浅议风险管理在进出口检验监管中的作用

金柯　陶华

摘要：本文重点阐述了风险管理在进出口检验监管中的重要性， 并指出风险管理在实际检验检疫工作中应按照风险识别、风险分析及风险评估来对产品进行检验监管，使得检验检疫工作解决工作量大、人员少的矛盾与进出口产品检验通关速度加快的问题，同时指出检验检疫工作的重点，也指出了检验检疫工作未来的方向。

关键词：检验检疫 监管 风险管理

近年来，检验检疫工作中遇到的质量安全事故越来越多，进出口产品质量安全问题逐步引起了全社会的关注，也使得检验检疫工作风险问题越来越频繁的被提起。目前，如何进一步提高执法水平，认识、避免以及化解检验检疫各类风险已经成为检验检疫机构必须重视和亟待研究、解决的问题。

一、风险管理的概念与范围

风险管理就是通过风险的识别、预测和衡量、选择有效的手段，以尽可能降低发生事故的概率，有计划地处理风险，以获得进出口产品质量安全的保障。风险管理可分为外部风险及内部风险。外部风险主要指国内外与检验检疫相关的法律、法规、执法和守法情况及其变化；国内外与检验检疫相关的标准、技术以及合格评定程序的异同性；产品本质特性及环境信息；产品全生命周期相关方的质量控制及变化；管理相对人的信用情况；境外通报信息、疫情疫病信息、退货信息、媒体信息及其通过外部合作和行政互助获取的信息等。内部风险包括检验检疫相关制度和资源配置、业务管理模式、运行及通关机制；技术、手段和方法；相关的法律法规、标准、规范、作业指导书等建立情况；发生的重大工作质量事故或业务风险事件的情况以及执法者素质等。

二、实施风险管理的必要性

（一）实施风险管理，是检验检疫追求卓越绩效的客观要求

境内外客观环境的不断变化，监管体制、运行机制的不完善，以及检验检疫人员的素质、管理相对人的诚信缺失等，都会对检验检疫的目标实现产生影响。而实施风险管理可以解决检验检疫事物发展过程中的矛盾，化解风险，提升应对能力，从而确保检验检疫实施总体目标的实现，做到通关快速、风险可控、监管有效、资源节约、质量提升。

（二）实施风险管理，是检验检疫实现严密监管和快速通关最有效的手段

通过实施风险管理，采取科学的风险分析方法，突出重点，重视对国外通报、退货调查、工作质量督察等风险信息和进出口业务数据的分析，及时发布风险预警和风险分析，有针对性地督促各业务管理部门加强相关产品检验检疫监管，提升检验检疫工作质量，避免系统性、区域性和行业性问题发生，为领导决策、业务管理提供参考。此外，还可以通过风险分析，提前实施风险布控。如对出入境货物采取临时紧急措施，包括口岸布控核查、暂停或禁止存在重大风险的货物出入境等，有效防范不合格货物传入传出的风险，实现严密监管。检验检疫部门通过风险分析，应用现代科技手段，通过收集的各方面信息情况，实施分类管理，提高了检验监管的针对性和有效性，从而简化检验检疫手续，提高通关效率。

三、进出口机电产品检验监管中的风险管理制度

（一）出口机电产品检验监管中的风险管理制度

对于出口产品的检验监管风险管理是指检验检疫机构确定出口产品的品质检验、数（重）量鉴定。安全卫生检疫、病虫危害检疫等风险，并将这种风险减至最低的检验检疫管理过程。出口产品检验监管风险管理的核心是应用风险管理的科学思想，充分认识出口产品风险的客观存在并接受一定程度的风险水平，在此基础上对出口产品风险进行科学的分析、评估、管理，合理调配检验检疫机构有限的人力、物力资源，将出口产品检验检疫工作重点集中到对高风险产品出口的管理上，极力降低出口产品风险发生的可能性及其危害程度。

1、出口产品风险因素识别

出口产品风险因素识别是检验检疫风险管理制度的第一步，也是最基本最关键的一步，如果一个风险因素没有确定，就不可能找出风险的源头，更不可能找出减少该风险的措施。根据对出口产品从生产制造到出口销售全过程的调查研究，我们可以发现出口产品可能导致的风险因素可以大致概括为产品特性风险、企业风险、市场风险、检验检疫机构内部风险等几类，其核心风险是产品特性风险和企业风险。

2、出口产品风险分析

出口产品风险分析是评估风险识别步骤识别出的风险因素可能导致的潜在危害以及可能造成的危害程度。风险分析的常用方法大致可以分为定性分析与定量分析，这里面包括了专家调查法、头脑风暴法、层次分析法、模糊综合评价法等，针对出口产品不同的风险因素可以采用不同的分析方法。

应用上述的风险分析方法，我们可以对不同的出口产品根据其产品特性、生产企业及销售市场来进行风险分析。

3、出口产品风险控制

出口产品风险控制是在对出口产品风险识别、风险分析的基础上，制定相应的风险控制措施，实现对出口产品风险的有效防控。对于不同风险类别产品采取不同的控制措施，利用风险管理制度尽可能减少出口产品的风险，从而更好的使检验检疫把关和服务相结合。

（二）进口机电产品检验监管中的风险管理制度

近几年，随着我国进口机电产品的批次与金额日益增加，进口机电产品检验监管的工作量也在逐步上升，并在维护国家利益、促进外贸发展和保护人民健康安全等方面越来越具有举足轻重的作用。

现今的进口机电产品检验监管模式中，一方面没有对进口机电产品进行风险管理，导致了检验监管工作无法确定工作重点，检验检疫工作也存在一定的随意性；另一方面当今社会对外贸易节奏正迅速的加快，而依然采用传统的检验监管模式则会降低检验检疫工作效率，减慢通关速度。

同出口产品检验监管风险管理制度一样，进口机电产品也有风险影响因素，结合进口机电产品检验监管实际操作，在确定了风险影响因素之后，同样是要进行风险分析和风险评估。风险分析是风险管理的重要环节，是实施风险管理措施的重要依据，进口机电产品的风险分析是对进口机电产品实施风险管理的依据与基础。由于机电产品种类繁多，单纯的定性或定量分析很难对各种机电产品的风险作出评估，故采用综合评估方法。具体评估方法为在对进口机电产品各种风险影响因素采用定性分析后，根据机电产品具有作业频率较高，潜在危险危害性较大的操作以及安装、维修等通用作业等特点，对每种类型机电产品采用作业条件危险性评价法进行分析评价。

四、加强风险管理制度所需采取的措施

风险管理的核心目标是以促进组织目标实现为总的原则，最根本的目的是明确组织对风险的态度，降低长期风险成本，使潜在长期收益尽可能最大化。检验检疫风险管理的总体目标是服务于建立现代检验检疫监管制度，有效解决把关与服务的平衡，以及日益增长的业务量和检验检疫管理资源相对不足之间的矛盾。就当前而言，加强风险管理制度，应重点关注以下几点：

（一）建立健全业务风险管理的组织机构

2011年以来，各直属局相继成立了风险管理处，首次明确了检验检疫业务风险管理的基本职能，但目前还没有成立相应的管理机构统一负责全国的检验检疫业务的风险管理。为此，检验检疫部门应自上而下建立健全风险管理机构，统一全国检验检疫业务的风险管理工作。

（二）着力检验检疫风险管理的人才培养

风险管理是先进的管理理念、方法和技术的融合，对人员素质有较高的要求。一直以来，检验检疫部门都处在执法把关的风口浪尖，更加关注的是对具体进出口货物、物品的检验检疫货物风险分析，而对体系化的全过程的检验检疫风险管理思考的较少，掌握较为全面的风险管理理论的专家则更少。因此，应在全系统尽快开展风险管理理论的培训，增强风险管理理念和风险管理意识，让风险管理嵌入检验检疫的各项活动和过程中。

随着现代生活速度的加快，进出口贸易的日益频繁，检验检疫工作的逐渐完善，产品质量安全关乎国家的综合实力与企业的生命，风险管理是提高检验检疫工作质量，保障进出口产品质量安全以及加快检验检疫通关效率的先进管理理念，既解决了实际工作中如何确定重点的问题，也将检验检疫人员合理的分配到更加重要的岗位上，使得检验检疫工作真正的做到“寓服务于把关之中，在把关中体现服务”。■

参考文献：

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[4]黄丽玲.出入境货物检验检疫风险管理的研究[J].检验检疫科学，2003.13（6）：1—6

（金柯，1985年生，江苏常州人，常州出入境检验检疫局武进办事处。陶华，1981年生，江苏扬中人，常州出入境检验检疫局武进办事处）