现代大学制度的范畴及其结构设计

彭杰　苌光锤

[摘要]现代大学制度可以分为内部制度和外部制度。在厘清内外部制度的范畴的基础上，应构建以大学自治、学术自由为理念，内部制度为核心，内外互动、互相开放的现代大学制度。

[关键词]现代大学制度 内部制度 外部制度

[中图分类号]G647

[文献标识码]A

[文章编号]1005-5843（2013）02-0063-04

现代大学制度是我国高等教育研究的热点。当前，我国研究现代大学制度趋向于现代大学制度的内涵与构建现代大学制度两个基本方面，但仍集中于理论探讨阶段，对构建现代大学制度的操作层面研究甚少。固然有学者认为，“大学制度建设的关键是作为制度思想基础及精神主旨的现代大学观念”，但讨论现代大学制度的范畴及其结构设计对呼声高涨的现代大学制度建设也具有实践意义。

一、内部制度的范畴

目前我国大学内学术权力、学生权力、行政权力、群众参与权并存，为保障这四大权力的有机运行，内部制度可以分为学术制度、培养制度、管理制度与监督制度。

（一）学术制度

学术制度是围绕着学术活动而建立起来的一系列规范，其核心是为了保护学者研究探索高深学问的自由，建立健全学术制度是保障与尊重学术权力的重要途径。有学者将学术制度划分为大学的教学制度、科研制度和社会服务制度。笔者认为，依据大学的职能作为划分学术制度的三个维度显得太过粗线条，而且在这些制度维度中具体包括哪些制度该学者未进行细致地划分。由于学术活动是在大学之内探索与传播真理的过程，只有大学师生才能成为学术活动的主体，所以笔者认为学术制度体现在两个方面：教师主体的学术制度和学生主体的学术制度。

教师主体的学术制度划分为教学制度和研究制度。教学制度主要包括师本课程制、教学督导制度、教学检查制度、学生评教制度等。师本课程制是将课程还给教师，是教师在教学方面学术自由的有力保障，是教师根据自己的教育哲学自主对课程进行开发，自由选择自己认为最好的教材，根据自己多年的知识积累、专业领域的独到研究和对本学科最前沿问题的把握来制定教学计划，确定教学内容、教学方法和考核方法的一种制度。教学督导制度是教学督导委员会对教师教学工作进行有力监督与指导，教学检查制度是为保证教学质量进行动态的监控和管理，以不定期的形式对教师课程设计、教学、课后反思的情况进行检查；学生评教制度是从学生的立场评价教师教学情况，因为真实的教学情况只有处在真正的教学情境之中的学生最有评价的权利。

研究制度依据学术决策、保障与评价可以分为学术委员会制度、学术保障制度和学术评价制度。在我国，高校学术委员会是学术事务的决策机构，它由校内各大学科领域在国内外学术界有较高声望的专家学者组成，且可以根据实际情况对委员进行调整。学术委员会制度包括三个方面的内容：拟定并决策学术政策；对学校学科专业设置、学校重大建设等在学术层面提出决策性意见；制定学术道德规范，受理学术争议，审查学术失范行为。

学术保障制度主要有学术休假制度、终身聘任制和科研经费资助制度。学术休假制度是指高校教师经过一段时间的工作后，享受一段时间的带薪休假，期间暂时离开教学科研岗位，潜下心来专门从事学术访问、交流、培训或著书立说等纯粹学术活动的制度。以制度形式保障学术休假将会提高教师学术水平，对扭转学术腐败与学术浮躁也有积极作用。终身聘任制度是为促进学术的可持续发展，使教师安心学术免于被解职的危险，将以往按照期限进行聘任的教师终身聘任，是一种学术保障制度，它可以保障教师对真理的追求和良知的忠诚。科研经费资助制度是学术活动得以进行的资金保障，在分配科研开发经费时要遵循公开性、竞争性以及经费支配自主性原则，让研究者在自主的环境中最大限度地释放自身的创造力。

学术评价制度是对学术主体科研成果的有效性、可靠性、科学性及其价值评定的制度。目前学术评价有以“定量”来评价的基化评价制度和以“定性”来评价的同行评价制度两种形式。量化评价制度是将期刊、项目来源及经费、论文成果等指标进行量化，并予以一定的分值和权重，以此为依据对教师的科研成绩进行考核，加以计酬和奖励的制度；而同行评价制度是指经过严格筛选的专家对学术科研成果进行公正、公平地匿名评审，通过评定其价值来进行奖励的制度。两种制度各有利弊，为避免学术功利与学术腐败，需将两者相结合，针对不同的科学研究类型采用不同的评价制度。

（二）培养制度

培养制度是着眼于学生的个体发展与全面发展而建立起来的一系列制度，主要包括多元入学制度、课内外教学制度、科研训练制度、考试制度、就业制度等。

多元入学制度是通过制度来确保大学吸引各国优秀的生源，从而充分发挥大学生命力与活力的制度。主要表现为学生来源的多样化与入学标准多元化。多样化的学生来源让教师和学生在多元的文化氛围中通过交流与切磋，实现思维方式与方法的互补，培养国际化视野。多元的入学标准除了高考之外允许高校自主招生，同时也可增加学生自主申请等方式。

课内外教学制度包括学生选课制、学分制、导师辅导制、海外学习制度等。学生选课制是学生有权根据自己的兴趣与需要自主选择课程、教师、专业的制度。学分制是指大学按照教学计划规定的课程与教学环节，以学分的形式进行量化，由学生依据自己的实际情况自主选择学习与生活方式的制度。完全学分制的实行有利于学生发挥学习主体性，有利于创新人才的培养。导师辅导制是指除了学生上正常的课程之外，把同一专业的学生编分为不同的小组，由专门的教师组织他们围绕课程与阅读进行讨论，启发学生的思想以提升其学习积极性的制度。该种制度在我国尚未建立，在有条件的大学可以试行。海外学习制度是指学生通过海外课程学习获得的国际经验，能够得到本校认可并成为学校教育的一部分的制度。这项制度的确立需要我国建立起符合国际惯例的质量保障和认可制度，这样才能促进学生综合能力的培养并让中国的高等教育走向国际化。

科研训练制度包括课题招标制度、学术交流会制度、自主研究与团队研究相结合的制度、联合培养制度等。本科生科研训练制度化是培养学生创新能力的必然趋势。课题招标制度允许大学生申请课题，或是申请参加教师的课题；学术交流会制度是指学生在教师的指导下，每学期不定期召开学术交流会，彼此之间交流信息，并对自己所做的工作以学术报告的形式提交；自主研究与团队研究相结合制度保证了学生在自主研发的同时，遇到困难可以向研究团队寻求帮助；联合培养制度是大学与企业通过签订培养合同的方式，明确各自职责，以培养学生实践动手能力，在实践中检验学生科研训练实效的一种培养制度。

考试制度与就业制度属于培养制度，在我国大学之中尝试建立荣誉考试制度，让学生自己管理自己，不仅可以加强学生自治，更是一种诚信教育。

（三）管理制度

管理制度是大学内部各管理事项的规范和工作规程，主要可以分为领导制度、人事管理制度、资源配置制度等。

领导制度包括党委领导下的校长负责制与校、院两级管理制度。党委领导下的校长负责制是指党委会领导下由校长代表行政，落实党委会决定的相关事项，副校长和校部职能部门协助校长对学校各项行政工作进行管理的制度；校、院、系分级管理制度是对大学管理层级中校、院、系三级权力的合理配置，从而使大学职能更有效发挥的制度。

人事管理制度包括校长遴选与产生制度、教职工管理制度。校长遴选与产生制度是现代大学制度建设中的重要环节，它涉及校长的产生、任命、职责、期限、待遇等问题。有学者认为对不同形式的校长遴选与产生制度包括政府直接行政委任制、选举与任命两段制、董事会领导下的学校自主遴选制，学校遴选与行政任命结合制。我国对校长遴选与产出的程序未做出明确规定，这是建设现代大学制度需要加强的。其中，教职工管理制度包括教职工任职制度、考核制度、晋升制度、奖惩制度。教职工任职制度有以下四种：教师实行教师资格证和职务聘任制度，专业技术人员实行专业职务聘任制度，管理人员实行聘任制度，工勤人员实行劳动合同制度。聘任制的推行让教职工在流动过程中，保持学校的生机与活力。

资源配置制度是指大学对资金、仪器设备、教室、校舍、图书馆、档案馆等资源的配置与管理制度，包括财务管理制度、资产管理制度、校产管理制度等。这些制度的确立有利于大学合理配置起源，发挥资源最大效益，从而使大学更好地发展。

（四）监督制度

监督制度是构建现代大学制度必不可少的一部分，包括教职工代表大会制度和学生监督制度。大学实行民主管理，强调以教职工代表大会为其民主管理与监督的组织形式，维护教职工的合法权益。教职工代表大会的主要职责包括：（1）审议通过学校工作报告、发展规划、学校章程、重大改革方案等事项；（2）讨论决定住房、医保等有关教职工集体福利和切身利益事项；（3）民主评议和监督学校各级领导干部，参与推荐学校行政领导等。学生监督制度是指以学生代表的身份参加到学校的各种委员会之中，并以法律的形式固定其比例，保证学生对大学管理的监督权力的制度。该项制度的确立不仅可以调动学生参与大学管理的积极性，更可以提高行政人员和教师的自觉性，无疑对学校实施民主管理有着积极的促进作用。

二、外部制度的范畴

外部制度指大学的设立运营和政府、社会、大学的关系等方面制度的总和。主要包括有大学与政府之间关系的制度；大学与社会之间关系的制度；大学与大学之间关系的制度。

（一）大学与政府间关系的制度

大学与政府间关系的制度主要是指法人制度和产权制度。法人制度是“关于大学设立、运营、财产、责任等方面的制度总和”。法人制度的核心是确立高等学校的办学自主权，主要矛盾是政府与大学之间的权力划分与关系调整。大学是具有法人地位的独立的社会组织，政府对大学的管理方式应该以间接管理为主，举办者国家应与办学者大学之间相分离，以立法的形式来确定政府与大学的关系，让大学实现其高等教育“主体”地位。产权制度是现代大学制度的重要内容，是进一步解决国家教育权与大学产权相区分的制度。明晰产权、捍卫大学自治是创建现代大学制度的重要一步。产权制度通过协调产权与法权的关系，保障大学的地位与合法权益。

（二）大学与社会间关系的制度

大学与社会间关系的制度包括社会力量办学制度、市场调节制度以及社会中介制度。社会力量办学制度是指企业、社会团体以及个人等社会力量通过投资捐赠、合作开发、提供设施等方式参与大学办学的制度。20世纪20年代我国公立大学曾尝试将董事会制度引入，但由于董事会与政府、校长、教授在治校上的矛盾最终导致了失败。但这并不说明董事会制度不适合中国大学。董事会制度在集体决策上的委员会制更能发挥集体智慧，同时仅在大学发展的重大事项上给予指导与决策意见但不直接介入，更有利于大学的“去行政化”。研究探讨我国大学董事会成员的产生方式以及构成，组织结构与功能是建立适合我国大学董事会制度的必经之路。

市场调节制度是指大学为适应与发挥市场调节功能而建立起的制度保障，有学者将其具体分为“市场主体制度、平等交易制度、竞争制度以及契约制度”。笔者认为要在市场之中保证大学的非营利性，需要建立以平等竞争为基础的合约制度。让大学在一定意义上进人市场竞争，通过完善的法律制度，确定合同，明确大学的权利与义务，在一定规则下进行学校竞争，教师竞争与学生竞争。

社会中介制度是指通过建立一些中介组织参与大学的评价、监督或对大学提供各类咨询服务的制度，它对大学自治有着保障作用。引入由专家和民间人士参加的第三方评价并将评价结果向社会公开，以促进大学调整，将对大学发展有重要意义，如广东管理科学研究院大学评价课题组、武汉大学中国科学评价研究中心等。

（三）大学与大学间关系的制度

大学间关系主要有两种：一是竞争，二是合作。由此形成了竞争制度和合作制度。竞争制度是指大学面向社会，为争夺资源各尽其能，互相竞争；二是指大学之间依照政府计划彼此分工，共同协作完成一定任务的制度。至于其他外部制度，目前尚处在不断建构之中，仍需要学者们不断探索。

三、现代大学制度的结构设计

自治是高深学问的最悠久的传统之一。大学需要在自治精神的引导下，通过自己的法人资格，让大学与政府、社会保持一定的距离，从而在自主与控制之间寻找到合理的尺度，在自主管理中坚守自己的本然精神；同时“为了保证知识的准确和正确，学者的活动必须只服从真理的标准，而不受任何外界压力的影响”。学术自由是大学精神的核心价值，它保证学者们在自由的氛围中，以虔诚与纯净的心灵保持对真理的孜孜追求，用其特有的知识以批判性、创造性的态度来审视已知，探索未知。在进行现代大学制度结构设计的时候，必须要体现大学自治与学术自由的理念（见图1）。

依据耗散结构理论，在大学这一非平衡系统中，内部制度与外部制度需要以开放的方式不断调整，最终才能出现一种有序的状态。外部制度要求大学在政府、社会、大学之间吸纳合理有效要素，在保证大学自治的同时促进大学良性发展，它是大学健康发展的制度环境；内部制度是在学术自由这一核心理念的引领之下，通过改进学术制度，改革培养制度，改良管理制度以及完善监督制度，不断促进大学更好地发挥其教学、科研、社会服务职能。

内部制度是现代大学制度的核心，这是由于大学发展之势和传播高深学问的本质决定的。大学作为一种实体性的学术机构，有其自身的学术逻辑，需要以学术制度为主导，培养制度、管理制度，监督制度四者之间相互作用，从而在大学组织内部达到一种制约与平衡。随着知识重要性地位的不断提升，大学与外界的联系已不可遏制，大学需要针对社会的发展与需求进行调适，以期推进人类的进步。多方式、多角度完善外部制度，是建设现代大学制度不可忽视的重要环节。

（责任编辑：袁海军）