现代产业组织理论发展史简述

张长江

一、产业组织研究的理论渊源

（1）产业组织理论的萌芽。至19世纪60年代，西欧自由竞争的资本主义逐渐发展到顶点，并开始进入垄断资本主义过渡的阶段。这时，当英国著名经济学家A·马歇尔在研究分工与合作、大规模生产及企业的经营管理、企业形态等问题时，触及了“规模经济”现象。他在《经济学原理》一书中，首次提出了第四生产要素，即“组织”。马歇尔所提出的“组织”概念，包容了企业内的组织形态、产业内企业间的组织形态、产业间的组织形态和国家组织等多层次多形态的内容，其外延的界定具有较显著的宽泛性和不确定性。另外，马歇尔涉及了现代产业组织理论所关注的一些基本问题：垄断问题、产品差别问题。鉴于他的成就，而被西方学者称为产业组织理论的先驱。（2）产业组织理论的奠基。1933年英国剑桥大学经济学家琼·罗宾逊（J1Robin

son）的新著《不完全竞争经济学》和美国哈佛大学教授E·张伯伦的著作《垄断竞争理论》几乎不约而同地同时问世，这两部著作围绕着竞争和垄断的关系进行了更接近实际的全面探索，修正和发展了西方传统经济学中的竞争——垄断理论。尤其是张伯伦在其上述著作中提出的一些概念和理论观点，主要体现有：放宽完全竞争条件限制，提出了垄断竞争的概念。另外，讨论了企业在市场上的进入和退出问题。这些后来成为了现代产业组织理论的重要来源，他本人因此也被认为是现代产业组织理论的奠基人。

二、产业组织理论体系的形成

现代产业组织理论体系中的绝大多数实证研究的方式方法和判别标准，主要得益于20世纪30年代以后的一些西方学者实证研究的结论而发展起来的。其主要有代表正统的哈佛学派，以及芝加哥、新制度、新奥地利等非主流学派：（1）哈佛学派。经过30至50年代梅森尤其贝恩等人的共同努力，以哈佛大学为基地，形成了以梅森、贝恩为代表的正统（以区别于其他非主流的产业组织理论）产业组织理论。其产业组织理论的基本特征是SCP分析范式，其中S指市场结构，C为厂商行为，P指运行绩效。在SCP的分析范式中，正统的产业组织理论的基本逻辑结论是市场结构决定厂商行为，从而市场结构通过厂商行为影响经济运行的绩效。以此为理论依据而制定的产业组织规范强调的是对市场结构的控制，如反托拉斯法就明令禁止有可能导向垄断市场结构的厂商行为（横向合并）等。（2）芝加哥学派。以芝加哥大学众多经济学家为阵营，重视对结构—行为—绩效的理论分析，主要理论思想范式是竞争性均衡模型，主张是维护市场机制、鼓励竞争、反对政府干预等。归纳起来，这一学派的特点如下：第一，理论上皈依新古典主义的经济理论，坚信瓦尔拉斯均衡以及标准的竞争理论仍是有效的；第二，认为厂商行为是厂商预期的函数，政府无需干预市场机制的运作。（3）新制度学派。该学派的创始人凡勃伦（Veblen，

1899）认为，社会发展的某一阶段或某一时期的各种通行制度的综合就构成社会生活方式，因此经济学研究的对象应是人类经济生活借以实现的各种制度。伯勒（Berle，1932）和米恩斯（Means，1932）秉承并发展了上述观点。新制度学派的代表人物加尔布雷思（Galbraith，1952）首次提出所谓“抗衡力量”的概念。加氏认为，以寡头市场为核心的抗衡力量是在垄断资本主义条件下产生的一种取代竞争机制的另一种经济运行的调节机制。（4）新奥地利学派。与主流的产业组织理论的理论基础与政策主张不同，这一学派以竞争为基本的分析前提，认为市场竞争是一个动态的过程，不能用传统的静态的办法来分析，同时坚决反对政府对市场竞争的任何管制与干预。

三、现代产业组织理论的看法

综上所述，西方产业组织理论形成与发展的基本线索是，萌芽于马歇尔的“生产要素理论”，奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理论”，形成于贝恩的“产业组织理论”。其后，经众多学者的努力，在与传统产业组织理论相比，新产业组织理论在分析框架、理论基础、研究重心和研究方法等方面都取得了开拓性的进展。但是，客观地讲，我们目前所了解的西方产业组织理论仍存在许多待完善之处。譬如，无论是SCP框架还是同时存在的PCS框架抽象掉了影响企业行为的其他一些重要因素，对企业行为理解存在简单化、抽象化之嫌。再譬如，在理论基础上，新产业组织理论虽然对新古典主义假设有所突破，但以科斯为代表的交易成本理论，至多只是把企业这种“黑箱”变成“暗箱”，离现实的企业仍有一定距离，因此交易成本理论即使在西方也并没有得到一致性的认可。总之，迄今为止新产业组织理论尽管取得了开拓性的进展，但还很难说是一种成熟的理论。

20世纪80年代后期以来，从事产业组织理论研究的经济学家们认识到了理论研究与实证分析之间的不平衡，这直接引发了包括计量经济学分析、案例研究和实验经济学在内的新一轮经验研究开始出现，以至于20世纪80年代被人们称为“实证产业组织理论的复兴时代”。我们有理由认为，西方产业组织理论正处在趋于理论与实证的融合过程之中。关于这一点，人们可以从吉恩·泰勒尔（Jean Tirole）的《产业组织理论》一书中窥见一斑，泰勒尔成功地将产业组织的讨论放在博弈论和信息经济学的分析框架内，把产业经济学领域的最新研究成果与传统理论融为一体。