经侦岗位核心能力标准与考核纲要研究

吴秋玫

（江西警察学院，江西 南昌 330103）

近年来，伴随着我国经济的改革与发展，经济领域的违法犯罪现象呈大幅上升之势， 经济犯罪日渐成为社会的一种主流犯罪， 由经济犯罪引发的经济安全风险正日益突显，因此，打击与防范经济犯罪，已经成为公安机关保障市场经济改革向纵深健康发展所必须承担的刻不容缓的任务。 然而，由于我国经侦队伍规范化与专业化建设起步较晚， 面对经济违法犯罪的专业性、隐蔽性和复杂性，我国现有的经侦警力在知识、素质与能力上，与打击和防范经济犯罪的需求存在较大距离， 公安机关在履行打击与防范经济犯罪职能的过程中存在滞后与乏力的突出问题。 可见，加快建设一支专业经侦队伍，建立经侦各级岗位的选拔用人机制， 符合面临严峻形势的经侦工作要求， 是保证公安机关经侦部门更好地履行打击、服务、参谋职能的根本保证。

一、 经侦岗位核心能力标准与考核问题研究的重要性

为了规范国家公务员队伍的建设， 早在2003年，我国人事部就出台了《国家公务员通用能力标准框架( 试行)》。 公安机关的经侦民警作为国家的公务员，首先必须符合通用能力标准框架中的九项内容，即包括：政治鉴别能力、依法行政能力、公共服务能力、调查研究能力、学习能力、沟通协调能力、创新能力、应对突发事件能力和心理调适能力。 显然，这是国家公务员的共同能力标准， 由于从事公务工作的性质、范围、种类、特点与职责不同，不同领域的工作需要不同的专业能力要求。 众所周知，公安机关经侦部门担负着打击经济犯罪， 维护国家经济安全的重要职责，由于经济违法犯罪涉及的法律问题、经济问题、社会问题错综复杂，这就要求经侦岗位的各级干警必须在具有国家公务员通用能力标准框架范围内，特别强调具有专门的职业能力，才能胜任其打击与防范经济犯罪的职责要求。基于上述原因，2009 年公安部启动了公安民警执法资格考试， 经侦在职民警分级考核，获得初、中、高级执法资格。 由于正在实施的考试内容仅限于法律知识与应用能力范围，缺乏全面考查包括经侦人员所需要的侦查专业方面的核心知识与能力，同时，考试结果并没有与资格准入或晋级挂钩，因此，目前各警种考试的形式性和作用的局限性显而易见。 尽管如此，公安部执法资格考试工作的启动为规范公安民警队伍的建设提供了思维方向和操作指南，各警种以此为基础，进一步研究各级岗位人才的核心能力及形成核心能力的知识要素，通过建立针对性强的考核与培训方式，真正建立训练、考试考核、晋升一体化的机制，使经侦队伍建设步入规范化的良性发展轨道。

可见， 研究经侦岗位核心能力标准与考核问题是经侦队伍建设的基础性工作。

首先， 它为建立以能力为本的准入与晋升机制奠定基础。 改革和完善选拔任用制度，把住经侦进人关、晋升关，是多年来经侦队伍建设的一项迫切性工作。 然而，由于缺乏能力标准、训练、考试考核和进人晋升一体化的机制研究与建设，目前，经侦队伍建设中优秀人才充实队伍的机制尚未建立， 经侦工作需要的复合型人才远不能满足工作需求。 尤其严重的是， 由于长期以来没有建立经侦民警晋升与能力直接挂勾的机制， 民警晋升中的论资排辈的用人观仍然大行其道，导致经侦民警缺乏学习动力，迷失努力方向。 因此，研究经侦岗位核心能力与考核方式，即是首先明确合格人才标准与选拔途径， 这是实现经侦人才选拔工作公开、平等、竞争、择优的原则，以及以德才取人的基础性工作。 以此为基础建立的以能力为本的准入与晋升机制， 有利于打破长期以来经侦队伍缺乏专业素养与学习动力的现状， 使岗位核心能力标准及考核真正成为了解识别民警的依据、使用干部的基础、激励干警奋进的动力，最大程度激发民警工作积极性与创造性， 实现能力向战斗力的转化。

其次， 它为提升经侦队伍教育训练质量奠定基础。 多年来，由于对各级经侦干警岗位核心能力具体研究不够， 对形成岗位核心能力所需的知识要素缺乏细化梳理，以及对考试内容与形式缺乏研究，导致经侦民警教育训练与考试考核的针对性不强， 教育训练质量与效果不高，因此，进一步研究经侦各级岗位核心能力标准与考核问题， 以此为基础推动分层级分角色培训制度的建立，从而形成教育培训、规范考核、资格录用、晋升制度一体化机制，提高学用效益。 第三，它为经侦队伍管理机制建设奠定基础。 经侦队伍的管理机制， 是整个经侦工作机制建设的关键所在， 以各级经侦民警岗位核心能力及考核为基础建立的选拔、培养、考核、晋职晋级的常态规范化机制，保证了经侦队伍的素质，同时，晋职、晋级，待遇与知识和能力的增长挂钩， 杜绝了队伍管理的失范空间，为经侦队伍建设持续良性发展奠定基础。

二、经侦岗位核心能力的标准体系

经侦岗位核心能力， 是指从事经济犯罪侦查职业的基本能力或通用能力。 经侦岗位核心能力由警务能力和侦防能力为基本框架组成。 经侦岗位核心能力标准， 是指经侦人员胜任岗位工作能力的尺度或规格。 研究经侦岗位核心能力标准，旨在明确经侦岗位人才的能力要素与程度要求， 从而进一步研究形成能力要素的知识要素， 在知识要素的基础上研究各级经侦民警能力考核大纲和具体测试题库，最终为实现公安机关以能力为本位的晋升机制建设和分层级分角色培训制度奠定基础。

参照公安部对人民警察执法资格考试的分级要求，同时根据经侦工作岗位与职责分工的具体实际，可以把现有的经侦岗位分为基本级、中级、高级。 三个等级分别对应为：基本级即为经侦侦查员、中级为经侦科队长，高级为经侦支队长以上的指挥人员。 三个级别的通用能力即经侦岗位核心能力都由警务能力和侦防能力组成。 但三个层次的能力构成要素和能力要求程度呈递进关系，与此同时，在后一级包含前一级能力内容与要求基础上， 逐级增加了案件管理与指挥能力； 区域性预测防范与全国性预测防范经济犯罪的能力。 具体构成如下：

（一）基本级经侦岗位人才的核心能力

基本级是指能够胜任经侦岗位的最基本等级，是初任经侦民警的规格要求， 其能力标准的内容框架是基本警务能力和侦防能力。 具体表现在具有基本的个案分析侦办能力和贯彻执行经侦指挥人员交办工作的能力。

1.警务能力：是指警察从事岗位工作所需要的通用基本能力，包括：（1）警务沟通；（2）警务调查；（3）警务信息应用；（4）网上办案；（5）文书制作；（6）协作办案；（7）警察查缉（8）涉访涉众事件的处理，等各种能力。

2.侦防能力：是指经侦岗位民警履行职责过程中侦查和预防经济犯罪的专业能力。 包括：（1）获取线索发现案件的能力；（2）规范办案能力；（3）选择侦查途径策略方法的能力；（4）查证技能；（5）查缉技能；（6）追赃技能；（7）防控技能。

综合上述警务与侦防能力的要求， 基本级经侦岗位人员的核心能力具体表现在：（1） 具备获取、分析、研判、运用常规经侦情报信息能力；（2）具备初查、立案的基本能力；（3）具备常见案件的分析能力；（4）具备基本的查证方法与技能：（5）具备经侦案件犯罪嫌疑人与涉案财物的查控能力：（6）具备经侦强制措施运用与缉捕技能；（7）常见经侦法律、侦查文书制作及案卷整理立卷能力；（8）涉案财物的处理能力；（9）案件处理与善后处理能力；（10）规范常规案件启动、运行、终结侦查程序的能力；（11）提出个案、类案经济犯罪预防和控制建议的能力。

（二）中级经侦岗位人员的核心能力

中级是指经侦科队长层级的要求， 是具有经侦综合执法办案能力的要求。 其能力标准的内容框架首先必须具备基本级岗位人才的警务能力和侦防能力，但能力程度比基本级更高。 同时，需要增加经侦研判能力和区域预警能力； 增加案件指挥与管理能力。 综上所述，中级经侦人员高于基本级人员的能力具体表现为：（1）具有对法律法规的研判能力；（2）具有对经侦情报的研判能力；（3）具有综合应用侦查程序、措施、方法的能力；（4）具备制定侦查计划、侦查方案并组织实施的能力；（5）具有组织实施侦查讯问的能力；（6）具有组织资金查控能力；（7）具有基本的侦查协作能力；（8） 具有经侦专案工作的管理能力；（9）具有区域预警能力。

（三）高级经侦岗位人员的核心能力

高级是指经侦支队长以上的层级， 是具有指挥侦破重大、 疑难经侦案件的和宏观研判与预警能力的经侦指挥人员要求。 其能力标准的内容框架首先必须是具备并高于中级的警务能力和侦防能力；其次是具备并高于中级的经侦研判与预警能力； 第三是具备并高于中级的指挥与管理能力。 第四是具备宏观研判、预测，并决策和指挥构建经济犯罪侦防体系的能力。

高级经侦人员高于中级专业能力的具体表现为：（1）具备对疑难、复杂、重大、特别重大案件决定立案侦查和指导制定侦查工作方案的能力；（2）具备组织讨论、分析案件定性、法律适用能力；（3）具备协调跨地区、警种管辖分工、并案侦查、侦查协作和警务合作等能力；（4） 具备指挥案件侦查途径的选择、侦查方案的制订、 综合性侦查措施的使用和提高侦查效率的能力；（5）具备协调行刑、民刑、警检交叉案件中涉案财物、嫌案人员的处理能力；（6）具备多警种多部门的指挥协调能力。

高于中级的指挥与管理能力具体表现在：（1）经侦队伍的指挥与组织管理能力；（2）经侦物质保障管理调配能力；（3） 经侦信息系统与手段的建设指挥；（4）经侦执法规范化建设指挥管理；（5）经侦技术建设与管理能力；（6）经侦管理制度建设。

三、形成能力要求的知识要素

（一）基本级经侦岗位人才的知识结构

基本级经侦岗位人员以警务基本知识、 经侦专业知识、相关法律知识和相关经济知识为基本框架。

1.警务基本知识。 这是警察职业的通用知识，经侦民警要具备警务能力， 首先必须掌握以下基本知识。 包括：（1）警察公共关系与警务沟通理论；（2）警务心理；（3）公安情报与信息网络系统的运用；（4）公文写作应用；（5）协作办案；（6）查缉程序与方法；（7）涉访涉众事件的一般处理知识；（8）防范宣传与预警发布。

2.经侦专业知识。这是经侦民警必须具备的核心知识，经侦民警要具备经侦核心能力，必须掌握以下专业知识。 包括：（1）办理刑事案件的程序与经侦部门的办案规则；（2） 常见案件的案件分析与背景调查；（3）侦查途径、侦查措施、侦查方法的选择与运用：（4）证据发现、收集、保全、审查判断的方法与运用；（5）查缉犯罪嫌疑人；（6）控制、追缴涉案财物；（7）司法会计、电子查证方法；（8）经侦文书的制作。

3.相关法律知识。这是经侦民警必须具备的相关基础知识，因为经济犯罪是典型的法定犯，违法犯罪性质以及程度的界定， 必须依赖法律知识的掌握与应用。经侦民警必须掌握以下法律知识。包括：（1）刑事法律知识：①罪名及案件管辖分工；②犯罪构成与立案追诉标准； ③与经济犯罪相关的立法、 司法解释；④证据种类及表现形式；⑤强制措施；⑥侦查程序的法律规定；⑦立案、侦查、结案的程序与证据要求；（2）与经侦相关的经济法、民商法、行政法知识。

4.相关经济知识。这是经侦民警必须具备的一些特定知识， 有助于经侦民警对经济违法犯罪行为活动规律、行为、程序、方法的了解与掌握，从而形成特定的经济犯罪侦防能力。 这些相关经济知识包括：（1）金融知识；（2）公司、企业管理知识；（3）市场管理知识；（4）税务知识；（5）保险知识；（6）知识产权知识。

（二）中级经侦岗位人才的知识结构

中级经侦岗位人才在具备并高于基本级人员警务基本知识、经侦专业知识、相关法律知识、相关经济知识的基础上， 增加管理与指挥知识， 具体包括（1）案件管理；（2）队伍管理、（3）协作管理；（4）侦查措施策略优化使用。 与此同时，在经侦专业知识和相关法律知识内容上， 强化专案侦查指挥管理知识和对法律知识的理解与应用知识。 具体表现在：

1.经侦专业知识方面：（1）案件管辖分工协作、移送知识；（2） 组织初查与立案侦查；（3） 选择侦查途径、制定侦查方案、综合运用侦查措施与方法；（4）组织资金查控、电子查证、审计鉴定；（5）组织分析研判案件证据材料；（6）组织策划查缉犯罪嫌疑人；（7）组织控制追缴涉案财物和处理知识；（8）综合运用侦查措施知识；（9）经侦法律文书制作与审查。

2.相关法律知识方面：（1）经侦部门管辖的常见犯罪罪名及案件构成要件的理解与适用；（2）各种犯罪立案追诉标准及理解适用。 （3）《办案程序规定》的内容与理解适用。 （4）实体法、程序法、立法、司法解释在具体经侦案件中的适用审查。 （5）与经侦相关的经济法、民商法、行政法在具体案件中的适应审查。

（三）高级经侦岗位人才的知识结构

高级经侦岗位人才首先要具备并高于中级的警务基本知识、经侦专业知识、相关法律知识、相关经济知识； 其次要具备并高于中级的经侦指挥与管理知识，与此同时，强化办案指挥管理综合知识、相关法律的理论知识体系，具体表现为：

1.经侦指挥管理方面：（1）经侦办案程序实施组织指挥管理；（2）经侦策略措施方法综合运用协调指挥；（3）经侦案件集群作战、破案会战组织协调指挥；（4）经侦办案协作指挥；（5）经侦情报共享与研判运用指挥；（6）经侦侦防与队伍管理机制建设指挥。

2.相关法律知识方面：（1）刑法原理；（2）刑事诉讼的任务；（3）刑事诉讼原则；（4）立法、司法解释及业务部门相关规范；（5）侦查工作法律规范；（6）强制措施运用原则；（7）证据理论与法律规范；（8）结案与案件处理规范。

四、经侦岗位核心能力考核要求

根据以上阐述的经侦岗位三个层次人才的能力要求与形成能力所具备的知识结构要素， 经侦岗位核心能力考核，可确定对应考核目标，按照识记、理解、 简单应用和综合应用四个层次规定人才应达到的能力层次要求。 四个能力层次是递进关系，各能力层次的含义是：

识记： 要求经侦岗位人员能够识别和记忆知识要素中的基本概念和基本原理的主要内容， 并能够根据考核的不同要求，做正确的表述、选择和判断。

理解： 要求经侦岗位人员能够领悟和理解知识要素中的基本概念和原理的内涵及外延， 理解相关范畴的理论含义及理论与实践问题， 并能根据考核要求对相关经侦问题进行合理分析、阐述、论证。

简单应用： 要求经侦岗位人员能够根据已知的经侦及相关法律、相关经济方面基本理论、方法对某些具体的经侦工作程序、实体、对策方法等问题进行初步的分析，提出解决实践问题的思路或方法。

综合应用： 要求经侦岗位人员能够根据已知的经侦理论及相关理论知识， 对综合性的经侦实践问题进行全面、深入的综合分析，论证和阐述，并提出解决问题的策略方法。

（一）基本级经侦岗位人员的考核要求

侧重经侦民警应知应会的经侦知识和基本的运用能力。 主要测试经侦民警侦查办案中常用的法律、法规、办案程序、取证措施方法、发现与查控犯罪嫌疑人等基本知识和操作性规定的掌握和运用情况。基本级是选拔经侦初任人员的考试， 从对各种知识的识记、理解、简单应用到综合应用，体现能力要素。其中识记、理解占60%；简单应用占30%；综合应用占10%。 考试题库由判断题、单项选择题、多项选择题、简答题、论述题、案例分析题组成。

1.识记的主要内容

经侦专业知识方面：（1）经侦部门案件管辖；（2）受案、立案、侦查、结案程序与方法要求；（3）经侦嫌疑人查控措施的种类、使用条件、方法与技巧；（4）经侦涉案财物查控措施的种类、 使用条件、 方法与技巧；（5）经侦情报信息的分类、检索、录入、研判和运用；（6）立案、侦查、结案过程的证据收集、保全、审查判断与运用；（7）案件与财物的处理程序与方法；

相关法律知识方面：（1） 经侦部门管辖的89 个罪名犯罪构成和立案追诉标准及相关立法、 司法解释；（2）公安机关与人民检察院互涉案件的管辖；（3）证据的分类审查与认定规定；（4）经侦案件中采取强制措施的有关规定；（5）立案、侦查、侦查终结的程序与证据规定；（6）保管、处理扣押、查封、冻结、调取的物品规定；（7）证人及其近亲属的保护制度；（8）网上跨区域办案协作。

2.理解与简单应用的主要内容

经侦专业知识方面：（1）经侦情报信息的获取与应用；（2）初查、立案的证据条件与方法；（3）经侦途径、措施、方法策略的理解与运用；（4）经侦案件侦查终结的条件理解与运用；（5）会计、审计、电子查证方法与技巧；（6）立案、侦查、结案、查证措施、查缉措施、强制措施等程序与案件实质内容要求。

相关法律知识方面：（1）经侦案件的定性、立案追诉标准的理解与运用；（2）经侦办案程序的理解与运用；（3）经侦证据的证据种类、取证规则、证明要求、证明标准的理解与运用；（4）经侦案件强制措施条件的理解与运用；（5）经侦涉案财物与案件处理方法的理解与运用；（6）与经侦相关的公司、企业；产品质量；财政、税收；金融、证券等法律知识的理解与运用；（7）与经侦相关的民法、物权法、合同法、担保法、知识产权法等民事法律知识的理解与运用；（8）与经侦相关的行政法实体与程序内容的理解与运用。

相关经济知识方面：（l） 金融机构及业务流程与管理制度知识的理解与运用；（2）票证和有价证券知识的理解与运用；（3）违反发票管理的行为界定；（4）证券、期货交易制度的理解与运用；（5）反洗钱调查程序；（6）向关系人发放贷款的限制、商业银行的业务限制；（7）公司、企业性质、运营管理制度及业务流程；（8）财务会计制度与内容要求；（9）合同的履行违约责任；（10）国内外贸易和中介组织业务流程；（11）土地管理制度；（12）公开招标和邀请投标；（13）企业所得税应纳税所得额的规定；（14）保险事故的处理；（15）著作权许可使用和转让合同。

3.综合应用的主要内容

（1）常见多发的一般个案中经侦程序问题、定性问题、案件处理问题的综合应用。 （2）常见多发的一般个案中侦查途径、 取证方法、 侦查对策的综合应用。

（二）中级经侦岗位人员的考核要求

侧重经侦民警应知应会的经侦知识与综合运用能力的考核。 主要测试经侦科队长运用法律、法规和经侦知识，研判案情、组织侦查活动，综合分析、解决侦防经济犯罪问题的能力。 是选拔经侦综合执法办案人才的考试。 从对各种知识的识记、理解、简单应用到综合应用， 体现能力要素。 其中识记、 理解占30%；简单应用占40%；综合应用占30%。 中级岗位较基本级而言，要增加管理指挥能力的考核。

1.识记的主要内容

基本级中经侦专业知识和相关法律知识。

2.理解与应用的主要内容

在基本级人员考核要求的基础上， 增加以下内容在案件中的理解与运用：

相关法律方面：（1）刑法原理；（2）犯罪构成；（3）共同犯罪；（4）罪数形态；（5）刑罚；（6）经侦部门管辖的犯罪；（7）刑事诉讼的任务原则；（8）管辖、回避、律师参与刑事诉讼；（9）证据规定、强制措施、立案与撤案；（10）办案协作、外国人犯罪案件的办理、刑事司法协助和警务合作。

相关经济知识方面：（1）金融知识；（2）公司、企业管理知识；（3）市场管理知识；（4）税务知识；（5）保险知识；（6）知识产权知识。

指挥管理方面：（1）案件管理；（2）队伍管理；（3）协作机制；（4）侦查措施策略优化使用。

3.综合应用的主要内容

（1）较为复杂的经侦案件经侦程序、方法与措施的综合应用；（2）较为复杂的案件定性、侦查途径、取证方法、案件处理综合应用；（3）与相关警种、行政执法、诉讼相关人员及群众的沟通与联系，侦防策略的综合运用。

（三）高级经侦岗位人员的考核要求

侧重经侦执法办案宏观思维能力、 运用经侦措施策略综合解决执法办案问题， 及经济犯罪侦防制度建设与指挥管理能力的测试， 是选拔经侦指挥人才的考试。 从对各种知识的识记、理解、简单应用到综合应用，体现能力要素。 其中识记占10%；理解与简单应用占30%；综合应用占60%。考试题库由单项选择题、多项选择题、论述题、（材料）案例分析题组成。 较中级岗位人员测试而言，增加应用经侦专业知识、相关法律知识、相关经济知识综合解决经侦实践问题的综合能力考核。

1.识记的主要内容

中级经侦人员需要识记的主要内容。

2.理解与应用的主要内容

在中级人员考核要点的基础上，增加复杂、疑难案件中以下知识的理解与应用。

专业知识方面：（1）侦查指挥理论；（2）经侦情报的研判与运用原理；（3） 经侦案件的特点及侦查策略、措施、方法的优化理论；（4）经侦证据理论。

法律知识方面：（1）刑法基本原理、犯罪构成、共同犯罪、数罪形态、刑罚等理论；（2）办案程序内容及原理的理解；（3）经侦情报的收集与运用理论；（4）经侦案件的特点及侦查途径的优化理论；（5）经侦措施运用原理；（6）经侦策略方法理论。

3.综合应用的主要内容

运用相关指挥与管理知识解决经侦实践中的问题。 具体内容：（1）经侦疑难、复杂、重大、特别重大案件工作计划、工作方案；（2）经侦组织管理制度制订；（3）经侦监督与绩效考核制度；（4）经侦基础工作规范管理；（5）经侦信息、技术手段建设发展；（6）经侦协作制度建设；（7）经侦工作发展规划。