水工程建设规划同意书制度实践与思考

叶 健 ，周 萍 ，喻君杰

（1.江苏省水利厅，210029，南京；2.江苏省水利工程规划办公室，210029，南京）

水工程建设规划同意书制度实践与思考

叶 健1，周 萍1，喻君杰2

（1.江苏省水利厅，210029，南京；2.江苏省水利工程规划办公室，210029，南京）

从规范水工程建设规划管理的角度，介绍了江苏实施水工程规划同意书制度的主要做法与成效，分析了在政府转变行政管理职能背景下继续实施该项制度的必要性，并针对当前存在的问题和改革需要，研究了该项制度的推进对策。

水工程；规划同意书；管理制度

水工程建设规划同意书制度是水工程项目在立项审批时，保证水工程建设符合流域（区域）水利综合规划、防洪规划的重要前置制度安排。事实上，由于从事水工程项目立项管理的相关部门未能与水行政主管部门形成共识，该项制度推进比较困难。在党的十八届三中全会作出全面深化改革若干问题的决定后，围绕推进国家治理体系和治理能力现代化的总目标，各级政府进一步转变职能，深化财税体制改革，对基础设施项目管理和投资政策提出了新要求。为全面推进水利改革发展，水利部出台了 《关于深化水利改革的指导意见》，明确了水行政审批制度改革和水利事权划分的要求。在此背景下，分析继续实施水工程建设规划同意书制度的必要性，探讨如何推进该项制度的实施，很有必要。

一、江苏省水工程建设规划同意书制度实践

1997年 《中华人民共和国防洪法》提出了水工程建设防洪规划同意书制度。2002年《中华人民共和国水法》提出了水工程建设规划同意书制度。依据防洪法、水法和行政许可法，2007年水利部发布了《水工程建设规划同意书制度管理办法 （试行）》（水利部令第31号），明确要求，水工程立项材料在报请审批时，应附具有审批权限的水行政主管部门签署的规划同意书。其后，水利部又明确了流域机构负责审查并签署规划同意书的河流（河段）湖泊名录和范围。根据水利部工作要求，江苏省水利厅制订了有关实施细则，建立工作机制，完善管理程序，夯实规划基础，加强监督考核，有序推进规划同意书制度的实施。

一是2009年出台了《江苏省〈水工程建设规划同意书制度管理办法〉实施细则（试行）》，同时废止2006年出台的《江苏省防洪规划同意书制度实施办法》。实施细则明确了水工程建设规划同意书制度实施对象、签署时机、省市县三级水行政部门审查签署权限以及申请、受理及审查签署程序与监督管理方案，规范制度实施。

二是制定了《江苏省骨干河道名录》。对全省范围内的河道水系进行了梳理，确定了727条骨干河道名录，提出了河道分类体系，用于指导河道建设、管理事权划分工作；提出了河道等级划分标准，用于区分不同等级河道治理、保护、管理要求；提出了河道功能体系，用于规范河道功能管理。分别明确727条骨干河道的类别、级别、功能及排序，2010年经省政府批复向全社会发布，并在新版江苏省水系图上增加了河道分类属性。据此，明确了厅负责审查签署规划同意书的河道（河段）、湖泊名录和范围。

三是完善了江苏省水利规划体系。近年，编制完成了《江苏省防洪规划》《江苏省水资源综合规划》《江苏省湖泊保护规划》等省级重点规划，报省政府批准实施；根据国家安排，编制了中小河流、大中型涵闸、泵站等专项规划，在水中长期供求规划、水资源保护规划中强调了工程措施研究，为骨干河湖上水工程建设提供规划依据。2011年中央1号文件作出加快水利发展改革决定后，在全省范围内，开展了水利现代化规划编制与审批工作，形成了省、市、县三级水利现代化规划体系，基本明确了“十二五”“十三五”水利工程建设重点项目。2013年，又启动了17个区域的水利治理规划编制工作，重点研究防洪、治涝、调配水工程方案，为区域水工程建设提供规划依据。

四是建立了规划同意书制度管理体系。明确由厅规划计划处负责制度的实施与管理，厅规划办公室具体负责水工程规划论证报告的技术审查。同时，明确了管理程序与审查签署要求，初步规范了论证报告编制内容与深度要求，加大了省对市县工作指导力度，开展了审查审批人员和规划论证报告编制人员的技术交流与培训。

目前，江苏省水工程建设规划同意书制度实施取得较大进展。其中，对相关行业实施的水工程项目，已全面实施了规划同意书制度；对流域性河湖上实施的水利工程项目，强化了规划论证，大力推进规划同意书审查签署工作；对区域重点水利工程项目，在立项环节技术审查中，强化了规划相符性审查。现已签署的规划同意书，涉及河道、堤防、涵闸、泵站、航道、船闸、橡胶坝等多类工程，初步建立起制度实施的有效机制，基本保证了各类水工程建设符合水利规划的要求。

二、新形势下应强化实施水工程建设规划同意书制度

落实党的十八届三中全会精神，水利部出台的《关于深化水利改革的指导意见》，在加快水行政管理职能转变部分，要求大幅度减少水行政审批事项，进一步简政放权，深化水行政审批制度改革。江苏省水利厅也出台了 《关于深化水利改革的实施方案》，对深化江苏水利改革、创新行政管理方式、建立现代化的管理体系、保障江苏水利现代化目标实现和经济社会现代化进程作出安排。

深化水利改革，是推进国家治理体系和治理能力现代化的重要内容。从水利建设责任主体看，国家正在推进财税体制改革，加强分级水利治理事权划分，原则上采取一般性转移支付调节，在此情况下，属于地方事权的水利治理项目，实施主动权主要在地方，上级水行政主管部门需要落实相应的监督管理措施，防止地方利益给流域或相邻地区带来不利影响。从水工程项目投资与实施主体看，随着社会主义市场经济的进一步发展，水工程的投资主体和实施主体将进一步多元化，而水工程具有公益性、基础性、战略性特点，往往投入大、占地多、社会影响广，需要政府实施有效的社会管理，并提供相关服务。从水及河湖水系自身特性看，水工程建设具有流域性、区域性效应特点，在确定水工程的功能、规模、选址、实施时机及其调度运行方案时，需要统筹流域上下游、左右岸、干支流关系，兼顾水资源开发、利用、配置、节约、保护以及防洪、治涝、发电、航运、水产养殖等综合功能与布局，平衡等各相关方的利益与影响。因此，新形势下，依据水法、防洪法，在加强水利规划制定的同时，继续实施水工程建设规划同意书制度，强化工程项目立项环节规划管理，既符合政府改革的总体要求，也符合水利管理的特点，法律依据明确，将促进水行政主管部门建立更高效、更规范的社会管理与公共服务体系。

基于对水利规划管理重要性的认识，江苏省发展改革委印发《取消和下放行政审批事项实施方案的通知》后，2014年1月，省发展改革委与水利厅对改革水利工程项目审查审批管理工作进行了研究，发出《关于加强区域水利治理项目审查审批管理工作的通知》，决定在区域水利治理工程审批管理权限下放后，强化水利规划管理，明确对列入国家或省专项治理规划、省区域治理规划的区域水利治理项目，在报请审批可行性报告时，须附具有审批权限的水行政主管部门签署的规划同意书。由此，对区域水利治理项目，在省级审批权限下放后，水利规划管理仍然得到有效落实。

三、对推进水工程建设规划同意书制度的思考与建议

尽管江苏水工程建设规划同意书制度取得了很大成效，但该制度实施时间较短，认识不够统一，还存在一些需要改进和完善的方面。在管理层面，一是规划同意书制度与水利工程项目前期管理制度、建设项目防洪影响评价、水资源论证、水土保持方案编制、排污口设置论证等制度，在适用范围、管理对象等方面，存在一定程度的交叉重叠，造成被其他制度替代规划许可管理的现象。对水利专业知识了解不深的其他部门和社会公众，也提出涉水行政许可制度分类合并实施的建议与要求；二是在中央政府层面上，目前国家发展改革等综合部门尚未在项目立项审批环节制定相应的规范性文件，仅水利部制定的规范性文件，约束力不够强；三是水行政主管部门对规划同意书制度执行监督管理不到位，对违规行为处罚力度不够。

在技术层面，一是规划依据不充分，一些规划论证深度不够，不能起到规划指导的作用，一些规划没有履行行政审批手续，对社会的约束力不强，不同类型规划、不同层级规划在治理标准、规划布局、工程任务等方面还不够协调，带来规划相符性分析的困难；二是规划论证标准体系不健全，“水工程规划论证编制导则”尚未出台，现有流域综合规划编制导则还比较概要，而专业规划编制导则匮乏，导致规划论证报告编制规范性不强。

针对当前规划同意书制度实施存在的主要问题，建议从以下几个方面改进。

一是加强水工程建设规划管理法规建设。虽然防洪法、水法都规定了规划同意书制度，但较为原则，可操作性不强；水利部出台的《水工程建设规划同意书制度管理办法 （试行）》，限于部门规章，权威性不足，对违法违规行为的威慑力不强，难以充分发挥作用。建议联合国家发展改革等综合部门，共同出台水工程建设水利规划许可规章，使规划同意书制度成为更具权威性和普遍约束力的一项制度。或统筹研究防洪治涝布局与调度、水资源开发利用与调度、河湖资源开发利用等方面的规划许可管理制度，制定综合的水利规划管理条例；亦可联合国家发展改革等综合部门出台建设项目水利规划许可规章，强化规划统一管理。同时，加强上级对下级规章、政策性文件的合规性审查，保证各级各类规章制度的协调。

二是协调各级水行政主管部门规划管理权限。在合理划分各级政府水利事权的基础上，根据权责对等的原则，进一步协调各级水行政主管部门负责审查签署规划同意书的河流（河段）湖泊名录和范围；同时要求，上级签署规划同意书前征求相关下级水行政主管部门意见，下级签署的规划同意书定期向上级备案，保证制度协调推进。

三是进一步规范规划同意书受理、审查、签署程序。按照管理审批权限受理规划同意书申请，对非水利类的水工程，项目必要性由有关综合部门和相关行业主管部门确认，受理前，建设单位须提交相关许可文件。申请材料审查时，要重点审查工程与流域（区域）综合规划、防洪规划的相符性，工程对公共利益、利害相关人和其他水工程利益影响分析的合理性，以及补偿补救措施的可行性，保证工程任务、标准、规模、调度运行符合有关规划、规范及其他管理规定的要求，保证工程实施不危害公共利益、利害相关人和其他水工程利益，或得到有效补偿、补救。在行政许可文件中，除明确规划许可意见外，还要明确工程设计、施工、竣工验收、运行管理等阶段的监督管理要求，落实后续监管主体和责任。

四是进一步规范规划同意书申请材料。区分水工程项目的等别与其水利规划依据的充分性，分别明确申请材料格式、论证深度和论证单位资质要求，形成技术导则，对管理要求进行规范。对水利规划依据充分的，在水工程的（预）可行性研究报告（项目申请报告、备案材料）或项目建议书中落实规划相符性分析和相关利益方影响分析等规划论证内容，可不单独编制规划论证材料；对没有水利规划依据的，或工程建设任务、规模等规划依据不足的，编制规划论证报告；对与流域、区域水利规划布局关系不大的中小型水工程，可编制规划论证表，简化论证要求。

五是进一步强化水利规划工作支撑。根据有关水利规划管理办法，优化水利规划体系，强化规划编制、审批、修订管理。兼顾流域水系关系和行政管理层级，合理确定流域、区域综合规划和专业规划定位，形成覆盖完整、布局协调的工程规划体系，支撑规划相符性论证。加强经济社会发展预测和现状水利工程调查等基础工作，深化规划方案论证比选，提高规划成果质量。强化规划审查批准，严格按审批权限规范审查审批，提高规划效力。建立规划滚动修订机制，响应经济社会发展要求和水情变化，及时优化工程布局和调度方案。

六是强化执法监督检查。建立定期备案、定期检查、重点项目日常督查相结合的监督检查制度，检查制度实施到位情况和管理规范性，评价规划同意书申请材料、规划论证报告、专家审查意见、行政许可文件的质量，依法查处制度执行缺位、论证深度不够、行政许可不合规等问题，提高制度执行水平。

四、结 语

水工程建设规划同意书制度是保证水工程建设符合流域 （区域）水利综合规划和防洪规划的重要制度，

是规范水工程建设立项管理的有效措施。在加快水行政管理职能转变和推进水利事权划分的背景下，继续实施规划同意书制度很有必要。规范规划同意书制度实施，需要进一步加强水利规划管理法规建设，协调各级水行政主管部门规划管理权限，规范规划同意书受理、审查、签署程序，把握规划论证与审查的重点与深度，完善水利规划体系支撑，建立有效监督管理机制，有序推进制度实施。■

[1]水利部.关于深化水利改革的指导意见[J].中国水利,2014(3).

[2]周学文.《水利部关于深化水利改革的指导意见》解读[J].中国水利,2014(3).

[3]陈雷.全面贯彻中央重大决策部署努力开创水利改革发展新局面 [J].中国水利,2014(1).

[4]李亚平.深化改革创新发展加快推进江苏水利现代化建设[J].江苏水利,2014(2).

[5]推进重大水利管理制度落实对策研究课题组.推进重大水利管理制度落实对策研究[J].水利发展研究,2011(11).

责任编辑 轩 玮

Plan agreement system for water project construction:practice and considerations

Ye Jian,Zhou Ping,Yu Junjie

The main practice and achievement made in implementing plan agreement system for water project construction are introduced from the respects of plan regulation and management in water project construction.Analysis is made on the necessity of implementing the system continuously under the background of transformation of government roles and managerial functions.Measures for advancing the system is worked out facing the current issue and requirement of reform.

water project;plan agreement;management system

叶健，总工程师，研究员级高级工程师。

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1000-1123（2014）08-0013-03

2014-03-12