台湾学术机构典藏和CALIS机构知识库比较研究*

杨 梅

（广东财经大学图书馆，广东 广州 510320）

1 引言

曾苏、马建霞等[1]将机构知识库联盟界定为：两个以上大学、研究机构及相关组织通过合作的方式构建机构知识库或共享机构知识库资源，以集中存缴、元数据收割等方式统一提供知识传播和知识服务，以实现不同机构间知识产出的共享和利用。台湾学术机构典藏和CALIS机构知识库都是地区级IR联盟，二者之间存在一定的共性，但又各有特点。笔者对二者进行对比研究，旨在对我国机构知识库联盟的发展和建设有所裨益。

2 台湾学术机构典藏和CALIS机构知识库比较

2.1 联盟历史

2006年5月台湾地区教育部门委托台湾大学图书馆牵头执行《建置机构学术成果典藏计划》（以3年为期）[2]，以联盟形式或跨机构典藏系统检索方式整合台湾地区学术资源，建成台湾地区机构知识库联盟——台湾学术机构典藏（Taiwan Academic Institutional Repository，简称 TAIR）。CALIS 机构知识库[3]是CALIS三期机构知识库建设及推广项目的成果。该项目于2011年8月启动，2012年4月27日通过验收，建立了CALIS机构知识库平台（China Academic Institutional Repository，简称CHAIR）。该项目定位为预研项目及高校机构知识库，收集高校研究成果，并对高校机构知识库的建设进行全方位的尝试和实践，初步探索形成一套符合我国高校现状和发展趋势的机构知识库建设及服务机制。台湾学术机构典藏定位为收集、展示与利用全台湾地区学术成果。台湾学术机构典藏从高校着手建设，但其定位是全台湾地区学术机构，这点与CALIS机构知识库有着明显区别。

2.2 政策支持

2.2.1 TAIR获得政策支持

①台湾地区教育部门鼎力相助，计划和资金先行

TAIR的建设一直受到台湾地区教育部门的鼎力相助。2005年5月，教育部门委托并资助台湾大学图书馆进行“建置《台湾学术研究资源中心》运作架构、机制与执行策略计划”。2006年5月，继续委托台湾大学图书馆进行为期3年的《建置机构学术成果典藏计划》（IR30计划）。[2]该计划成果斐然，提前超额完成任务，第三年将IR30计划扩大为IR30+计划。台湾大学图书馆于2010年、2011年提出《台湾机构典藏系统（TAIR）推展计划》和《台湾学术机构典藏（TAIR）推展计划》[4]，获上级部门同意继续协助推广计划，以有效扩大“分散建置”的数量，并打造功能更为完善的平台作为台湾学术机构典藏“整合使用”的基础。台湾地区教育部门强有力的政策和经费支持是TAIR系统发展的有力保障。

②台湾各大学大力支持

在建设TAIR期间，作为主要执行者的台湾大学图书馆获得台湾大学各部门的极大支持。通过制定计划、发放文件、召开会议等形式支持机构典藏的宣传和推广工作。2007年5月15日，台湾大学行政会议报告“台大机构典藏计划”获得与会主管的支持；2007年6月4日，台湾大学有关部门发函各单位，要求教师在研究结束后须同时上传电子全文至台湾大学NTUR系统；2007年6月6日，签订校长同意图书馆负责本校机构典藏相关事务；2007年6月12日，台湾大学行政会议通过《台大机构典藏系统作业要点》，计划自2007年9月举办6场全校说明会[5]。

其次是各参与学校也得到学校主管部门和各学院所的大力支持。如：台湾师范大学制定各种奖励政策，包括职称考评、教学竞赛、增加研究经费补助等方式来提高教师提交论文的积极性[6]。

2.2.2 CHAIR未获政策指导

相比台湾学术机构典藏，CALIS机构知识库获得的政策支持就逊色很多。上一级管理部门没有出台相应的政策和指导意见。据CALIS方面人员透露，CALIS机构知识库建设的下一期重点才是相关政策的建立。CALIS机构知识库在建设过程中虽然制定了《元数据著录规范》《机构知识库构建指南手册》等系列业务规范，以帮助各参建馆推进本校的机构知识库建设[3]，但CALIS机构知识库的持续发展仅靠这些技术性规范是远远不够的。

2.3 组织模式

2.3.1 TAIR采取“中心+种子机构+参与机构”的三级组织模式

一个中心即以台湾大学图书馆为中心。台湾大学图书馆负责制定学术机构典藏详细规划、开发学术机构典藏系统、制定详细的业务规范，并负责召开会议，集中讨论建设过程中出现的问题。种子机构是指自2007年起，台湾大学图书馆邀集中山大学、交通大学、成功大学、修平技术学院、昆山科技大学、清华大学、暨南国际大学共同成为推广机构典藏的种子学校，将建设技术及经验与种子学校分享，并帮助种子机构安装系统、导入数据与培训。种子机构按其所在地区分工负责辅导本地区的参与机构，使得参与机构在种子机构的辅导下建立自己的机构库[2]。

2.3.2 CHAIR采取“承建馆+示范馆+参建馆”的三级组织模式

项目承建馆即北京大学图书馆，负责统筹安排调研、意向征求、需求研讨、成立项目组和技术实施组，并管理协调各项工作。5个示范馆由北京大学、北京理工大学、重庆大学、清华大学和厦门大学这5个在机构知识库建设，尤其是在机构库平台开发方面卓有成效的图书馆组成。示范馆分工协作开发机构知识库平台，并以地区或高校类型召集4～5个参建馆组成一个建设小组，由示范馆带动和支持参建馆进行机构库建设，包括提供机构库建设所涉及的系统平台搭建、机构库内容建设等全部过程。

CALIS机构知识库以5个示范馆为核心，以区域划分寻找推广单位，并指导4～5个参建馆，与台湾机构学术典藏以台湾大学为中心指导各区域内种子机构，种子机构辅导参与机构的方式异曲同工，实践证明这种组织方式使参建馆有经验可参考，并得到有效的指导，节省了大量的人力、物力，在短期内能迅速建立各自的机构知识库，扩大了机构典藏的影响，丰富了建设成果，促使联盟式的机构知识库快速建立起来并投入使用。

2.4 版权问题

台湾在建设TAIR过程中非常重视版权问题。①2010年4月29日召开著作权议题工作会议，邀请著作权专家赖文智律师讲解有关著作权问题，使与会人员在进行机构库建设时对著作权议题有深刻的了解[7]。②针对已发表的学术论文，采用项洁教授提出的三权分立模式：即自我典藏权利、全文取得权利和全文索引权利。根据不同出版社的限制确定不同的典藏政策：可下载无著作权问题的全文文献；对于限制开放范围的作品，只开放书目信息[8]。③图书馆设置专员负责版权问题。专员负责处理上传文件的版权确认、整理出版社有关机构典藏版权政策和出版社preprint和post-print典藏政策。并将所有版权相关内容刊登在IR网站上供使用者阅读[9]。另外所有上传者均需详读“著作典藏同意书”，并确认签署同意后，才可上传。TAIR完善的版权管理机制促进了作者的主动提交和使用者的合理使用，使TAIR的资源数量迅速增加，并推动了TAIR的良性循环和可持续发展。

CALIS机构库网站及高校数字图书馆论坛CALIS机构知识库专区均没有详细的著作权解决办法。各学校机构库网站也只有简单版权申明：版权属于作者或资源所有者，不得大量下载或镜像使用；用户须遵循OA和机构库约定的相关法律和规定。这种忽略、回避、模糊的做法造成提交者的疑虑，导致作者不愿主动提交。

2.5 宣传推广

台湾地区各参建学校通过各种方式宣传推广TAIR，并一直坚守确保TAIR的“永续经营”原则。①利用网站宣传推广。建设之初台湾大学图书馆就着手建设“机构典藏计划网站”，介绍TAIR的计划起源；阐述建设机构典藏对学者、大学及政府机关等的好处；明确各类资源的著作权归属；技术FAQ等。②各高校充实推广活动。台湾大学专门编制《校内推展计划说明（范例）》《校内公文函稿（范例）》提供给各参建机构使用。各高校依照推展计划[10]，通过行政发文、图书馆同步发布信息、举办推广说明会及教育培训来开展观念宣传以凝聚校领导、全校师生的共识和合作；通过完善的简易互动运作机制，落实各项计划，时时了解系统的问题并提出改善方案，保证TAIR系统与时俱进。③定期召开台湾学术机构典藏研讨会。台湾大学图书馆定期召集各学校，讨论学术机构典藏建设相关事宜，并在系统网站上详细报道，目前已经召开了6届研讨会。

CALIS机构知识库网站没有宣传推广相关内容。CALIS高校机构知识库建设推广项目总结与发展研讨会“回顾与展望”中提到需要加强机构知识库相关理念的宣传以及加强对机构知识库成果的宣传推广[11]。在宣传推广方面，台湾学术机构典藏走在CALIS机构库的前面，不是只将技术和平台放在首位。从计划开始，充分意识到各方人员的重要性，将各参建学校、各院系单位、院校师生、学校行政领导等都纳入宣传推广对象中，使得联盟推广工作顺利进行。

3 若干启示

比较发现CALIS机构知识库和台湾学术机构典藏运作组织模式大体相同。但不可否认的是，CALIS机构知识库与台湾学术机构典藏相比还存在一定差距。如何充分利用CALIS作为“国内综合服务能力最强、可获取文献最全、面向各级高等院校教学科研的具有世界先进水平的分布式中国高等教育数字图书馆”[12]的优势，并借鉴台湾学术机构典藏的建设经验，加快CALIS机构知识库的建设是值得研究的课题。

目前我们可以借鉴台湾学术机构典藏的一些成功经验与措施。①寻求政府政策支持和资助。可在教育部门出台政策及经费支持下，由北京大学图书馆牵头，进行“强制”组织及“强势”推进的方式，建立CHAIR的良性运作机制，加速CHAIR的健康发展。②探索适合CALIS机构知识库长期持续发展的政策。作为CALIS三期子项目，CALIS机构知识库的发展在一定程度上依赖于CALIS的项目管理机制——政府只投入建设经费，不投入维护经费的固有缺陷，给CALIS机构知识库验收后的持续发展带来一定的经费问题。为确保CALIS机构知识库平稳运行和持续发展，需尽快改变CALIS运作机制，将CALIS转成经常性项目，将建设经费和维护经费纳入国家年度财政预算，并出台相关支持政策[13]。③明确著作权保护措施。在CALIS机构库网站上明确著作权保护方案，确定各类资源的版权归属、合理使用及免责范围。同时整理出版社和期刊版权政策及著作权指南等内容方便提交者及使用者查阅。④制定有效的推广计划。虽然CALIS机构库采用了类似TAIR种子学校推广IR的策略，但因为后续力量不足，无法完成从重点突破到大多数学校的复制，使各高校机构库的全面启动大打折扣。如何制定合适的推广计划并严格执行，各高校如何充实具体推广活动都将是CALIS思考的问题。⑤不断改进，永续经营。台湾地区一直强调“永续经营”的重要性，从制订计划、网站建设到推广活动的每一环节都以顺利推动机构典藏“永续经营”为目标。这种管理模式和经营态度值得我们借鉴和参考。

[1] 曾苏，马建霞，祝忠明.机构知识库联盟发展现状及关键问题分析[J].图书情报工作，2009（24）：106-110.

[2]吴瑟量.20090619台湾地区机构典藏研讨会会议资料：台湾地区机构典藏推展现状[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/161666.

[3] 聂华，韦成府，崔海媛.CALIS机构知识库：建设与推广、反思与展望[J].中国图书馆学报，2013（3）：46-52.

[4]2012台湾地区学术机构典藏研讨会：计划缘起[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/seminar/201209/what.htm#d.

[5] 林凤仪.台大机构典藏推广说明会[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/48165.

[6]包心萍.台湾地区高校机构知识库发展历程——过去、现在和未来[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.pku.edu.cn/handle/211010/7302.

[7]TAIR第1次著作权会议记录（990429）—定稿版[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/184193.

[8]为什么大学可以典藏已以表的学术论文[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.org.tw/Wiki.jsp？page=%E6%A9%9F%E6%A7%8B%E5%85%B8%E8%97%8F%E7%B0%A1%E4%BB%8B.

[9]林凤仪.台大机构典藏推广说明会[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/47977.

[10] 校内推展计划说明（范例）[EB/OL].[2013-03-20].http：//ntur.lib.ntu.edu.tw/handle/246246/47977.

[11]CALIS三期机构知识库建设及推广项目总结与发展研讨会：回顾与展望[EB/OL].[2013-03-20].http：//ir.pku.edu.cn/handle/211010/7297.

[12]CALIS管理中心.“211工程”三期“高等教育文献保障体系”项目.中国高等教育文献保障系统（CALIS）专项总结报告[R].2012.7.

[13] 李晓明.文献资源共建共享与CALIS[J].数字图书馆论坛，2013（1）：1-3.