加强科研机构科研项目管理的探讨

○梅东滨 崔惠绒 伊日贵

（中国科学院光电研究院 北京 100094）

面对世界科技快速发展、学科交叉和技术融合加快的新趋势，国家进一步加大“十二五”时期的科技投入，着力解决国民经济和社会发展中的突出问题。作为推进技术创新与加快实践应用重要力量的科研机构承担了国家科技重大专项、863计划、973计划、科技支撑计划等一大批科研项目，并且在关乎国计民生的各个领域具有一定的技术创新和成果应用。然而在取得成绩的同时，我们不得不承认，长期以来由于历史因素和科技管理体制的原因，科研机构在科研项目管理中还存在一些薄弱环节和深层次问题，尚需进一步改进和完善。

一、科研机构科研项目管理中存在的若干问题

1、普遍重视项目申请，轻视过程管理

为了推进科技事业的发展，国家、省、市各级科技计划项目主管部门（如科技部等）每年都会根据国民经济发展的需要，在相关领域部署一些科技项目，发布申报指南，受理项目申请等相关事宜。当开始申报项目时，科研机构各个部门都非常重视，一方面科研人员会仔细研读项目申请指南，并开展广泛调研，积极查阅大量国内外文献资料，认真分析国内外相关研究现状与发展趋势，严密地论证项目的可行性和必要性，进一步制定切实可行的研究方案，并进行科技查新，确保研发方案具有一定的创新性，在国内外具有领先水平。另一方面科研管理部门也会全力支持做好项目申报工作，积极与项目主管部门协调联系，指导科研人员编制预算，并确保准时上交各类上报材料等。

然而，当项目申请成功后，很多科研人员和科研管理人员往往不重视实施中的具体细节，科研人员忙于再申请新的项目、参加各类学术交流会、研讨会等，无法集中精力开展技术攻关与实验工作；科研管理人员又开始协调新的项目，忽视项目执行中的监督管理。这样的现状很难保证科研项目的顺利实施与结题，更谈不上取得创新性的研究成果。

2、内控机制不健全，项目管理流于“形式”

科研机构内控机制是科研项目管理不可或缺的重要组成部分，然而一直以来科研机构对科研项目管理相对较为宽松，科研政策的制定也以鼓励科研人员积极争取科研项目为导向，在科研项目管理上，内控制度建设相对比较薄弱，未能形成统一规范的科研项目管理机制与协调机制。

在科研项目管理中，经常出现科研人员与科研管理人员各自为战，二者缺乏有效的协调沟通，相互之间职责不清，流程不明，扯皮推诿，以至于部分人员消极怠工，认为“多一事不如少一事”，致使科研项目管理流于“形式”，对科研项目申请、立项、执行、结题的全过程管理更是无从谈起，很大程度上阻滞了科研工作的顺利开展。

3、职称考评制度不科学，不利于科研项目管理

随着科技体制改革的深入，我国科研机构亦在稳步前进，但是面对世界科技强国，我国在科技创新方面仍存在明显不足。造成这种状况的主要原因，除我国综合国力相对不强、科技创新基础薄弱等客观因素外，与现行的科研机构职称考评制度也有很大关系。

现阶段由于改革步伐缓慢，多数科研机构在职称考评中仍采用科研成果量化考核形式，以论文、专利和著作的数量及科研项目的数量作为衡量被考评人水平的重要条件。这种量化的考核方式一定程度上能够促使科研人员申请项目、发表论文、申请专利的积极性，但是若“尺度”把握不当，这种过度量化不科学的考评方式将会导致科研人员急功近利，片面追求数量的功利化倾向，以至于有些科研人员“弃本逐末”，不潜心研究从事有可能取得重大突破的创新研究，长期以往将极不利于科研事业的发展。

二、加强科研机构科研项目管理的几点建议

1、转变观念，实施科研项目信息化管理

观念是行动的先导，转变观念是科研机构做好科研项目管理工作的逻辑起点。科研机构应加强思想教育，从一线科研人员、部室领导到主管领导都要转变观念，不仅要重视科研项目的立项申请，也要重视立项审批后的执行控制和结题验收后的项目推广应用等中后期的管理工作。

特别是，随着科研机构承担科研项目种类、数量、以及经费体量的增加，科研项目管理工作更加比较繁琐复杂。科研机构更应摒弃传统的人工运用Excel、Word等办公管理模式，运用新的管理理念和方式，采用计算机网络信息技术，构建科研项目信息化动态管理平台，从科研项目管理流程与内容出发，结合单位自身情况，在科研机构内部营造一个相互联系、相互沟通的信息环境，构建科研项目管理、学术活动管理、科研成果管理、科研经费管理、收发文通知管理等信息的收集、传递、处理、贮存、反馈、利用的综合管理平台，确保科研人员和科研管理人员之间的快捷沟通，充分发挥科研信息的作用。

通过信息化管理，不仅可以实时、动态地反映科研项目各项管理工作情况，有效加强科研项目的过程管理，确保科研项目按照任务目标按时保质完成，而且还可以节省科研人员和管理人员的宝贵时间，提高工作效率，增强科研管理的科学性、规范性，大大提高科研机构科研项目管理工作的信息化水平。

2、完善内控，加强科研项目全过程管理

科研项目管理是一项复杂的系统工程，涉及到项目申请、立项执行、结题验收、推广应用的一系列过程。由于科学研发工作的不确定性，即使立项之初规划再好，也不可能预见到执行中所有可能出现的问题并事先做出对策。因此，科研机构应不断完善内控制度，依靠科学先进的制度进一步规范执行，加强科研项目全过程管理。

在科研项目全过程管理工作中，科研管理人员、科研人员都是参与管理的主体，科研管理人员是对内、对外联系的桥梁纽带，科研人员是从事技术攻关、实验研究的主力。科研机构应制定合理可行的措施，进一步加强内控建设，加强科研项目从项目申请至推广应用的全过程管理。一是，在项目申请审批阶段，科研管理人员负责联系科技项目主管部门，密切跟踪项目相关的最新政策及要求，指导科研人员积极申报科研项目。同时，科研人员调研国内外最新现状，结合单位自身研究方向，制定合理可行的项目申请方案。为了保证科研项目申请的成功率，科研机构可以邀请同行业领域专家，对申请项目进行综合论证分析，并给出指导建议。二是，在项目实施执行阶段，科研人员按照任务书研制周期、研究内容、时间节点等要求，制定详细计划，有条不紊地开展技术攻关、实验测试等研究工作。同时科研管理人员负责项目实施中期检查和信息反馈，跟踪项目进展各个环节，强化动态管理。三是，在结题验收归档阶段，科研机构应及时上交项目总结、经费使用情况报告、项目经济社会效益、取得的成果等资料。同时还应依据任务合同书要求，对项目专利、文献等相关知识产权的取得、使用、管理、保护等情况进行考核评价，并做好项目资料归档工作。四是，在后期推广应用阶段，科研管理人员应加强科技成果的申报宣传，动员科研人员申报科技奖项的积极性，提高申报质量。同时，科研机构还应加强科研成果的转化工作，可以通过学术研讨、召开成果推广应用会等多层次、多渠道、多形式的宣传方式，加强与企业的密切联系，推动产学研紧密结合发展，进一步促进科研项目管理工作的开展。

3、完善职称考评制度，建立科学合理的考评机制

职称考评制度与科研项目管理工作的健康发展息息相关，科学合理的考评制度有利于促进人才的优化配置，激发科研人员、科研管理人员的工作积极性。然而，随着现代科技体制改革的深入发展，传统的以论文、专利等量化指标的职称考评制度，不仅不利于科研机构人才队伍的建设，而且一定程度上也影响了科研项目管理工作的顺利开展。

为了促进专业技术人才队伍建设，确保科研项目管理工作的有序良性发展，科研机构应结合自身实际情况和学科特点，建立科学合理的职称考评制度。具体而言，科研机构应不断完善职称考评标准、改进考核方式，针对科研人员和科研管理人员，分别成立职称考评委员会，在职称考评中，不能仅以论文、专利数量为考核指标，还要同时兼顾科研人员参研项目属性，经费体量等各方面因素，综合客观的进行考评。对于科研人员，应根据其承担的科研任务，指导学生数量和情况，争取经费情况，发表文章数量和取得科研成果质量等指标进行综合考核，给科研人员营造一个良好的环境氛围，进一步激发其从事一线科学研究的热情。对于科研管理人员，应根据其争取的科研项目立项情况、经费体量、管理制度建设、后期推广应用等指标进行系统考评，为科研管理人员提供一个很好的发展平台，使其以饱满的热情投入到科研项目管理工作中。

三、结语

在科技强国的今天，科研机构已成为国家科技事业发展中一支重要力量，加强科研项目的有效管理事关国民经济的长远发展。科研机构应转变观念，开创科研项目管理新思维，探索科研项目管理新机制，加强科研项目全过程管理，完善人才考评制度，充分发挥科研人员、科研管理人员的主动性和创造性，进一步推进科研机构科技事业的可持续发展。

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