描述、连接与检索的基本原则

2014-02-12邓福泉辽宁石油化工大学图书馆辽宁抚顺113001

图书馆建设 2014年9期

邓福泉（辽宁石油化工大学图书馆辽宁抚顺 113001）

描述、连接与检索都是编制机读书目数据时必不可少的技术手段，编目员在编目时只有准确掌握并合理运用其基本原则，才能确保书目数据的标准化与规范化，为读者识别、检索和利用文献提供可靠依据。

1 描述的基本原则

描述是指运用各种修辞手法对事物进行形象化的阐述。而在图书馆编目界，描述（惯称著录）则是特指按一定著录规则，对文献的内容特征、形式特征、物质形态等进行分析、选择和记录的过程。描述的主要目的在于准确地揭示和反映文献，以方便用户识别、确认和利用文献。如果在编目时不能按照文献的原貌进行客观描述，而是任由编目员凭借自身的好恶和习惯随意取舍或更改原有的著录信息，则其描述结果势必对读者认识和鉴别文献造成不利影响。为确保不同编目员对同一文献的描述结果趋同，或者同一编目员在不同阶段对同一性质文献的描述方法前后一致，各种文献著录规则均制定有尊重文献原貌的客观性描述原则。例如，关于文献题名的著录，《国际标准书目著录（统一版）》规定：“正题名严格按照规定信息源上的措辞转录，但是未必完全按照规定信息源上的大小写或标点符号转录”[1]52；即使题名存在印刷或拼写错误，也应“按其在资源中出现的形式著录”，后加用方括号括起的“原文如此”，或者直接将正确形式著录于方括号内，其前加“即”[1]35。《普通图书著录规则》（GB/T3792.2-2006）规定：“正题名原则上应按照规定信息源上的文字照录，但大写和标点符号不一定照录”[2]55；即使规定信息源上的题名存在错字或漏字，也应“如实著录，但要在附注项说明”[2]42。《中国文献编目规则》规定：“正题名一般按规定信息源所载题名著录，对于有语法关系的标点符号、空格也应照录”[3]8；即使规定信息源所载题名有误，也应“原样照录，同时在附注项说明”[3]9。由此不难发现，客观性原则是文献描述的最基本原则。

文献描述必须坚持客观性原则，但这并不意味着在描述过程中就要机械性地照搬规定信息源上出现的各种信息，因为在文献描述中还有一个非常重要的分析与选择过程，以充分发挥编目员的主观能动性，将无用的信息予以排除，对不合要求的信息加以修改，对出现于规定信息源之外的有用信息进行补充（见例1～3）。

例1 对题名页题“余逸鹤博士著”一书，宜将“博士”二字排除：

200 1#$a巅峰成长$e献给未来领袖的36堂课$f余逸鹤著

例2 对题名页题“袖珍神学或简明基督教程”一书，宜按交替题名形式修改：

200 1#$a袖珍神学,或,简明基督教程

例3 对未出现于规定信息源上的责任说明，宜在200字段加方括号补充：

200 1#$a数控机床控制技术与系统$f[王侃夫主编]

304 ##$a责任说明取自版权页

2 连接的基本原则

连接是伴随着机读目录而出现的一个新的专业术语，在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中国机读目录）中是指通过4--连接字段将同一书目数据库中具有某种关联关系的两条书目记录有机联系起来。例如，410字段可以使单册书记录与其丛书记录连接起来，423字段可以使合订题名文献中的某一作品记录与其文献实体记录连接起来，430字段可以使更名期刊记录与其原用名期刊记录连接起来，454字段可以使中文译著记录与其外文原著记录连接起来，等等。有的同志认为，4--字段可以用来实现某条书目记录与一条在客观上并不存在的“虚记录”之间的连接[4]。其实这是一个不攻自破的伪命题，因为在没有被连记录的情况下（即只有一条记录存在）是根本谈不上“两条”记录之间的连接的。也有的同志认为连接字段具有题名等检索功能[5]。该观点的理论基础是源于225字段的指示符取值说明中出现了“检索点形式”之说，但这里的“检索点形式”完全是为了说明225字段著录的客观丛书题名与410或461字段嵌套的规范丛书题名是否相同，而与4--字段能否生成题名检索点（即是否具有题名检索功能）并无直接关系。225字段的指示符为“题名形式指示符”[6]190，它与能真正生成题名检索点的200字段或5--字段的“题名检索意义指示符”[6]173有本质上的区别。另外，利用225字段来断定4--字段具有检索功能也犯了常识性的错误。因为4--字段是否具有检索功能是不可能由一个自身仅有描述功能而并无检索作用的225字段来决定的，这正如党的事务是不可能由一个连党员都不是的普通群众来决定的道理一样。

将连接字段说成可以连接“虚记录”或具有检索功能，都是将连接字段神奇化的表现。因为记录连接仅仅是使具有某种关联关系的两条书目记录取得实实在在的联系，就像两个原来互不相识的校友（不是同一班或同一届）通过别人介绍而相识并建立了联系一样，在这里连接字段只是充当了中间介绍人的角色。当然，如果我们把连接字段比喻成《中国图书馆分类法》中的“类目参见”可能更能被分编人员所理解。但无论我们将连接字段看成是中间介绍人也好，比喻成类目参见也罢，其前提条件是必须保证被介绍认识的两个人或需要参见的两个类目同时存在。即要使连接字段有效发挥记录连接作用，就必须确保相互连接的两条记录同时存储于同一书目数据库中。由此可见，有效性原则是书目记录连接的最基本原则。

例如，于光远著的由两本著作合订的《漫谈竞赛论漫谈聪明学》，连接字段具有检索功能者只编制一条文献实体记录，并在该记录中直接做423字段去嵌套第二个著作题名（见例4）。但该做法存在两点致命缺陷：一是因只有一条文献实体记录而并不存在被连接记录导致423字段无法起到记录连接作用；二是因423字段并无检索功能导致无法用第二个著作题名“漫谈聪明学”进行检索。该书使用423字段编目的正确做法是，除编制一条文献实体记录外，还应为第二本著作单独编制一条无文献实体记录，并在该记录中用423字段去嵌套第一本著作题名（见例5）。该做法既可保证423字段有效起到记录连接作用（因需要被连接的两条记录同时存在），又能使用第二本著作题名“漫谈聪明学”进行准确检索（因该题名在第二本著作记录的200字段是自动作为检索点存在的）。

例4 200 1#$a漫谈竞赛论$a漫谈聪明学$f于光远著

423 #0$12001#$a漫谈聪明学$1701#0$a于光远

例5 文献实体记录：

200 1#$a漫谈竞赛论$a漫谈聪明学$f于光远著

（第二本著作记录）

200 1#$a漫谈聪明学$f于光远著

423 #0$12001#$a漫谈竞赛论$1701#0$a于光远

3 检索的基本原则

检索（俗称标目）是指设置或生成检索点。根据读者的检索需要，检索点可分为题名、责任者、主题词与分类号四种基本类型。其中，关于题名检索点的设置问题最为混乱，有的同志基于225字段指示符的赋值说明认为：“CNMARC 4--字段的检索功能是其格式本身所规定的，即CNMARC 4--字段不像5--字段要通过其指示符的定义和/或指示符赋什么值来确定可否检索，这里的连接等同于检索，或这里的连接是通过检索来实现的。”[7]这种将“连接”与“检索”混为一谈的观点，不仅将连接字段的功能“神奇化”，而且更使连接字段变得“神秘化”。事实上，连接字段仅仅是使具有某种关联关系的两条记录取得联系，当我们通过某种途径（题名、责任者、主题、分类）检索到其中的一条记录的时候，可以按着连接字段的指引顺便查看到与之相连的另一条记录，这与我们平时通过检索点去直接查找记录的方法有本质上的区别。另外，从检索结果看，直接利用检索点查找到的记录往往才是读者所真正需要的，而靠连接字段指引的间接检索结果在多数情况下带来的可能不是惊喜而是失望。例如，某读者想阅读法国作家司汤达的小说《红与黑》，虽然图书馆书库中也收藏有其法文原著《Le rouge et le noir》，并在书目数据库中用454字段对两条书目记录做了连接，但由于该读者不懂法文，所以根本不需要查看454连接字段所指向的法文原著记录。即使偶尔碰到某读者通晓法文，该读者也未必有意愿去研读法文原著。

编目员在描述时应坚持客观性，但在设置或生成检索点时则不应再秉持这一原则，而应以规范名称进行标目。因为只有通过名称规范控制才能最大限度地保证机读目录中检索点设置的一致性和唯一性，进而提高文献检索的查全率和查准率。例如，对于题名或责任者名称存在错误者，应坚持按正确名称设置检索点（见例6）；当遇有题名或责任者名称不规范现象时，应首先保证按规范名称设置检索点（见例7、例8），必要时也可同时为非规范名称设置检索点（见例9）。由此可见，规范性原则是设置检索点的最基本原则。

例6 200 1#$a一指禅美容术$f盛德生,周德生编著

304 ##$a题名页误题“盛德峰”为“盛德生”

701 #0$a盛德峰$4编著

701 #0$a周德生$4编著

注：仅为正确责任者名称“盛德峰”设置检索点。

例7 200 1#$a可持续发展之人文生态$e兼论马克思

主义绿色发展观

540 1#$a马克思主义绿色发展观

注：排除副题名中的“兼论”二字，仅为规范副题名设置检索点。

例8 200 1#$a有朝一日$f(美)谢尔顿著

701 #1$c(美)$a谢尔登$4著

注：用外国责任者的规范中译名“谢尔登”设置检索点，不为文献上所载的非规范名称“谢尔顿”设置检索点。