中文图书主要检索点著录的差异与规范统一

张 虹

(辽宁省图书馆，辽宁 沈阳 110015)

检索点是文献各项识别特征的揭示点，是读者为了获取所需文献查找和识别书目数据的特定角度，通常以名称、词语或代码表示。检索点是书目数据中最重要、最核心的著录项目，其著录的准确、规范和统一程度，直接影响到书目数据的质量和文献的检索效率，影响到馆际之间中文书目数据的交换与共享。因此，在编目工作中要重视具有检索意义字段的著录，将主要检索点准确地、规范地、充分地反映出来。

在实际工作中，尽管《中国文献编目规则》(以下简称《规则》)及《新版中国机读目录格式使用手册》(以下简称《格式》)确定了著录规则和方法，对于统一编目思想、规范书目数据的制作起着至关重要的作用，但由于各类型文献出版形式的不规范，单纯依据《规则》和《格式》还不足以保证著录项目的标准、规范和统一，中文图书的著录仍然存在着较大的差异。本文结合多年著录审校工作实践，针对中文图书主要检索点著录的规范统一问题作一些探讨。

1 产生著录差异的原因

1.1 标准因素

《规则》和《格式》体现着指导性和通用性，规定了共性的、典型问题的著录原则和方法，语言表述也非常简明扼要，对于具体问题缺乏明确的、详细的解释，不可能涵盖现实编目工作的所有细节。而编目工作是一项实践性很强的工作，《规则》和《格式》往往不能机械照搬，编目员在实际应用过程中会遇到很多疑难问题，著录信息的选择和著录项目的形式往往存在着差异。

1.2 主观因素

编目工作专业性较强，编目员对编目规则的理解不同，对著录信息的主观判断不同，对同类问题的著录也往往不一致，这是产生书目数据著录差异的主观原因。编目人员只有掌握较为深厚的文献编目、文献检索等图书馆学专业知识，并且具有刻苦钻研的精神，才能正确地分析复杂多变的实际问题，准确把握著录信息的先后主次和规范的形式，才能对图书的特征做出正确的揭示。

1.3 客观因素

在编目过程中编目员要面对各种各样的图书，这些图书本身所提供的著录信息越来越复杂，表现在：图书没有固定的出版格式，题名页、封面、版权页等著录信息源所提供的文献形式特征不统一等，无疑增加了著录信息的提取和规范表述的难度。

1.4 数据来源因素

在全国联合编目的工作模式下，书目数据由编目中心及其成员馆共同制作。不同的文献编目机构往往有各自的编目原则、编目惯例和编目细则，有的图书馆甚至还沿用着传统的非规范化的处理方法，加之各馆编目队伍的整体业务素质也存在着较大的差别，在制作书目数据过程中对同类问题的处理必然存在着差异。

2 中文图书主要检索点著录解析

描述中文图书形式特征的检索点主要有题名、责任者、丛书名等。下面结合实例对主要检索点常见的著录差异进行分析，并给出统一的著录细则。

2.1 题名著录的常见差异及统一

题名是识别和确认文献的主要依据，是文献的主要检索点。著录时要充分发挥机读目录可制作多个题名检索点的优势，将所有具有独立检索意义的文献题名准确地描述和揭示出来。

2.1.1 题名中字符的著录。含有标点符号、空格、数字、汉语拼音及外文字母的题名，常常出现著录差异，应制定著录细则统一其输入规范。

(1)题名中具有语法关系的标点符号、空格一般依原题照录。汉字间的标点符号、空格为双字节;字母间的标点符号、空格为单字节;汉字与字母间的标点符号和空格，单、双字节随其前面的字符。

例1：2001#@a任重道远继往开来

例2：2001#@a童年·少年·青年

例3：2001#@a这样说，孩子才会听@e没有不听话的孩子只有不会说的父母

(2)正确识别题名中的标点符号，注意含有起语法作用标点符号的题名与副题名的区别。常见问题有：题名中的“：”，若用在需要说明的词语之后，表示停顿，并引出解释或说明的内容，应照录。题名中的“——”，若表示后语和前言是“即是”或“对等”的关系，也应照录。而副题名是用于限定、补充、解释正题名的文字，其作用一般是揭示著作的内容和特征或说明著作的出版动机等。

例1：《文化：名牌之根》

正确：2001#@a文化：名牌之根

错误：2001#@a文化@e名牌之根

例2：《中国香港：政治与文化的视野》

正确：2001#@a中国香港@e政治与文化的视野

错误：2001#@a中国香港：政治与文化的视野

例3：《军士长——美国海军的中坚力量》

正确：2001#@a军士长——美国海军的中坚力量

错误：2001#@a军士长@e美国海军的中坚力量

例4：《区划海洋——提高海洋管理成效》

正确：2001@a区划海洋@e提高海洋管理成效

错误：2001@a区划海洋——提高海洋管理成效

(3)题名中若含有外语单词，包括普通单词、缩写词、专有名词等，著录时应依各文种的语法习惯统一字母的书写规范。

例1：《REPLAY倒带人生》

正确：2001#@aReplay倒带人生

错误：2001#@aREPLAY倒带人生

例2：《CATIA环境中的设计CAE及应用》

2001@a CATIA环境中的设计CAE及应用

2.1.2 题名的信息源。题名规定信息源为题名页或代题名页，未出现于此的题名信息不应著录在200字段，如有必要在附注项说明，并在“5”字段作检索点;不使用自拟的说明性短语等其他题名信息。

例1：《爱上读书有书不输》，封面题副题名：22位名人谈阅读;逐页题名：爱上读书，有书不输。

正确：2001#@a爱上读书 有书不输

5121#@a爱上读书 有书不输@e22位名人谈阅读

5151#@a爱上读书，有书不输

5171#@a22位名人谈阅读

错误：2001#@a爱上读书 有书不输

312##@a封面副题名：22位名人谈阅读

5151#@a爱上读书，有书不输

5171#@a22位名人谈阅读

错误：2001#@a爱上读书 有书不输@e［22位名人谈阅读］

5151#@a爱上读书，有书不输

5171#@a22位名人谈阅读

例2：《细说黄帝内经》

正确：2001#@a细说黄帝内经

错误：2001#@a细说黄帝内经@e［白话全译本］

2.1.3 丛书、多卷书正题名的选取。丛书和多卷书有综合著录和分散著录两种处理方法。应注意保持整套书题名选取的一致性，一般有以下处理惯例和细则。

(1)丛书和多卷书的分卷题名不能独立，只有与总题名结合才能完整表示其实际内容，应以整套书的共同题名为正题名。

例：《口腔自我保健丛书》，分为：正畸与美容篇、镶牙篇等

2001#@a口腔自我保健丛书@i正畸与美容篇

(2)丛书的各分卷有独立的题名，在内容上虽有共同的主题，但论述的问题有各自的学科属性，彼此之间没有关联和承接，每一分册都是可以单独存在的完整著作，应以分册为主体进行分散著录。

(3)多卷书有相同的ISBN号和责任者，无分卷题名，应综合著录，215字段著录总册数;各分卷册分别有不同的著录信息，如：ISBN号、分卷题名、责任者等不同，应分散著录。

(4)全国各类统一考试、资格考试的教材、指导书，若单册题名独立，一般选为正题名著录，与教材和参考书相关的信息著录于300字段;全国统一考试、资格考试的习题一般作为多卷书综合著录。在实际工作中，除应用上述一般规则外，还要注意查重，如已分编图书未按此规则处理，还要与其保持一致。

(5)百科知识类图书，汇集各门学科的基本知识，内容浅显，编排体例、装帧形式一致，读者往往习惯整套利用图书，综合著录、集中排架更方便读者了解整套书所涉及的多学科、多领域的基本知识，而将单册书分散于各门学科中则降低了图书的利用率。

例：《科学鬼才》，包括《全息技术应用41例》《太阳能技术应用55例》《电子电路设计64讲》《趣味科学实验45例》等分册。

正确：2001#@a科学鬼才@i全息技术应用41例

错误：2001#@a全息技术应用41例

2252#@a科学鬼才

461#0@12001#@a科学鬼才

2.1.4 题名检索点的揭示。有检索意义的题名应在“5”字段提供规范的检索点，“5”字段的著录应注意以下问题。

(1)同时出现不同于题名页的封面和书脊题名，只在512字段著录封面题名，书脊题名予以省略。

(2)前方以公元纪年或表示次序的词语开头的著作，一般为连续出版物，在540字段著录题名的共同文字，去掉公元纪年或表示次序的词语，以提供不同年代、不同届次的整套出版物的题名检索点。

例：《2011年全国天线年会论文集》

2001#@a2011年全国天线年会论文集

5401#@a全国天线年会论文集@h2011年

(3)版权页题名著录于312字段，并在517字段提供检索点;封面题名、逐页题名、书脊题名“5”字段已有定义，不必在312字段重复说明。

例：《海河流域水环境变化规律及风险评价》

正确：2001#@a海河流域水环境变化规律及风险评价

5121#@a海河流域水环境变化规律与风险评价

错误：2001#@a海河流域水环境变化规律及风险评价

312##@a封面题名：海河流域水环境变化规律与风险评价

5121#@a海河流域水环境变化规律与风险评价

2.2 责任者著录的常见差异及统一

责任者是对图书内容负有直接责任的作者，是检索图书的主要途径。责任者按作者的人数分为个人责任者和团体责任者;按国别又分为中国责任者和外国责任者。保持责任者著录的一致性，要注意以下问题。

(1)200字段责任者的规定信息源为题名页，200字段应以题名页所题的责任者形式客观照录;与文献有关的责任者信息出现在题名页之外，200字段不予著录，应在701字段设规范形式的检索点。

例：2001#@a汉阳之最

314##@a编者取自封面

71102@a武汉市汉阳区地方志办公室@4编

(2)既有个人责任者又有团体责任者，但是题名页只署团体责任者，个人责任者信息出现在题名页的前后页时，个人责任者和集体责任者依责任方式重要性的顺序著录于200字段。

例：《中国石油石化设备工业年鉴》

正确：2001#@a中国石油石化设备工业年鉴@h2010@f李卫玲主编@g中国机械工业年鉴编辑委员会，中国石油和石油化工设备工业协会编

701#0@a李卫玲@c(女)@4主编

71202@a中国机械工业年鉴编委会@4编

71202@a中国石油和石油化工设备工业协会@4编

错误：2001#@a中国石油石化设备工业年鉴@h2010@f中国机械工业年鉴编辑委员会，中国石油和石油化工设备工业协会编

314##@a主编取自编辑出版工作人员名单

701#0@a李卫玲@c(女)@4主编

71202@a中国机械工业年鉴编委会@4编

71202@a中国石油和石油化工设备工业协会@4编

(3)题名中如果含有责任者信息，200字段也不予著录，应在701字段为该责任者设规范形式的检索点。

例：《邓拓散文选集》

正确：2001#@a邓拓散文选集@f王必胜编

701#0@a邓拓@f(1912-1966)@4著702#0@a王必胜@f(1952-)@4编

错误：2001#@a邓拓散文选集@f［邓拓著］;王必胜编

701#0@a邓拓@4著

702#0@a王必胜@4编

(4)无论题名页所题责任者形式如何，“7”字段均以规范的形式著录。“7”字段通过名称规范控制提供责任者的受控检索点。其中，个人责任者主要对外国著者不同中文译名与中文知名著者的异名进行规范控制;团体责任者主要对其全称与简称进行规范控制。

例1：2001#@光伏与风力发电系统并网变换器@f(丹)Remus Teodorescu，(意)Marco Liserre，(西)Pedro Rodriguez著

701#0@c(丹)@a特奥多雷斯库@c(Teodorescu，Remus)@4著

701#1@c(意)@aLiserre@bMarco@4著

701#0@c(西)@a罗德里格斯@c(Rodriguez，Pedro)@4 著

例2：2001#@孔学大师陈焕章@f中共肇庆市鼎湖区委员会，肇庆市鼎湖区人民政府编

71102@a中共肇庆市鼎湖区委@4编

71102@a肇庆市鼎湖区政府@4编

例3：2001#@a皇朝的背影@e我在慈禧身边的日子@f(清)德龄公主著

701#0@c(美)@a德龄@c(女，@f1886-1944)@4著

说明：以上三例200字段与“7”字段所取责任者形式不同，200字段是客观描述，“7”字段是规范著录。

2.3 丛书项著录的常见差异及统一

丛书项在CNMARC格式中著录于225字段和“4”字段，丛书项与丛书检索点的关系决定了225字段指示符的不同取值。

(1)225字段第一指示符置“0”，有两种情况：一是表示在编文献的丛书名和作为检索点的丛书名有差异;二是丛书只有分辑号而无分辑名，各分辑包含多本单册，在461字段只著录丛书名，不著录分辑号。

例1：2250#@a玩全攻略

461#1@12001#@a玩全攻略系列丛书

例2：2250#@a河北大学历史学丛书@h第二辑

461#1@12001#@a河北大学历史学丛书

(2)225字段第一指示符置“2”，表示在编文献的丛书名和作为检索点的丛书名相同。若丛书有多层，应正确表达丛书的层级关系：若丛书既有主丛书名又有子丛书名，且子丛书名具有独立检索意义，用462字段连接丛书与单册书最邻近一层;若子丛书名不能独立且分辑中只有单册书，用461字段连接主丛书名，不著录子丛书名;若子丛书名不能独立且分辑中有多本单册，用462字段连接主丛书名，同时将子丛书名著录于“i”子字段。

例1：2252#@a民族问题五种丛书@h二@i中国少数民族简史丛书

462#0@12001#@a中国少数民族简史丛书

说明：子丛书名具有独立检索意义，用462字段连接丛书与单册书最邻近一层

例2：2252#@a中国共产党与现代化使命丛书@i经济卷

461#0@12001#@a中国共产党与现代化使命丛书

说明：整套丛书分为经济卷、社会卷和政治卷，每卷只包含一本单册书，用461字段连接主丛书名，不著录分卷丛书名。

例3：2252#@a自学音乐丛书@i应试篇

462#0@12001#@a自学音乐丛书@i应试篇

说明：丛书分辑中包含多本单册，用462字段连接主丛书名，同时将子丛书名著录于“i”子字段。

(3)225字段第一指示符置“1”，表示丛书没有汇集意义，丛书名不作检索点，没有对应的“4”字段。

例1：2001#@a企业产品质量法律风险管理实务指南

2251#@a文康律师丛书

(4)整套丛书为个人文集或无汇集意义的系列书，丛书名著录于300字段。

例1：2001#@a盛世伽蓝

300##@a长安意匠——张锦秋建筑作品集

例2：2001#@a把“卖”高手@e顾问式销售的实战技术

300##@a影响力思想库·高阶领导系列

例3：2001#@a学习方法真经

300##@a摆渡者教师书架

3 对中文图书著录工作的思考

3.1 著录规则的执行力

《规则》和《格式》是著录工作中必须严格执行的业务标准，要通过对编目工作中疑难问题的研究加深对规则的理解，吃透每条规则的出发点和内涵，善于运用共性的规则解决个别的问题。面对复杂多变的文献出版形式，要有独立的思考力和判断力，善于透过复杂的形式特征去把握问题的本质，从众多的信息中提取主要特征，保证主要检索点的准确揭示和规范统一。

3.2 客观著录原则的理解

要依据文献的规定信息源，如实照录被著录文献各项特征。客观著录并不是机械著录，不是对文献信息不加分析地有文必录。编目人员在运用客观著录原则的同时，要充分发挥自己的主观能动性，要摒弃那些起广告宣传或美术装饰作用的、对识别文献不具实际意义的“噪声”信息，对形式多样、内容丰富的文献做出准确、适度的反映。

3.3 规范意识的强化

在著录工作中我们既要对图书进行客观描述，又要对检索点进行规范统一。一条书目记录的描述字段可依据图书提供的信息源著录，而检索字段是受控的。著录检索字段必须对著录信息源进行规范控制，以增强书目的检索和汇集功能。目前，国家图书馆已经向联合编目成员馆免费提供名称规范数据，编目人员编制每一条数据都可查询名称规范库，无论规定信息源所题责任者形式如何，都应将责任者的规范形式著录于“7”字段，确保特定责任者检索点的唯一性。

［1］国家图书馆《中国文献编目规则》修订组.中国文献编目规则(第2版)［M］.北京：北京图书馆出版社，2005.

［2］国家图书馆.新版中国机读目录格式使用手册［M］.北京：北京图书馆出版社，2004.

［3］刘小玲.关于编目工作中几点困惑的分析［J］.图书馆建设，2007(5)：62—64.

［4］曹玉强.国家图书馆中文名称规范的探讨［J］.图书馆建设，2007(3)：46—48.

［5］梁 静.例析著录中存在的问题［J］.国家图书馆学刊，2006(4).