明代吏承捐纳研究

2014-04-29王海妍

北方论丛 2014年4期

关键词：明代

王海妍

[摘要]明代吏承是官僚机构中的低级办事人员，承担着政府工作的操作与运转，职小权大。明代中后期自推行捐纳以来，按制规定，民可捐纳一定银两获得吏承一职，同时吏承可捐纳冠带、免考甚至迁转。因所需捐赀数额较小，大量人员前往捐纳。捐纳吏员的大肆开展，使得吏员数量更加庞大，成分混杂，更严重的是造成吏员升迁考核制度的混乱。

[关键词]明代；吏承；捐纳；铨选

[中图分类号]K248[文献标识码]A[文章编号]1000-3541（2014）04-0084-04

[收稿日期]2014-04-30

明代吏承是各级机构中低级的办事人员，也是官僚机构运转的实际操作者，对国家行政职能的正常运转至关重要。明代吏承选拔多通过佥充和罚充的方式，自开办捐纳以来，吸引许多人告纳，甚至出现争相捐纳的情况。自此，捐纳成为吏承选拔的主要方式之一，同时也成为捐纳的重要组成部分。明代吏承捐纳不仅造成吏员数量更加庞大，鱼目混杂，且导致吏员升迁考核制度的混乱，成为明代吏治最大之弊端。

一、明代吏员职掌之魅力

元朝吏员地位较高，相当于官。至明，朱元璋重官轻吏，吏员地位和俸禄随之下降。成祖更是规定吏胥不能当御史，不准考进士，这样以来，吏胥便无出身，地位较低，吏员任职被严格限制，内外之途，莫不断绝殆尽。正统年间，“大理寺少卿张固劾都御史陈镒者，举属官出身掾吏者，为知府。自是掾吏不得历知府，著为例。”[1]（p.4366）吏员入仕途径渐趋狭隘，多数通过考满升迁入仕。此外，吏员俸禄较低，在京衙门吏最高月俸为二石五斗，最低为六斗，府县吏就更少了。宣德初年经济困难，明廷废除诸司办事官、办事吏月支米三斗的规定[2]（p.1111）。吏员经济状况更加困难，当时“在京吏役或父办事而子为佣工，或夫办事而妻为乞丐，实多有之”[3]（p.1831）。吏员待遇并不优厚，地位亦不高。

然自明中期以来，人们却对吏员之职趋之若鹜，甚至有富豪不惜重金买“挂名书吏”。这是一个奇怪现象，也是一个值得分析的问题。其原因是多方面的，根本原因在于吏员自身职掌的“魅力”。

1吏员职掌主要包括主书写文移，掌管簿籍和县事。钱粮征收、册籍书写、文案、库存出纳等，无不经由吏手。各衙门具体行政事务基本由这些吏员操作。有鉴于此，吏员是官僚体系的基础，虽处理基层工作，但因事关民生而显得尤为重要。

2吏员在衙门里供职，能谋取某些特权。例如，吏部的吏员利用职权之便，藏匿善缺，然后私下出售。吏员还能优免税粮一石，人一丁，“一岁所省，不减百金，吏满三年，金箱玉囊，动盈千数”[3]（p.1886）。对于读书人来说，充吏之例亦可作为为进身之阶。此外，吏员还有顶首银等额外收入，“京师权要之吏，顶首皆数千金”[4]（p.59），亦吏员之魅力所在。

3明朝官员回避制度为吏员专权提供可乘之机。明制，为防止官吏利用本贯亲族关系谋取私利，规定凡流官注拟，须避本贯[5]（p.101），“南人官北，北人官南，自学官外，不得官本省，亦不限南北”[1]（p.1716）。然而，该制的推行却导致其他问题的出现，如官员上任后对当地风土民情不熟悉，不利于开展政务，常常依靠熟悉本地情况的吏员协助，就给吏员提供了可乘之机。

正因如此，尽管吏员入仕难，俸禄及地位较低，但自明中期始，明政府为缓和矛盾，解决财政困境，开行捐纳，吏员也成为捐纳的对象。因捐纳数额较小，又有一定的权势，因此颇受人们欢迎，导致吏员普遍要通过捐纳才能买到，且一职往往六七人甚至十余人争谋，往往以价高者得之。

二、捐纳吏员

明初，吏员选拔大致有佥充、罚充，其主要途径为佥充，即从民间以徭役之形式选用。至中后期出现捐纳取得吏员身份，自此成为其重要来源。

捐纳吏员的规定概始于成化年间。成化二年（1466年）推行民纳米充吏例[6]（p.552）。成化十二年（1476年）又定“民间无碍子弟有愿纳米参充吏典者，都布按三司一百石，各府并运司七十石，司府经历司、理问所断事司、各县并有品级文职衙门五十石，杂职衙门三十石”[6]（p.2941），规定报捐对象是民间出身清白者，按照省、府、县级别纳银有差。

对明廷来说，捐纳吏员银两数额小，且吏员为役而非官，大臣们普遍认为其危害较小。因此，报捐吏员者只要通过考试，即可“照例纳银”，捐纳吏员泛滥不绝。据记载，成化二十一年至弘治元年（1485—1488年），捐纳吏典到部报到者，共2 150名[7]（p.604）。正德以来，捐纳吏员的风气愈演愈烈，正德九年（1514年），明廷对捐纳吏员制定详细的政策，按级别分级捐纳，“吏典纳银事例会吏部议，分五等再行开纳” [8]（p.2038）。嘉靖三十一年（1552年），明廷对各种充任吏役，标价出售，如“军民纳马充吏事例”[9]（pp.6809-6810）。

愿充承差者、印、吏役者，布政司知印纳银100两，马以4匹，外贴银8两。都司知印及布按二司承差银80两，马以3匹，外贴银10两。都司承差银70两，马以三匹。布按二司吏与银六十，酌马以二匹，外贴银十两。都司及各府司马寺，行太仆寺、盐运司吏典，银40两，马以一匹，外贴银14两。各司府首领并州县吏典银20两，卫所吏典15两，供于本省府。纳免其考选候缺参补两京太医院医士医生，有愿纳银20两者，授以冠带，本部出给札付冠带。医士纳银50两，马以二匹，外贴银4两，授本院吏目，送吏部诠注，带衔不支俸，管司务。

由上可见政策规定之详细，布政司知印等美差，银数最高且附加马匹和银两，吏员捐纳费用按照级别高低所需银两递减。

嘉靖三十五年（1556年），明廷又推广捐纳吏员事例，规定报捐对象为民间俊秀子弟，“纳银充吏者，除大二石、小二石、大一石，并条记行头外，小一石内县典行头，并二司首领各典吏作县典行者，银三十两，免考选挨次参补。其见候县典名缺，未经收参，农民仍补银十两。”[9]（p.7445）俊秀子弟捐纳一定的银两，可以免除听缺，直接参补。此处的农民即明人许讚所言：“本朝之制，民家子弟初在本处纳银充吏，谓之农民。”[3]（p.1370）此外，又定民间子弟愿捐纳知印、承差，并且免除在外候缺历役，直接赴部冠带听选办事，“知印三百六十两，承差三百三十两，纳完咨送吏部。知印冠带听选，承差即拨办事，如随任及因事在京，许取给纳银暂收，听选拨办，查明准实”[9]（p.7445）。此例的推行使民间子弟直接捐纳吏员并冠带听选，具备官的资格。

据上所述，购买吏员之值最低十几两，高者需数百两。因吏员之职，上任后有利可图，故纳者众多，有限的空缺，加之美缺职位的吸引，更使人们对补缺充吏的争夺日益激烈。按规定，顶补役满吏缺者，少则一二十两，多或五六十两，甚至七八十两者抑或有之。报捐者宁可变卖家产或借高利贷，也要“凑数出备顶头”[10]（pp.442-443）。

告纳吏员的增多，反映充当吏员有利可图。吏员拥有一定的行政实权，多数人上任后加倍勒索，偿还己私，此为吏治之弊。因此，成化九年九月（1473年），监察御史杨守随等奏请罢吏典纳银例，成化帝准之[6]（pp.2307-2308）。弘治四年正月（1491年），巡抚顺天等府都御史徐怀度建议“农民不许奏开纳银纳米事例”[11]（p.956）得到允准。然六年十二月，又开纳银充吏事例。万历七年（1579年）又规定：“除民间子弟上纳农民及知印、承差照旧加纳外，其余自听缺一年以上，至三考役满上粮等项事例，尽行停止。在外通吏亦止于令史内考选不许纳银。”[5]（p.163）捐纳吏员可谓屡禁不止，愈演愈烈。

三、吏承等捐纳冠带出身

吏员不同于一般之力役，承担处理政府公务之责，故其素质及履职状况对吏治起着举足轻重之作用。《明史》载：吏、承差、知印、书算、篆书、译字、通事诸杂流，亦为选官一途[1]（p.1715）。因其役满考核无过便可授官，由此成为官员铨选一大来源，在明代国家政治中占有十分重要的地位。

吏承为获得入仕资格，便需要通过捐纳获得出身。最先开行于景泰元年（1450年）山西代州冠带则例。是年七月，因代州急缺粮饷，户部奏允，“军民有能自备脚力，赴临清官仓，运米三百石至代州纳者，给与冠带。至是，有吏奏自愿运米，如军民例，乞冠带资格出身”[12]（p.4101），景泰帝准之。二年正月，又定“当该吏典、承差，减作二百五十石办事。吏、民人三百石，吏如资格出身，民人量授杂职”例[12]（p.4248）。同年七月，“令各司典吏有能运米七十石赴播州，或运三十石赴贵州者，送吏部授以冠带，照资格选用。”[12]（p.4422）以上皆为冠带听选事例。吏员获得冠带资格后，赴吏部听选。或至各衙门办事半年，然后回籍省祭，一二十年后再提取到京，再考试，考中者才按本等品级选用，最终获得出身。通常来讲，候选的时间较为漫长。成化末年，吏员冠带未仕者达34万人[13]（p.101），壅滞现象较为严重。

值得指出的是，由于吏员入仕较难，有些不愿入仕之吏员，依照明廷制定“两考纳银二十两，三考纳银一十两，给予冠带”[14]（p.222）之例，请求捐纳冠带，获得与杂职出身者一体优免的待遇。

另有承差、知印、书算、通事加纳冠带例。承差即为在京四品以上衙门和在外都、布、按三司设立的承受差遣办事，转承文书的差役的人员；知印即指五府、六部和在外都、布二司等衙门专职掌管印信的人员。另有“书算”，是专职从事书写计算职役的人员。“通事”指在四夷馆和鸿胪寺为少数民族和外国使节提供语言翻译的人员[15]（p.305）。这些员役按照规定，役满考核无过后，即可获得入仕升迁资格。景泰年间，有通过纳粟、纳银充任知印者。成化二十一年（1485年），监生林桓请令“知印等役纳银冠带出身”[6]（p.4496）。

知印等役纳银冠带出身表（单位两）

数量身份

办事年限及银数

知印历役一年以上55两二年以上45两三年已满30两

承差未拨办事70两办未一年45两一年以上35两

其书算九年之数余二年80两余四年60两余六年40两余八年20两

通事未食粮未一年140两一年以上100两二年以上80两三年听考70两

食粮通事余一年60两二年以上50两

资料来源：《明宪宗实录》卷二五六

明制，“承差三年役满给由，起送到部，付文选司，分拨各衙门办事。二年满日，于杂职内选用，其上粮者，径投文选司”[14]（p.119）。按制，承差三年役满给由，交付到文选司处，再被派送到各衙门办事，两年后，选为杂职。未拨办事者，捐70两，如果办事不到一年者，捐45两。一年以上者，捐35两。通事，“各馆正额通事，不支米。办事三年，礼部考中，题准食粮。又三年，题给冠带。又三年，题授序班，仍旧办事。凡题冠带授职，俱由礼部考中咨送。”[14]（p.51）根据历役时间的长短，纳银有差，最后授予冠带，由此也可看出吏员通过纳银缩短了历事的时间。

明人李默在《吏部职掌》中记载知印、承差等，捐纳上选、办事、冠带等具体程序[14]（p12）。例如：

一在外知印并农民，改纳印承，公文到部者，候户部咨。如无本部公文，行户部吊查其通状，告纳者行原籍查。若有本省纳银公文，库收到部，行户部查银册。知印类题冠带，承差上选。

一在外承差援免外历役。公文到部，候户部咨。如无本部公文及通状，告纳并本省纳银者，俱照知印、农民改纳印承例，查明，准收拨办事。

一在京府部院实历知印，加纳免考冠带。准候类题。

上述报捐者持公文，由吏部查其通状，如果所纳银两已收入户部，即查户部银册名单。该例包括三类：其一，在外知印并农民改纳印承例；其二，在外承差援纳免外历役；其三在京府部院实历知印，加纳免考冠带。后又增加承差加纳有司杂职，除授县典史等。虽未规定具体的捐纳数额，但据吏员捐纳冠带例可推知，其捐纳的数额大致与吏员类似，例行至弘治八年（1495年）九月停止。

冠带吏员获得出身也颇为不易，尤其是吏员数量增多，不仅对应之官低，且考满升迁之途渐繁冗。按制，吏员作为选官一途，考满即可升迁获出身，赴吏部听选授职，但候选时间较长。明制，吏员“分拨各衙门办事，谓之官办。半年满日，给引回籍省祭，或二十年，或十五六年，行取到京。又经守部半年，或一年。过期者，又压选等例。先考中本等者，本部覆考中者，照本等品级选用，不中者选未入流杂职。”[3]（p.1370）此该吏部职掌百六七十年事例，也是吏员入仕之必经之途径。自明中后期以来，吏员迁转不再是明初的9年，而是30年左右。考中者尚可依照本等品级出身，就外职者，最高做到知州、州判等，但为数甚少。正德六年，福建人陈叔和由吏员任知州[16]（p.359）。正德三年（1508年），赵州舒城人鲍捷以吏员为本州判官[17]。然而，主簿、典史、（仓、库、局）大使、巡检、驿递等杂职是吏员主要出路。弘治间，兴化人徐泰由吏员任海阳县主簿[18]。山东人刘浩浙江慈溪县人魏庸[19]；广东湖杨人郑埙于嘉靖十四年（1535年）任赣州知事[20]。据嘉靖《南宁府志》中记载典史有8名，其中吏员出身者占7名[21]（p.175）。另据嘉靖《延平府志》载：吏员任典史者26人、仓大使23人，副使23人，巡检17人，驿丞4人，皆为杂职，县丞11人，主簿17人，总共121人[22]。可见吏员出任的职位较低，多为杂职。

对吏员来说，最困难的是补缺获得出身，通常需要等候数十年，才能谋得职位。随着吏员的增多，候选听缺之吏也随之增多。为缓解吏员之壅滞，世宗制定吏员捐纳免候缺直接赴部办事例。首先是关于捐纳行头的规定，吏典行头俱以食粮多寡为称。该例限定报捐对象为“民间子弟愿充役，免在外候缺，及两京历役径赴部办事”者，具体规定：“大二石行头二百五十两，大一石二百三十两，小二石二百两，小一石一百八十五两。县司、州典、县典一百八十两，条记一百六十两，纳完送部收办。如随任或因事来京者，许取结暂收拨办，候查无碍拨实历当该。”[9]（p.7567）据其执掌权重，所捐纳银两有差。

吏员捐官始于成化二年（1466年）。因京仓存储豆料较少，不能满足需求，明廷定纳豆则例，“办事官该选正从八品者纳一百石，正从九品者八十石，杂职者六十石”[9]（p.554），后允许纳州县佐贰官。对吏员来说，只有才能卓然超群者或“书办、各衙门积有年老，考中本等者”，方许补之。而加纳之例使“纳银粟之多者，即授以州县佐等官”[23]（p.145）。县丞、主簿等官，乃朝廷八九品官。天启年间，吏员援例“纳银八百七十两者始得丞，纳银七百七十两者始得簿”[24]（p.2316）。

另有省祭官捐纳授职，推行于嘉靖年间。省祭官即吏员官办半年后，给引回籍，一二十年后行取。据“明实录”记载，嘉靖三十七年（1558年）闰七月，世宗批准了吏科给事中徐纲“停省祭官入赀补王府纪善例”的建议[9]（p.7797）。可知，省祭官入赀补官至少在嘉靖三十七年（1558年）以前就已推行。但该例禁止不到一年，吏部尚书严讷又奏请推而行之，且授“纳银省祭郜善”等为州吏目。隆庆元年（1567年）二月，吏部奏请开纳遥授事例，授纳银省祭周谈等遥授经历等官[25]（p.3073）。崇祯年间，按照省祭的时间及官员品级规定捐纳银数：“省祭八年以上，纳遥授各府经历、布政司照磨，原以正八品出身，纳银三十两；从八品出身纳银三十五两；正九品出身纳银四十两；从九品并杂职出身纳银四十五两。如省祭止五年，各加银十两；若三考已满，未省祭者，各加银二十两。”[26]（p.178）范围更加广泛。

然而，多数吏员的下场是候选多年尚不得授官。据明人赵南星记载，吏员多“守候益久，上首之人益多，衣食乏绝，恐一官终不可得，而为异乡之鬼”[27]（p.615）。因此，吏员通过捐纳提前选期或直接捐官。

总而言之，捐纳吏员的大肆开展，使得吏员数量更加庞大，自成化以来积累愈多，以致出现冗滥现象。史载：“吏员考满冠带听选，有经十二三年未得除授者，中间多有衣食不给，借贷于人，贫苦无聊，志意衰退，将来授之以官，委之以事，何以责其廉介，弗至侵渔于下哉！又况累积愈多，听选愈久，数年之后，冗滥之有不可言。”[28]（p.428）据载，吏胥“每县殆不止千人矣……今天下大县以千数，县吏胥近三百，是千县则三十万也”[29]（p.603），这一数字不仅指出明代吏员数额之多，更重要的是体现了纳银充吏逐渐进入明代的政治生活，成为入吏之主要途径。而吏承捐纳冠带出身的开展不仅使选法混乱，更为严重的是为明代吏治埋下祸端。

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