论枣庄市中小企业的知识产权战略

潘顺

(枣庄学院 思想政治理论课教学部，山东 枣庄 277160)

枣庄市曾经是近代中国工业的发源地，因煤矿而兴起。但是改革开放以来，特别是随着煤矿资源的枯竭，与煤矿相关的产业相继实现转型，从而诞生很多中小企业。另外，社会的发展和整个城市转型也催生了很多新建的中小企业。特别是修改后的《公司法》取消一般性企业注册资本最低限额的规定实施后，枣庄市新注册的中小企业将大幅度地增长。这些中小企业如何在残酷的市场竞争中站稳脚跟，甚至做强做大，将会随之成为很多人关注的焦点，而知识产权战略无疑又是企业站稳脚跟、做强做大的重要切入点。很多中小企业认为，制定和实施知识产权战略都是大型企业甚至大型高新企业的事情，中小企业也就是跟在别人后面做些没有技术含量的加工承揽工作，或者从事劳动密集型的一些事务。这些想法也正是很多企业盈利过少寿命短促的原因。相反，纵观枣庄境内外的有些小企业之所以能够做强做大，甚至后来居上，正是由于有其核心竞争力。这些核心竞争力的外在表现不一，可以表现为独特的销售渠道，即为经营秘密;也表现为某一关键点上的技术诀窍，这些技术诀窍如果企业不愿为他人所知即为技术秘密，一旦申请专利即获得专利权。还有，从另外的角度看，即便企业产品因为含有技术诀窍质量好，但是酒香也怕巷子深，所以企业应该打出自己的牌子，通过承载美誉的商标战略实施品牌扩张，从而把企业做强做大。中小企业完全应该制定和实施知识产权战略，并且完全有可能借助知识产权战略实现企业腾飞。下面分别从专利战略、著作权战略、商标战略、商业特许经营战略、商业秘密战略几个方面，来谈谈中小企业知识产权战略的制定和实施。

一

人类社会的进步总是离不开发明创造，突破性的发明创造能够实现社会的腾飞，实现国家间的强有力的竞争，所以很多国家提出创新驱动发展战略，建设创新型国家。突破性的发明创造固然能够给企业带来高额垄断利润，但是小发明小创造同样能够给企业带来高利润高收入。好孩子童车就是很好的例证。好孩子童车厂作为一家校办工厂曾经面临倒闭，也就是因为发明了集坐、躺、摇于一体的婴儿推车并且申报了实用新型专利，从而实现了企业浴火重生。目前，该企业已申请国内外专利3500 多项，并且有效地实施了海外扩张战略。

专利一词，从大的方面说来源于企业的科研攻关，从小的方面说来源于企业的技术诀窍。每个小企业还是有自己独到的技术诀窍的。这些技术诀窍可能来自于技术人员的灵感如好孩子手推车。也可能是别人先进技术基础之上的再改进，产品和实施方法的再改进都具有新颖性，这些改进后的技术一旦申请专利成功即获得专利权。专利的概念有多个，最主要的含义指申请人获得国家批准后得到专利证书从而拥有产品和市场的垄断权。专利的种类包括发明专利、实用新型专利、外观设计专利，专利权包括自行实施专利的权利、许可他人实施专利的权利、使用专利标记和专利号的权利、禁止他人擅自实施专利的权利、转让专利的权利等。对于中小企业来说，一旦获得专利权，即可以在自己的产品上标注专利标记和专利号，提高自己产品的可信度，从而更好地拓展市场。并且还可以因为专利权获得该产品的市场垄断权，从而可以稳固该产品的市场份额。如果许可他人实施专利，则更是可喜可贺，因为实现了专利的保值增值，同时还因为专利产品市场份额的扩大提高企业专利产品的知名度。

企业专利战略主要包括企业进攻性专利战略和企业防御性专利战略。企业进攻性专利战略是企业积极主动地进行专利确权并以获得的专利权保护和占领市场的战略，是利用专利权限制竞争对手抢占市场先机的重要战略，包括基本专利战略、专利网战略(外围专利战略)、专利售卖战略、专利许可战略、专利回输战略、专利投资与产品输出战略、专利与商标联合战略等。企业防御性专利战略是企业在市场竞争中受到其他企业的专利控制，为改善市场竞争地位、打破竞争对手的专利垄断地位，改善竞争状况而采取的专利战略形式，是利用专利权而不受竞争对手限制与控制的战略，具体包括取消对方专利权战略、文献公开战略、绕过专利技术战略、交叉许可战略、专利失效和无效战略、基本专利终结战略等。［1P89］假冒专利或者冒充专利不属于企业防御性专利战略，而是违法犯罪现象。就枣庄市的中小企业来说，即便重大的基本专利无法研发申报，但是基本专利的外围专利还是有条件研发成功的，获得专利权后再予以交叉许可，可以减少购买专利的成本，在某种程度上也获得了专利方面的主动权。另外，很多高校或者研究机构的专利因为没有及时缴纳年费而出现专利失效的情况，中小企业要学会专利检索，并且善于利用这部分专利资源。如果发现本企业有能力制造某专利产品，又能够发现该产品的专利漏洞，也可以向国家专利局提出专利无效，一旦成功，企业就可以放心生产该产品，减少对专利申请人的成本支出。

如果说假冒专利或者冒充专利是违法犯罪现象，而合理仿造却是法律允许的一种企业具有创造性的行为，枣庄的中心企业在合理仿造方面应该大有作为。目前，枣庄中小企业来料加工(OEM)比较多，这样就导致企业始终处于产业链的末端，无法形成强有力的竞争优势，所以枣庄中心企业在合理仿造方面多做文章。合理仿造方面的法律依据可以参照《专利法》关于改进性专利的规定。

枣庄市的中小企业能否步入标准化战略?这是值得讨论的一个话题。标准意味着同业企业所生产的产品、提供的服务都必须符合该标准所定义的规范，才会获得进入市场参与竞争的机会。而如果有企业在标准中埋伏了专利(或技术秘密)，那么，拥有了与标准相配套的专利(或技术秘密)的企业，就占据了价值链的制高点——没有该企业的许可，任何其他企业都无法获得生产符合标准的产品的权利。如果需要生产，则必须获得其许可。这样，企业借助标准化战略可以进入该产业的高端阵地，山东珀默珀尼卡果汁有限公司的美果来石榴汁的标准化战略给枣庄市的中小企业增强了信心，作出了示范，值得思考。

以上，讲了专利战略对企业的好处。其实，也并不是所有的发明创造必须都申请专利，企业并不是专利越多越好。因为，专利会随着时间的发展逐渐丧失其竞争优势，企业每年还必须向专利局缴纳维持费，专利权还有年限限制。所以企业要根据情况把专利战略要和商业秘密战略有机结合，从而实现企业利益的最大化。对于别的企业一段时间内很难超越的绝对领先技术成果或者别的企业很难破译的技术成果比如配方等等情形，企业可以考虑采用技术秘密保护手段。可口可乐企业写下了商业秘密保护的佳话。

二

著作权是权利人基于作品而获得的权利，而作品在《著作权法》中的含义是“指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。”作品包括:(1)文字作品;(2)口述作品;(3)音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品;(4)美术、建筑作品;(5)摄影作品;(6)电影作品和以类似摄制电影的方法创作的作品;(7)工程设计图、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品;(8)计算机软件;(9)法律、行政法规规定的其他作品。表面上看，枣庄市涉及著作权的中小企业主要包括漫画、广告传媒、期刊杂志、印刷等行业，其他类型的企业比如水泥、煤化工等似乎不牵扯到著作权，其实不然。某些企业打出的广告语是否有著作权?企业产品的外包装的图画如果设计精美，有其独特性，是否需要著作权保护?建筑企业的设计图纸是否需要著作权保护?企业的名称是否可以申请知识产权保护?企业的logo 中包含的著作权如果约定不清是否会发生纠纷?据说蒙牛logo 因为书法作品的著作权约定不清而发生纠纷。所以，枣庄的中小企业，无论何种类型，都有需要关注的著作权保护的要点。这里重点谈谈文化创意产业和建筑房地产行业的知识产权保护。

文化创意产业已经列入枣庄市政府着力发展的产业。发展文化创意产业，枣庄是有优势的。运河文化、大战文化、奚仲文化都给枣庄奠定了深厚的文化底蕴。枣庄还是中国近代工业文明的发源地，也是文艺创作和影视创作的源源不断的源泉。台儿庄古城、铁道游击队纪念园、运河、抱犊崮、石榴园的美丽风光都是拍摄影视片的好地方。枣庄确实也拍过多部影视，如《石榴红了》、《南下南下》、《铁道游击队》、《台儿庄大战》等，都为枣庄市的形象宣传起了很大作用。另外，上海大世界基尼斯枣庄发布文化创意中心的建立，将会为会展产业的发展打开一片新的天地。所有这些都为枣庄市文化创意产业的发展迎来向好的曙光。文化创意产业的发展需要知识产权中的著作权作强有力的支撑，其中的法律问题值得研究，法律风险必须通过知识产权合同来防范，要通过知识产权战略才能把枣庄的文化创意产业做强做大。

房地产开发和建筑业是目前很红火的行业，枣庄也不例外，这个行业依然面临的著作权问题。房地产开发项目名称的版权登记、投标方案、建筑设计方案和图纸、建筑产生的雕塑和壁画等方方面面都牵扯着知识产权纠纷。在房地产行业面临重新洗牌的今天，房地产开发企业要想做强做大，必须重视知识产权战略。

三

目前很多企业都在借助品牌战略来提升企业形象，品牌战略是离不开商标战略的。枣庄市的中小企业应该立足长远，放眼未来，积极借助商标战略制定自己的长远发展规划，实现企业腾飞。

商标俗称牌子，是一种商业标记，大部分企业为了区别其他企业都会有自己的商标。例如联想集团公司的商标和戴尔有限公司的商标是不同的，海尔集团的商标和美的集团的商标是不同的。商标是一个企业的代名词，其背后还包含着商誉、历史、形象，其综合在一起构成企业的品牌效应。依据不同的角度，商标可以做不同的分类。依据商标的外观，可以分为文字商标、图形商标或者其组合等;依据商标的用途，可以分为产品商标、服务商标、销售商标、地理证明商标、集体商标等;依据商标在企业中发挥的作用，分为主商标、辅助商标、联合商标、防御商标等;依据商标是否注册，分为注册商标和未注册商标。枣庄的中小企业大部分可以申请产品商标，贵诚购物中心、杨宁超市集团等商业企业可以考虑申请销售商标，旅游类、物流类、网络服务类、文化创意类企业等可以申请服务商标。

企业发展总有一个从小到大的过程。很多企业一开始注册时规模小，只是请人做了企业logo，有了自己的商标，往往没有对商标进行注册的打算。但是，一旦企业开始投入资金加大形象宣传时就应该考虑商标注册事宜了，因为你通过宣传出名了，别的企业就会利用你的商标做企业的名称，或者对你的商标进行抢注，你反而不能够使用原来的商标，原来的广告宣传和其他努力将付诸东流。特别是有的企业主已经进行了诸如人力资源管理、企业文化等重大谋略时更应该考虑进行商标注册，因为商标注册是关乎企业发展的长远大计。

中小企业在创业初期，即便在没有申请注册商标的阶段，在委托别人设计商标时，依然需要注意商标战略的运用，以免原来使用的商标无法完成注册。在委托别人设计商标时，应该注意参阅《中华人民共和国商标法》第十条、第十一条、第十二条、第十三条。法律禁止的标志，企业是无法成功申请注册的。所以在委托别人设计商标时应该咨询专业人士。委托别人设计商标时，要防止自己的商标与其他企业的商标相同或者近似，企业要想长期发展，要做到自己的商标绝对不去傍名牌。还有，企业可以考虑将企业字号注册为商标，甚至考虑将字号、商标、域名进行一体化注册，从而扩大企业字号的地域保护范围以及跨行业保护，并且提升企业字号的影响力。

企业一旦有做强做大的可能，不仅要不失时机地申请商标，而且要注意联合商标和防御商标战略的运用，以便在未来强有力地为企业发展保驾护航。所谓联合商标(AssociatedMark)，是指某一个商标所有者，在相同的商品上注册几个近似的商标，或在同一类别的不同商品上注册几个相同或近似的商标，这些相互近似的商标称为联合商标。这些商标中首先注册的或者主要使用的为主商标，其余的则为联合商标。因联合商标作用和功能的特殊性，其中的某个商标闲置不用，不致被国家商标主管机关撤销。例如，杭州娃哈哈集团有限公司不仅注册了“娃哈哈”商标，同时还注册了“哈娃娃”、“哇哈哈”、“哈哈娃”、“WAHAHA”等外围商标，其目的是充分利用外围商标保护其核心商标“娃哈哈”。所谓防御商标是指较为知名的商标所有人在该注册商标核定使用的商品(服务)或类似商品(服务)以外的其他不同类别的商品或服务上注册的若干相同商标，为防止他人在这些类别的商品或服务上注册使用相同的商标。原商标为主商标，其余为防御商标。基于防御商标的原理，所以，企业申请注册商标还要注意涵盖与自身行业相关的行业。例如，美容行业，其注册商标不仅要包含美容行业，还应涵盖于相关化妆品。一旦企业做大，必将涉猎与美容相关的化妆品，即便自己不生产，也可以通过商标许可的方式实现企业增值。

商标使用过程中依然有许多注意事项，否则会导致一步错步步错，影响整个商标战略的运行。第一、要注意防范商标被撤销的危险。无正当理由不能够连续三年停止使用注册商标，使用过程中不能改变注册商标的样式，否则商标可能被别的企业申请撤销。第二，要注意商标的规范使用。注意组合商标的使用以及多个商标使用在同一产品的情形。商标权利人发生变更的，应及时到商标局办理变更手续。第三，企业要积极进行驰名商标认定。驰名商标除其本身所代表的产品或服务的知名度、信誉、质量及独特的品牌价值等强大的无形价值外，相对于普通商标，《商标法》给予其跨类保护和跨地域保护，同时，驰名商标在企业名称登记过程中也可以得到保护，而不被注册为其他企业名称中的字号。第四、慎重的进行商标许可使用。商标许可虽然能够为企业带来收入，但并不是越多越好。商标许可的对象越多，管理的难度就越大，一旦被许可人的产品或服务出现质量问题，必将影响到商标的价值，故在注册商标许可中，一定要谨慎地选择被许可人，有必要对被许可人产品的生产环节及服务过程进行全程监控，保障产品及服务的质量，避免因质量问题给注册商标带来负面影响。第五，积极进行商标打假维权。任何商标一旦驰名或知名度达到一定程度后，都不可避免的被他人冒用，而假冒注册商标不仅会导致权利人产品或服务市场占有率下降，同时，由于假冒产品的质量低劣、粗糙，这会给正宗产品致命的打击，致使商标的品牌价值大大下降。所以企业要建立专门的市场监测机构，必要时委托律师参与打假维权。第六、做好注册商标的续展工作。注册商标的保护期限为十年，并非一次注册永久保护，注册商标需要续展的，应当在法定期限内提交申请，超过法定期限不予续展，商标作废。

商标战略与企业的质量战略和企业社会形象应该紧密结合起来，形成品牌战略。企业的产品和服务一旦被社会公众认可，要充分发挥品牌效用带来的社会效益，实施商标许可与特许经营，实现经济效益的延伸。商标许可与特许经营对于枣庄市的中小企业来说，并不是遥不可及。“糁家帮”是枣庄的一家早点企业，主要经营糁汤和包子，在申请商标注册后，由于其味道鲜美，已经在周边省市开设加盟店几十家，并且在枣庄建立了糁业协会以及党支部。“糁家帮”品牌扩张的成功应该给很多中小企业以启示。商标许可与特许经营不是能不能为的问题，而是敢不敢做的问题。只要功夫深铁杵磨成针。在实施商标许可与商业特许经营时，要增强诚信意识，加强对被许可方的技术指导和经营指导，尽其所能地帮助被许可方盈利并做强做大。在签订许可合同时，商标注册人要根据自己的战略布局分别签订普通许可合同、排他许可合同和独占许可合同。加强对被许可方的质量监控，在能够做到质量监控的情况下可以许可更多的加盟商。如果无法做到有效监控时，并不是许可的加盟商越多越好，否则就是在砸自己的招牌，无异于自毁长城!

四

传统的知识产权领域主要指专利权、著作权、商标权。随着人们对知识产权的认识，商业秘密保护也被划归知识产权保护的范围。其实，对于每一个企业都存在商业秘密，对于枣庄市的中小企业也是如此。可以说，商业秘密决定中小企业的生死存亡。景泰蓝、宣纸技术的商业秘密被窃取导致企业利益严重受损的事例给人们敲响了警钟，枣庄市一家企业因为商业秘密被窃取差一点导致企业倒闭的事例更值得引以为戒。

根据《反不正当竞争法》的规定，“商业秘密是指不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。”即商业秘密包括技术信息和经营信息两个方面。所谓技术信息，是指经权利人采取了保密措施不为公众所知晓的，具有经济价值的技术知识。技术秘密通常包括制造技术、设计方法、生产方案、产品配方、研究手段、工艺流程、技术规范、操作技巧、测试方法等。技术秘密的载体，可以是文件、设计图纸、软件等;也可以是实物性载体，如样品、动植物新品种等。技术信息申请专利必须公开其技术方案，申请专利获得成功后，企业即获得专利垄断权。如果企业对技术不申请专利，这些技术信息就构成商业秘密。在枣庄，有的企业对产品申请了专利，更多的中小企业没有申请专利。企业虽然没有申请专利，但是要注意对技术信息做好商业秘密的保护工作，这是企业获得竞争优势永葆生命力不可或缺的工作。所谓经营信息，是指经权利人采取了保密措施，不为公众所知晓的，具有经济价值的有关商业、管理等方面的方法、经验或其他信息。包括企业的发展规划和计划、营销方式、货源、财务会计报表、客户名单、谈判底价、招投标中的标底及标书内容等信息。在枣庄，无论大企业还是小企业，无论企业是生产企业还是销售企业或者是服务类企业，无论企业是否高新技术企业，都有其赖以制胜的经营信息。如果经营信息一旦被人窃取利用，企业将会受到重创，甚至遭到灭顶之灾。所以企业要注意保护好包括客户名单在内的经营信息，制定相应的商业秘密保护战略。

商场如战场，商业秘密一旦泄露，后果不堪设想。很多公司虽然设置了保密制度，但是在诉讼中败诉率却很高。企业败诉的每一个原因都可以在保护商业秘密的漏洞中找到，具体表现在以下三个方面:第一，许多公司没有对自己的商业秘密作出过明确界定，导致在法庭上法官也无法认定这就是商业秘密，而输掉了本来可以取胜的官司;第二，多数公司在证明有侵犯商业秘密的情形时，由于平时缺乏证据意识，造成举证不能，导致法官不能认定该侵权行为的存在;第三，很多公司忽视劳动合同约定条款的签订或者虽然签订了约定条款，但是属于泛泛而谈，无法实际操作或公司本身根本就不履行该约定条款，出现争议一旦发生却无据可依的情况。第四，很多企业没有制定完备有效的商业秘密保护战略，员工保密意识很差，这是致命的弱点。

为了更好地保护自己的商业秘密，企业应该以下几个方面做好相关工作:(1)建立专门的商业秘密保护机构。该机构的人员由企业负责人、各部门派出的代表以及各涉密部门的负责人组成，还可以吸收具有商业秘密知识的专业人员参加，比如律师。商业秘密保护机构从总体上负责企业所有有关商业秘密保护的工作，包括制定保密规章制度、认定保密事项、开展保密教育、建立完善的档案管理制度等等。(2)与企业工作人员签订保密协议和竞业禁止协议。特别是对于掌握企业核心商业秘密的人签订不同于一般企业员工的保密协议，并可以约定更严密的竞业禁止条款。(3)完善物理保护措施。把核心技术资料研发、生产等相关区域以及商业秘密档案室设定为保密区域，防止无关人士的随意进入;建立完备的资料借阅和使用的批准登记制度;配置专门的打印机、传真机、碎纸机等设备，以免泄密;给有关资料配置专门的保险柜和存储电脑，对电脑采取加密措施，并禁止联网，等等。(4)接待来访参观以及对外开展洽谈合作应要求对方签署《保密协议书》，明确保密内容以及违约责任。

企业的商业秘密一旦被窃取或者非法利用，企业应该积极寻求司法途径来解决，根据不同的情况选择民事途径、劳动仲裁途径或者刑事保护途径。刑事途径方面最经典的案例是深圳华为公司的3 名员工盗取企业的技术资料并且非法牟利，被法院判处两到三年的有期徒刑，非法所得也被退赔华为公司。企业商业秘密被盗取、泄露和非法使用后，权利人往往很难发现或者很长时间以后才能够发现，到对方公司取证更是障碍重重，这样非常不利于权利人维护自己的权利，所以法律规定了商业秘密领域的犯罪罪名，从而为公安部门查处商业秘密案件提供了法律依据。《刑法》第二百一十九条规定:有下列侵犯商业秘密行为之一，给商业秘密的权利人造成重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;造成特别严重后果的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金:(一)以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的;(二)披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密的;(三)违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的。该条还规定，明知或者应知前款所列行为，获取、使用或者披露他人的商业秘密的，以侵犯商业秘密论。所以根据以上刑法规定，企业一旦发现自己的商业秘密被盗取利用，应该果断报案，既打击了不法分子，也为民事索赔奠定证据基础，因为公安部门查获的证据，可以被法院在民事索赔案件中直接认定。

［1］冯晓青.企业知识产权战略［M］.北京:知识产权出版社，2008.