基于投入产出表和DEA的城市经济转型评价研究

杜 栋，顾继光

(1．河海大学 信息管理系，江苏 常州 213022;2．南通大学 管理学院，江苏 南通 226019)

一、引言

描述与评价城市经济转型的效果和现状、监测和评估城市经济转型的运行情况，为城市经济发展综合决策提供量化和科学依据具有十分重要的意义。但是，现有的评价方法大多基于传统统计学的观点，把城市(而且基本上是针对资源型城市)经济转型简单看作是一个决策问题，通过建立基于可持续发展观的评价指标体系，求得一总的综合指数［1－6］，这样无法揭示到底是不是由于转变经济发展方式带来的绩效，尤其对城市经济转型的评估缺乏动态的监测。

投入产出分析作为一种成熟的分析工具，在经济学领域有着广泛的应用，它提供了一种同时对整个经济和其中各个部门之间关系的简洁描述，而且不同时期的比较有助于追踪部门的绩效和结构的变化［7］。目前，我国许多城市已经建立了定期编制投入产出表的制度，但对投入产出表功能的开发、应用水平较低。基于此，本文以转变经济发展方式重大战略为背景，以评价城市经济转型成效作为研究问题，以一般区域中心城市为研究对象，充分挖掘投入产出表提供的信息。作为系列研究成果——“基于动态投入产出表的城市经济转型测度方法研究”之一，本文在前期研究的基础上，主要探讨在构制了投入产出表(提供了数据基础)的前提下，如何结合DEA(数据包络分析)对城市经济转型进行深度分析和综合评价。

二、投入产出分析与DEA结合的研究综述

将DEA方法应用于投入产出分析的文章并不多见。

在国内，彭煜(1998)最早证明了投入产出分析的DEA有效性。也就是说，作为决策单元的各个部门都是DEA有效的［8］。

江兵等(2007)提出基于投入产出表的DEA方法，认为两者互补，可以计算出各产业部门是否有效的结论［9］。

李亚明(2007)认为将DEA应用于投入产出表，有助于计算各个部门的相对效率，以此可分析经济系统各部门之间的相对依赖程度［10］。

赵艳轲等(2011)基于投入产出和DEA，构建了重庆主导产业选择理论模型，对重庆主导产业选择进行了实证研究［11］。

以上可见，目前的研究仅局限于经济系统的产业范畴，而且这方面的研究往往只局限于某一年的数据，并没有对随时间变化而引起的变动趋势进行分析，而投入产出法已经广泛地用于描述和解释经济、社会、环境的问题，尤其动态投入产出模型对观察社会经济发展更有效。所以，本文尝试将投入产出法与DEA的结合，以研究城市经济转型的评价问题。

三、城市经济转型评价模型

本课题前期已经对城市经济转型评价所用的动态投入产出模型进行了探讨(见表1)。

下面针对这三种投入产出模型，分别介绍如何结合DEA进行相关分析和综合评价的思路和做法:

(一)基本的投入产出表与DEA的结合

表1 动态投入产出表在城市经济转型中的应用

基本的投入产出表主要用于城市经济结构分析。推动产业结构优化升级是城市转变经济发展方式或经济转型最重要的一个方面。投入产出表可以用来进行多层次的产业结构分析，比如三次产业结构分析(见表2)。它对于研究工业内部结构、农业结构和服务业健康发展有着积极的作用。这方面的研究已经有很多，下面只介绍其如何与DEA结合，以反映城市经济转型的内在产业结构调整优化成效。

表2三产业的投入产出简表

根据投入产出表的相关数据，计算各个产业门类的影响力系数、感应度系数(它们反映了各产业之间的关联关系，也可以组合起来以产业关联度来表达)，以产业创新能力、产业关联度、产业经济效益、产业竞争力和比较优势等为产业综合发展评价指标体系。其中的产业创新能力主要考虑到科技投入与产出或创新投入与创新成果。鉴于不同产业的科技创新程度的模糊性和差异性，以及目前的投入产出表中没有相应数据，本文暂且不考虑科技系统的影响，如果确需考虑，则需要借助科技系统的相关数据表;产业经济效益主要指经济发展水平，可以用经济效益系数来测度，即在投入产出表中，产业的增加值占产业的总投入的比重;产业竞争力和比较优势指经济发展能力，即在投入产出表中，产业的增加值占所有产业的增加值之和的比重。对这些指标运用AHP(层次分析法)基本原理赋权，按照加权求和方式得到各个产业门类的综合得分。进一步，可以产业经济效益、产业竞争力和比较优势为产出指标，以影响力系数、感应度系数为投入指标，采用DEA方法，可得出各产业门类的综合效率值。利用该结果，可以确定重点行业、支柱产业和优先发展行业，可以分析第一产业、第二产业和第三产业的发展方向，从而调整产业结构。

(二)经济－资源－环境投入产出模型与DEA的结合

随着可持续发展研究的深入，客观上需要对经济、资源、环境进行综合分析，建立起经济－资源－环境投入产出分析的基本框架。这样就不能回避存量核算问题，因为可持续发展过程是存量和流量互为条件、相互转化和相互作用的过程。陈锡康提出的投入占用产出分析技术是从占用的角度研究存量问题;刘起运提出的存量投入产出分析试图从资源占用与配置两个角度研究存量问题。这些可使经济－资源－环境投入产出模型的研究在已有研究成果的基础上，进一步研究存量与流量核算的关系，探讨存量与流量模型的衔接［12］。目前，我国经济、资源、环境核算基本上还是各自独立进行，还没有一个对经济、资源和环境的综合核算体系，通过编制经济－资源－环境投入产出表，对存量核算与流量核算的数据进行衔接，将是一种十分有意义的事情。对城市经济转型评价来说，建立经济－资源－环境投入产出表，有助于推进城市经济、资源、环境核算的一体化进程，尤其是可以分析经济、资源、环境之间的协调关系，看出转变经济发展方式对资源的要求和对环境的影响。

在城市经济－资源－环境投入产出表中，可以划分为三大模块:经济模块是核心模块，即基本投入产出表，因为经济发展必然产生对资源的消耗和对环境的使用，可持续发展就是要通过资源合理配置和加大对环境的治理来拓展经济发展的生存空间;资源模块是存量投入产出表，即把其他资源占用，包括非金融资产、土地资源、矿产资源、水资源、人力资源的占用等纳入基本投入产出表(见表3);环境模块又称环境投入产出表，主要考虑到环境污染，可以细分为产业部门排污、居民生活消费产污和治污部门治污，分别考虑其中间投入、增加值(见表4)。

表3 资 源 模 块

表4 环 境 模 块

在建立以上投入产出表后，选取产业经济效益、资源存有量、资源利用程度和环境破坏度、环境改善度作为评价指标体系，或简单选用产业经济效益、资源利用程度(可以由资源模块求得各种资源的直接占用系数和完全占用系数)和环境治理程度(可以由环境模块计算出直接排污系数、直接产污系数(暂且不考虑)、直接治污系数以及完全排污系数、完全产污系数(暂且不考虑)、完全治污系数)作为评价指标体系，对这些指标，运用AHP基本原理赋权，求得各部门在可持续发展水平的综合得分;然后采用DEA方法，以资源利用程度、综合排污系数(直接排污系数与完全排污系数结合起来形成综合排污系数，下同)、综合产污系数(暂且不考虑)作为DEA的投入指标，以产业经济效益、环境治理程度(综合治污系数)作为DEA的产出指标，分析各部门的可持续发展有效性。

(三)投入产出扩展模型与DEA的结合

投入产出扩展模型建立的主要目的是要反映社会再生产的各个环节——生产、交换、分配、消费。随着科学发展观的提出，人们越来越关注民生，同时对经济发展与社会进步的和谐越来越重视，为了更好地反映城市经济转型对民生和社会指标的影响，在建立扩展的投入产出表后(见表5)，可以从中提取与民生和社会有关的数据。扩展模型的运用，可以体现全面建成小康社会进程中关于经济发展方式转变也即经济转型中对民生和社会指标的影响。

表5扩展的投入产出表

产出中间产出 最终产出第一产业第二产业第三产业行政机关合 计资产流动资产投入固定资产积累合计消费农 民非 农社总 产会消费合计净调出储蓄投资差出折旧劳动者收入最初投入初次分配福利基金利润税金其他合计总投入居民企业再分配行政事业地方财政金融城外合计

为了简化问题，可以选取产业经济效益、生活水平(劳动者报酬，以直接劳动报酬系数和完全劳动报酬系数表达)、社会保障能力(社会纯收入，以直接社会纯收入系数和完全社会纯收入系数表达)作为评价指标体系，对这些指标，运用AHP基本原理赋权，求得各部门在民生和社会方面的综合得分;然后采用DEA方法，以产业经济效益作为DEA的投入指标，以劳动者报酬、社会纯收入作为DEA的产出指标，分析各部门对民生和社会的贡献率。

(四)小结

以上在基本投入产出表、经济－资源－环境投入产出表、扩展的投入产出表的基础上，本文充分开发和挖掘了投入产出表的功能，实际上形成了三套城市经济转型评价的指标体系。不仅整体上与以往以经济、社会、资源、环境四大块为主干的评价指标体系相一致，而且体现了科学发展观的核心，重新形成了经济、资源与环境、社会与民生三大块为主干的评价指标体系。每块均以产业经济效益为核心，揭示产业结构调整对经济效益的作用、资源－经济－环境之间的关系、经济发展对民生和社会的影响。更为重要的是，充分利用投入产出表引申出的若干系数，结合AHP方法和DEA方法，尤其是DEA方法在评价部门之间相对有效性方面的优势，可以揭示经济结构调整优化的效果，即转变经济发展方式带来的绩效，这是以往的多指标综合评价方法只能求得最终的综合指数所无法比拟的。汇总情况见表6和表7。

表6 评价指标体系、具体指标与指标取值

表7 各产业综合得分和综合效率及其排名

四、结论

本文对在城市经济转型评价中如何开发和应用投入产出表进行了系统思考，而且结合城市经济转型评价问题，把投入产出法与DEA进行了有机地结合。虽然讨论中是以静态(某年)投入产出模型进行说明，但是完全适用于对动态(若干年)投入产出模型的研究，从而可以实现对城市经济转型绩效的评估进行动态的模拟和监测。无论如何，投入产出表的进一步开发应用对提高城市宏观经济管理水平，加快产业结构调整优化，促进城市经济又好又快发展将产生积极的影响。附带指出的是，本文只是讨论了城市经济转型评价的数据基础和计算模型，具体的案例分析，将在后续的研究中给出。

［1］ 姜传军，吕洁华．林业资源型城市经济转型评价指标体系研究［J］．林业经济，2008，(11):61－63．

［2］ 赵永杰，吴红叶，张在旭．基于因子分析法的我国石油城市经济转型评价［J］．河南科学，2010，(2);240－245．

［3］ 吴旭晓，许正中．基于复杂系统视角的经济发展方式转型评价研究——以上海市为例［J］．华东经济管理，2010，(9):1－6．

［4］ 田管平，刘嘉．大同市经济转型的效果评价及战略对策探讨［J］．中国发展2010，(3):75－81．

［5］ 车晓翠，张平宇．基于多种量化方法的资源型城市经济转型绩效评价——以大庆市为例［J］．工业技术经济，2012，(2):129－135．

［6］ 高峰，范宪伟，王学定等．资源型城市经济转型绩效评价分析［J］．商业研究，2012，(8):70－75．

［7］ 陈锡康，杨翠红等．投入产出技术［M］．科学出版社，2011:1－14．

［8］ 彭煜．投入产出分析的DEA有效性［J］．预测，1998，(2):5－5．

［9］ 江兵，何小雨，刘少伟．基于投入产出表的DEA分析及实证研究［J］．现代管理科学，2007，(2):57－58．

［10］ 李亚明，佟仁城．DEA在投入产出表中的应用及其对建筑业的分析［J］．数学的实践与认识，2007，(9):31－39．

［11］ 赵艳轲，余兴厚．基于投入产出和DEA的重庆主导产业选择研究［J］．重庆工商大学学报(社会科学版)，2011，(3):33－37．

［12］ 廖明球．投入产出及其扩展分析［M］．北京:首都经济贸易大学出版社，2009:235－242．