技术引进与技术互动——区域经济发展分析

孙中才

（三亚学院财经学院，海南 三亚 572022）

一、引言

技术效率是经济学研究的主线与核心［1］。在自由市场自行调节的条件下，技术变化的规律是经济学探索的基本目标。其中，技术变化本身，以及这种变化所带来的组合变化、交叉效应等，成了经济学最为关注的焦点。

随着经济工业化的进展，农业丧失了过去在农业社会中的经济主导地位，并逐步地成为了工业部门的附属，而后又成了包括工业在内的其他非农业部门的附属［2］。由此导致，要对农业技术的经济作用做出较为充分的分析，必须在能够体现农业附属性或者可作并列比较的模型里进行。于是，诞生了两部门分析法［3］。资料表明，在以生产函数和经营函数（可以统称为F函数）为基本范式的科学探索中，关于技术进步规律的分析和探索，两部门分析法发挥了重要的作用，取得了众多的成果，促使有关研究进展到了相当深入的地步［4，5］。然而，由于这些范式在一般数学性质上，仅适用于描述单点与单点的对应或者多点对单点的对应，还不能对两部门分析所需要的空间状况做出更直接和更完整的描绘，因而由此所得出的初始模型，在陈述经济体的结构方面还有不足，尚不能做到直观、明确和严谨。

作为经济学理论的最新综合，有约束的利润函数（以下称G函数）可直接描述多点对应多点的空间结构，从而使有关两部门的陈述变得简单、直观，也明确、严谨了［6］。而由此所得出的分析结果，也更加明确、准确，据此所做出的数理分析更加简单、明了。更重要的是，这些结果往往在更加精确的意义上，给出有关的定义，揭示了有关规律的细节，增加了某些新的科学知识［7］。

能够看到，对于农业技术效率的研究已经有着较为久远的历史，也取得了较为深入的研究成果。但是，也正如大量资料所显示的那样，由于范式所限，这些结果的相当部分在严谨性和明确性上尚存在不足。而那些用自然语言所做出的推想和描述，在准确性和精确性上，更有提高和充实的余地。

本文运用G函数的理论框架，构建了一个农业与非农业两个部门的生产结构，融入了这两个部门各自的技术进口市场，从而得到了一个关于两部门现在所运用的技术与进口技术相耦合的经济初始陈述模型。从这个模型出发，通过经济学对Jacobi 向量和Hessian 矩阵所给予的定义，聚焦于关于因子交叉效应的解释，从中识别出了技术交叉效应的内容，精确地得出了技术互动的定义，从而进一步明确了关于技术引进与技术互动的概念。

二、技术运用与技术进口

设所考虑的技术引进与技术运用的情况均在经济体的一般结构上，即在宏观水平上；并设想，该经济体的内部生产结构可以简单地划分为两个部门：农业与非农业，它们的生产技术状况可以用现行的形式表示出来，同时，它们还各自有自己独立的技术引进机制。于是，在G函数的框架下，可以写出其GNP 模型为：

式中，a1--农业部门的生产技术，即农业现在所运用的技术，变量；p1--农产品价格；

a2--非农部门的生产技术，即非农业现在所运用的技术，变量；p2--非农产品的价格；

p1I--农业技术进口的价格；

p2I--非农业技术进口的价格；

v--资源禀赋向量，v＝［v1，v2，…，vJ］，4≤J。

在式（1.1）中，把技术变量直接写为价格的系数形式，是因为具体产业的技术变化能够以同样方法化为具体产业的价格增长模型［8］。

式（1.1）的Jacobi 向量为：

由式（1.2），可以得出它的Hessian 矩阵：

式（1.3）所表示的是式（1.1）里已经定义的各个因子之间的交叉效应，即农业和非农业部门现在所运用的技术a1，a2，和这两个产业的产品价格p1，p2，以及这两个部门各自进口技术的价格p1I，p2I，和固定投入的元素vj（j＝1，2，…，J）中，任意两两因子之间的影响作用。根据式（1.2）所表明的意义，能够认为，其中所谓的技术互动，就是包括自身对自身能力的作用在内的，各个技术之间的数量影响，也就是任意两个技术之间的交互作用。

式（1.4）表示农业现在所运用的技术a1对自身效果的作用，是技术变动给自身效果带来的影响。从技术交叉效应或者从技术互动的角度来看，这是技术变动反过来影响自身能力的效应，所以，可以称之为是农业技术的反身效应。

式（1.5）表示农业现在所运用的技术a1对非农业现在所运用的技术的能力的效应；

式（1.6）表示农业现在所运用的技术a1对进口的农业技术数量的效应；

式（1.7）则是农业现在所运用的技术a1对进口的非农业技术数量的效应。

式（1.8）为非农业部门现在所运用的技术a2的反身效应。

式（1.9）表示非农业现在所运用的技术a2对进口的农业技术数量的效应。

式（1.10）则是非农业现在所运用的技术a2对进口的非农业技术数量的效应。

容易理解，对于由式（1.1）所陈述的经济结构，式（1.4）-（1.7）揭示了农业现在所运用的技术每变动一个微量给自己的能力和给其他技术数量所带来的影响，也就是技术之间的效应。其中有：自身的反身效应，即式（1.4）；与非农业现在所运用的技术之间的交叉互动，即式（1.5）；与进口的农业技术和进口的非农业技术之间的交叉互动，即式（1.6）和（1.7）。

式（1.8）是非农业部门现在所运用的技术所具有的自身的反身效应，式（1.9）和（1.10）则揭示了非农业部门的技术变动与农业进口技术和非农业进口技术之间的互动。

似乎也可以认为，从式（1.1）的模型出发，式（1.4）-（1.10）给出了所考虑的农业与非农业这两个部门，在技术上互动的定义和测度。对于特定的经济体而言，就此展开有关数据试验和实验，可以进一步明确这些定义和测度的特定含义，也可以得出更精确化的有关知识。

三、讨论与结论

式（1.4）-（1.10）所给出的定义，在具体的数值试验中，便可以成为具体的测度和指标，用于衡量和比对所关注经济的有关效率。对于同一个经济体来说，这些指标可以明确的表示出，该经济内农业与非农业这两个部门在技术互动效率上的不同情况。而由此似乎可以透发出一些有关的信息，指示了这些部门在技术反应、技术融合、技术传递和技术转化等方面存在的差距。因为在一般情况下，式（1.4）-（1.10）的数值，实际上会综合这些方面的信息，反映这些方面的差距。特别是，两个可比数值明显不同时，更可以推断出在这些方面存在的差距。例如，若式（1.8）的值明显大于式（1.4）的值，即有：

那么，根据上述分析结果所给出的定义得知，即在该经济体中，两个部门现在所运用的技术，在反身效应上，非农业部门的高于农业。若其他条件不变，这一定意味着，这两个部门的技术在自身的反应、融合、传递和转化等方面的综合效率上，是存在差距的。

若式（1.6）的值大于式（1.10）的值，即

这意味着，在吸收和消化同类进口技术方面，农业的效率高于非农业。反之亦然。

若式（1.7）的值不同于式（1.9）的值，即

这意味着，农业与非农业这两个部门所运用的技术，在转化对方进口技术方面存在效率上的差距。对于两个可比的不同经济体来说，进行同类的对比，情况完全是与上述类似的。不过，在进行这种对比时，或许式（1.5）的作用会突出出来。因为在本经济体内部做上述比较时，这个指标派不上用场，只有在不同经济体之间进行有关对比时，它才起作用。而且，似乎可以认为，这是唯一仅仅用于经济体之间进行对比的测度。例如，对于经济体E1与E2，如果存在着：

那么意味着，这两个经济体的农业与非农业，在部门间进行相互技术转换时，实际能力是存在差距的。这或许是表征两经济体之间在技术上存在差距的重要指标之一。

综合全文所述，主要可以得出这样的结论：（1）正确地运用G函数可以对两部门的技术状况进行有效的陈述，可以得出一个简单明了的初始模型；（2）该模型的Jacobi 向量，根据Hotelling 引理，将给出初始描述中所给定的技术的精确定义，解释了G函数框架下有关技术能力和技术数量的构成情况；（3）进一步得出的Hessian 矩阵，解释了原模型中各个因子之间的交叉效应，其中，根据Jacobi 向量所定义的内容，可以识别出各个部门现在所运用技术的反身效应，以及所有技术两两之间的交叉效应，从而揭示出技术互动的结构；（4）互动结构可以作为测度，度量出经济体内部或经济体之间，在技术运行效率上存在的差别。其中，在进行不同经济体之间的技术效率对比时，各自两部门现在所运用技术之间的转化效率，或许会成为显示经济体之间技术效率差别的有力标识。另外，似乎还可以设想，结合其它的经济特征指标，这个转化效率或许可以成为解释经济活力和国际市场行为等问题的重要工具。特别是，它可以衡量出各经济体之间在农业技术进步趋势上的差别，并指明了这种差别的基本原因，从而，在一定程度上，为进一步地探索技术进步的规律，提供了一个新的起点［10］。

［1］Samuelson，P..Foundations of Economic Analysis ［M］.Cambridge,MA：Harvard University Press，1947：22-24.

［2］孙中才.理论农业经济学［M］.北京：中国人民大学出版社，1998：29.

［3］Henrichsmeyer，W..Economic Growth and Agriculture：A Two-Sector Analysis［J］.The German Economic Review，1972（10）：27-41.

［4］孙中才.农业增长与科学技术投入［J］.农业技术经济，1995（2）：17-24.

［5］Solow，R.，Technical Change and the Aggregate Production Function ［J］.Review of Economics and Statistics，August 1957，39（3）：312-320.

［6］Kohli，U.ASymmetricNormalizedQuadratic GNP Functionand the U.S.Demand for Imports and Supply of Exports［J］.International Economic Review，1993，34（1）：243-255.

［7］孙中才.G函数与经济学的新进展［J］.汕头大学学报：人文社会科学版，2006（6）：20-24.

［8］Harrigan,J.Technology,Factor Supplies,and International Specialization：Estimating the Neoclassical Model ［J］.The American Economic Review 1997，87（September）：475-94.

［9］Debreu,G..Theory of Value--An Axiomatic Analysis of Economic Equilibrium［M］.J.Wiley and Sons，New York，1959：21-23.

［10］孙中才.农业经济数理分析［M］.北京：中国农业出版社，2006：30-32.