显然的，非公有制企业也会从被动尴尬情形中解放出来；另外，经营主体市场化后，政府可以将精力分出来，更加灵活地对国有股权进行管理，比如可以参股互联网等新兴产业。因此，国家会逐渐淡化对国企的经营权，以走向经营主体市场化。《决定》还提出要完善国有资产管理体制，以管资本为主加强国有资产监管，改革国有资本授权经营体制，组建若干国有资本运营公司，支持有条件的国有企业改组为国有资本投资公司。同时，《决定》还提出建立职业经理人制度，更好地发挥企业家作用，而不是由政府派遣干部做经理人。这表明今后我国的混合所有制主要是资本层面的混合，经营层面由混合经营走向经营主体市场化。各种经济主体在市场中的市场地位平等，各种经济主体的经营者通过市场竞争上岗，这样有利于区分政府和市场在经济体制中的作用和功能。

当然，这样的混合所有制发展面临的阻力更大，需要进行顶层设计。1978年后非公有制经济的社会基础是自下而上产生的，当时社会上已经有了萌芽，社会是希望发展非公有制经济的，政府只需要修改政策就可以自动推进所有制发展与改革；十五大之后以股份制改造为主的国企改革也是如此，当时国企本身是愿意引进投资的，因为它们当时也面临困境，上市可以得到融资且不影响控制权，因此也没有多少阻力。至于这一次，如果要实现经营主体市场化，重视股权为主的资本混合，那么国企本身是没有动力进行改革的，地方政府也没有动力发展混合所有制经济，因为这会使地方政府对于地方国企的控制相对减弱，不能随意在人事以及财力上进行安排。如此下去，如果不进行顶层设计，恐怕会走以前混合所有制发展的老路子。因此，需要协调好国企、民资以及地方政府三方之间的利益，用法律法规保障民企产权，用机制激励国企和地方政府进行所有制混合，最终使得国企愿意割舍、民资愿意参与、地方政府愿意推动的良好局面；还需要区别对待不同领域，明确绝对控股、相对控股或不控股的企业类型，执行不同层次的开放水平；以及保持信息公开，防止信息不对称产生的腐败以及不公平、国有资产流失等问题。

纵观新中国经济史，所有制的发展必须适合当前生产力的要求，其中经济体存在多种经济成分时，往往会趋向于混合，因为混合能提高生产效率以及增加投资领域等，是一种有效率的形式，适应生产力的发展。十八届三中全会要求深化对混合所有制的改革，这与以前相比有了新的内涵，必须探索有效机制，把混合所有制的发展与发挥市场在调配资源的决定性作用、政企分开等改革结合起来考虑，未来的混合所有制实现形式是资本层面混合、经营层面市场化的混合所有制经济。

责 编/赵斯昕endprint