基于知识流动的产学研创新网络绩效分析

于 淼 ,荣义重

(东北财经大学a.工商管理学院;b.经济学院,辽宁 大连 116025)

基于知识流动的产学研创新网络绩效分析

于 淼a,荣义重b

(东北财经大学a.工商管理学院;b.经济学院,辽宁 大连 116025)

基于知识流动的视角,从知识溢出、企业吸收能力、社会资本3个主要因素,运用结构方程构建产学研合作网络绩效的概念模型,实证分析和验证这3个主要因素对于产学研创新网络绩效的影响及相关关系.研究结果表明:产学研合作过程中,知识溢出、企业吸收能力、社会资本与合作绩效存在着正的相关关系;企业吸收能力与知识溢出存在着正的相关关系;社会资本与企业吸收能力存在着正的相关关系.

产学研创新网络;绩效;知识溢出;企业吸收能力;社会资本;结构方程

随着知识经济在全球范围内兴起,知识转移与技术革命推动着产业创新的效率和绩效,成为新经济环境下经济竞争的焦点.而产学合作以其风险共担、利益共享的优势成为知识经济时代创新的主要形式之一[1].产学研的合作对于企业、大学及科研机构各自优势的集成,区域资源的集聚有着积极的促进作用,从而在整个区域创新系统中提升创新效率.国内外关于产学研的相关研究已较为广泛,论述和研究的角度多种多样.通过梳理已有的文献发现,对产学研合作绩效影响因素分析及评价的研究尚不多见.在产学研合作中知识溢出、企业吸收能力以及社会资本作为关键性要素,对产学研合作绩效有着重要的影响.基于上述3个维度来定量分析产学研创新网络绩效,明确其主要影响要素以及相互间的关系,对于提升产学研合作效率,增强区域资源有效整合,提升企业自主创新能力,进而推动区域经济的发展具有一定的现实意义.

一、文献回顾与问题的提出

(一)相关研究与概念模型的构建

所谓产学研创新网络是指企业、高校、科研机构三方或两方组织为了市场需求和共同的整体利益联合起来,经过自主协商,以网络(虚拟组织为典型)的形式,按照市场经济机制,采取多种方式、方法,合作进行科研开发、生产营销、咨询服务等经济活动,旨在形成一个更有效的创新链[2].产学研创新网络的本质是不同创新主体将创新过程从内部机构延伸到外部网络,通过资源互补达到创新效率与效果的提高.在这个"开放"的过程中,知识在创新主体间的转移产生了知识溢出.企业所吸收的新知识既促进其生产排他性的产品,同时也溢出到其他企业而促进整个行业的创新,如此反复,从而形成企业间不间断的知识溢出,最终整体绩效得到改善.这里吸收能力成为企业能否将外部获取的知识转化为价值的关键所在.此外,产学研创新活动中还会涉及第三方机构如政府、中介服务机构等的参与,构成了产学研网络的社会资本,除能提供一定的资金或政策支持外,也会有着某种程度的管制干预,其无形中产生了不确定性与管理的复杂度.由此可见,产学研的合作一方面具有优化创新资源、降低创新成本和风险的优势,另一方面也存在着网络活动固有的复杂性和协同难度.因此,笔者认为知识溢出、吸收能力和社会资本是影响产学研创新网络绩效的3个主要因素.它们之间相互作用、相互关系的研究是提高产学研创新绩效的关键.

本文在三螺旋理论、企业吸收能力理论和知识溢出理论的基础上,借鉴现有文献和研究成果,以知识溢出、企业吸收能力、社会资本以及产学研合作绩效几个要素作为研究的主要层次,分析其相应的维度,从而提出各要素之间相互作用关系的概念模型,如图1所示.

(1)知识的溢出主要是大学与企业通过非交易方式而进行的各种知识转移的过程.本文将知识溢出划分为显性知识溢出和隐性知识溢出两个维度.其中显性知识溢出是指通过期刊、专利出版物、文件、影音、图像等方式传递的新技术和新专利.隐性知识溢出是指通过接触和交流而传递的技能、经验等隐性知识.

图1 产学研合作绩效的概念模型

(2)吸收能力主要是指产学研合作中企业对知识的获取、消化、适用、整合及利用能力.本文在借鉴已有文献研究成果的基础上,将吸收能力划分为潜在吸收能力与实现吸收能力两个维度.潜在吸收能力包括知识获取和消化能力:获取能力指企业接近外部知识溢出源,并通过某种方式搜索、评估和获取新知识的能力;消化能力指企业理解和解释所获取的外部新知识的能力.实现吸收能力包括知识整合和利用能力:整合能力是指知识在企业中顺利扩散,与现有知识有效整合的能力;利用能力是指企业利用现有知识,有效把握和开发市场机会,并创造新知识的能力[3].

(3)社会资本主要指产学合作中各主体对自身以外的机构、团体、个体之间的社会网络关系,并通过运用和动员该网络关系而达到获益的目的.本文将社会资本划分为集群外部社会资本、集群内部结构资本、集群内部关系资本及集群内部认知资本4个维度.

(4)创新绩效是企业实现生产要素新的组合之后,所取得的效果和表现的生产效率的提高.创新绩效是学者们研究创新问题经常使用的衡量指标,通常用产品创新或过程创新对企业绩效的贡献程度来表示.产学合作绩效主要体现在企业或大学因合作而较之以往所产生的新的显著性的效益或名誉等的提升.

(二)问题分析与假设的提出

对于知识溢出与产学绩效关系的研究,以下主要从知识溢出对产学创新网络绩效的影响机制入手分析.即明晰知识溢出的传导路径及其转化机制,在此基础上提出知识溢出与产学合作绩效的关系假设.本文对于产学合作中的显性知识的溢出主要界定为新技术、新专利、公开出版物等,可以由这类途径获得企业所需.由于隐性知识不能编码,也无法用计算机等工具处理,其传播的稳定性较差,而企业又往往最为关注隐性知识.在新的竞争环境中,企业不再是仅靠对稀缺资源的控制,而更加注重其学习能力和吸收能力,即隐性知识的获取[4].而这种隐性知识便构成了企业的核心能力,突出体现在其难以或不可模仿性,较之于以往的显性知识也就更具价值[5].

假设1:产学研合作过程中,知识溢出与产学合作绩效存在着正的相关关系,即知识溢出表现得越显著,产学研合作绩效越高.

大多研究认为,企业研发投入可以作为替代性投入而增加其吸收能力,即企业的吸收能力与其自身的研发能力息息相关[6-7].本文将从自组性的视角来分析吸收能力对产学研合作的绩效影响.有学者认为吸收能力的自组织性或路径依赖性,可以通过相应的学习过程逐渐实现吸收能力的自增强机制,同时,企业吸收能力的提升能使其创新速度、创新频率及创新强度随之增加,反过来这又会促使吸收能力的进一步增强[8].企业吸收能力的自组织性在产学合作的知识转移过程中能提供持续的创新动力,对大学知识的扩散和转移,以及企业自身的绩效均具有积极作用.同时,企业的吸收能力也对其获取外界溢出知识、扩大其知识存量有极大帮助.

假设2:产学研合作过程中,企业的吸收能力与合作绩效存在着正的相关关系,即企业对显性、隐性知识的吸收与转化能力越强,产学研合作绩效越高.

开放式创新研究指出,企业创新过程从过去的注重内部新知识的产生逐渐转为关注外部知识的作用,使得企业自身对新知识的有效转化和利用(吸收能力)成为其持续性竞争优势的重要因素.因而,企业要想从外部获取知识和信息,就必然要充分发挥自身的吸收能力,而吸收能力与知识的溢出路径又密切联系.已有学者通过实证分析吸收能力与知识溢出的关系,发现企业吸收能力强,所感知的知识溢出越多,其对绩效的作用也愈显著[9].因此,上述分析可以发现企业的吸收能力(潜在能力和实现能力)越高,其所获外部知识溢出被转化、应用的效率就更高.

假设3:产学研合作过程中,企业的吸收能力与知识溢出存在着正的相关关系,即吸收能力越强的企业,其所获得的知识(显性、隐性)溢出越多.

对于社会资本与知识溢出关系的研究,本文主要从社会网络的视角来分析社会资本,由于企业并非脱离于社会网络而独立存在,其存在于有着一定组织环境的与外部联系的社会网络之中.对于产学研的相关研究,本文主要从以下几个网络节点来分析:企业(前后或横纵向联系的企业)、大学或科研部门、政府、中介机构、公共服务机构等.产学合作网络中对其利于绩效提升所提供的社会资本,可以从网络的密度和网络的强度来考察,进而分析其与知识溢出的关系.企业与其供应商、用户、大学、政府等的广泛接触,使其获得更多的外部性,尤其为隐性知识转移提供了极大的可能性.另一方面,产学研网络内各主体间由于频繁接触或互动,长期必然形成强度不一的联系,此种社会关系可降低交易的成本,并且保证创新过程中其所在网络提供源源不断信息的稳定性[10].因此,基于上述分析,提出如下假设:

假设4:产学研合作过程中,企业(或大学)的社会资本与知识溢出存在着正的相关关系,即社会资本网越大,越有利于知识(显性、隐性)的溢出.

有研究表明,企业所处的社会资本网络的联系状况会影响到其知识的获取能力,而且这种外部网络联系亦是企业潜在吸收能力的重要影响要素[11].这种外部社会资本可以为企业转移更多的显性或隐性知识,从而使其知识存量不断增加,这反过来必然会使得其吸收能力提高,如此往复,形成一种良性循环.另一方面,有学者认为,社会网络是企业发展吸收能力的一种重要途径,通过与其他节点的频繁互动,能找寻到市场上所购买不到的技术或信息,这些也会促使企业能力的提升.因此,可以进一步对社会资本与企业吸收能力的关系提出假设:

假设5:产学研合作过程中,企业(或大学)的社会资本与企业吸收能力存在着正的相关关会资本与企业吸收能力存在着正的相关关系,即企业对社会资本的利用越充分,其对知识的吸收能力越强.

二、产学研创新网络绩效的实证研究

(一)研究设计与数据收集

为了尽可能地实现研究假设中各变量测度和研究结果的可靠性和有效性,在问卷设计的过程中参考了大量的有关产学研合作及其相关领域的文献,并对企业管理层和研发层相关人员进行了相关的访谈,基于假设的内容形成了初步的问卷设计.问卷形式为国际学术界研究社会科学问题时通行的格式,即采用若干个指标来描述和反映一个变量,并对研究假设中所涉及的变量采用Likert五级量表评分法.例如,以"政府对产学合作企业给予了较多的优惠政策"作为社会资本的一个度量指标.要求被调查者依照"1-非常不符合;2-比较不符合;3-一般;4-比较符合;5-非常符合"进行评分.

本文的研究数据收集主要通过调查问卷的发放与回收工作来完成,主要采取实地发放填写和电子邮件两种形式进行.因问卷内容涉及企业与高校两大主体,被调查对象主要以大连的各大高校或研究机构为主,同时对大连高新产业园区的企业作了大样本的邮件推送.本次调研共发放问卷邮件220份,回收125份,其中剔除无效问卷23份,最终得到102份有效问卷,问卷回收率为46.3%.

(二)变量度量与因子分析

1.量表的确定

产学研创新网络绩效的研究假设涉及4个变量,分别为产学研合作绩效、知识溢出、企业吸收能力及社会资本.相关量表的设计尽量采用已有的国内外较为成熟的研究成果,并结合所调查对象的具体情况加以设计.

(1)产学研合作绩效.对于产学研合作绩效的度量,为了避免指标过于片面、单一,无法全面反映产学研合作的情况,问卷设计采用了财务状况、技术成果、新产品数、影响力(声誉)4个方面的指标来共同反映企业(或大学)参与合作过程的绩效情况.

(2)知识溢出.知识溢出的实证研究成为一个较为棘手的问题,大多数知识溢出的度量为间接的.其关键在于如何对隐性知识的转移和流动进行追踪.由于隐性知识不易表达,又往往嵌入在产品、技术或人的思想之中,很难去识别与理解,现有的知识溢出的度量主要从企业专利的数据衡量和专利记录的相关数据入手[12].虽然知识溢出有着其度量上的难题,然仍聚集于知识的转移或流动的媒介来研究.本文也基于隐性知识的性质,选取技能和知识转移方式来度量知识的溢出,具体包括购买专利(技术)、共同承担项目、人员流动、员工培训、学术交流5个方面指标.

(3)企业吸收能力.本文对企业吸收能力的量表开发,基于文献中已有的量表,并结合产学知识转移的实际做了相应调整,主要从以下4个方面的指标体系来度量:企业员工素质,产学交流的方式,合作的经历,重视程度.

(4)社会资本.对于社会资本的度量很少从结构、关系和认识资本这样3个维度来分别测度.本文从定性的角度,对社会资本与产学研合作过程中所涉及的重要主体来做分析,认为政府、中介机构以及公共服务部门发挥着重要的影响.因此,选取政府牵线搭桥、政府的优惠政策、中介机构和公共服务部门这样4个指标来测量社会资本的影响作用.

2.信度与效度检验

(1)信度检验.变量信度检测结果如表1所示.

表1 变量信度检测结果

(2)因子分析.由表2可知,各题项的载荷系数均大于0.50,与一个因子相对应的多个指标可以进行合成,并较好地分类.这说明问卷量表的结构效度还是比较合适的.

表2 各题项因子载荷系数

(三)数据分析与检验

1.假设结构方程模型的拟合检验

为验证概念模型中的研究假设,建立了如图2所示的初始测量模型.而对于该结构方程的模型的拟合度检验,选取了绝对拟合指数和相对拟合指数,统计值如表3所示.

表3 结构模型的拟合指数

2.假设检验结果

表4为结构模型路径的估计及检验值.

图2 产学研合作绩效初始结构方程模型

表4 结构模型路径的估计及检验值

从表4可以看出路径C.R.值均在参考值1.96以上,说明该路径系数在 p=0.05的水平上具有统计显著性.具体来看,知识溢出对于产学研合作绩效有着正向的影响具有统计的显著性,其路径系数为0.312,C.R.值为2.275,验证了假设1;企业吸收能力对于产学研合作绩效也有着正的影响,并且具有统计的显著性,其路径系数为0.168,C.R.值为2.201,即验证了假设2.同样,社会资本对知识溢出有着正的影响作用,其路径系数为0.227,C.R.值为2.810;社会资本对企业的吸收能力有正的影响,其路径系数为0.344,C.R.值为2.099;企业吸收能力对知识溢出也有正的影响,其路径系数为0.226, C.R.值为2.359.上述使假设3、4、5分别得以验证.总体来看,产学研合作绩效的结构方程模型得到验证.

为了更清晰地看出整个概念模型路径的全部影响,以下进一步从模型各变量之间的直接、间接影响以及相互之间的总影响来考察.总影响=直接影响+间接影响.对于模型的路径系数,从对产学研绩效总的影响系数来看,由大至小依次为知识溢出(0.318)、企业吸收能力(0.190)、社会资本(0.035).各类影响系数大小以及相互之间的关系见图3.

图3 标准回归路径的直接影响与间接影响

三、讨论与对策建议

本文通过剖析产学研合作和发展过程中的知识溢出、企业吸收能力、社会资本及产学研合作绩效之间的关系建立模型,并在此基础上运用实证分析来对模型进行检验,提出了5个研究假设,相关的模型拟合较好,5条假设均获通过.以下将对这些假设的结果与意义展开论述.

(1)在假设1中,主要探讨了知识溢出与产学研合作绩效的关系,而从模型的实证分析结果可以看出,知识溢出对产学研合作绩效的影响具有统计显著性.因此可以通过扩大高校研发投入、强化其知识生产、积极搭建知识溢出渠道、产学战略联盟等途径实现知识的良性溢出.

(2)企业吸收能力与产学研合作绩效的关系(假设2)、企业吸收能力与知识溢出的关系(假设3)在模型的实证分析结果中可以看出都为正向影响且有统计显著性.应鼓励和支持有条件的企业建立企业内部研发机构,从而不断增强自我的吸收与研发能力.企业内部研发机构能够直接为提升企业自身核心竞争能力、提高产品的附加值和品牌价值提供强有力的、可持续的支撑.企业是科技创新的主体,是产学研结合的重要环节,提高企业自身的科技开发能力,将从提供课题、联合研发、资金支持、成果转化等方面提升产学研合作水平和绩效.

(3)社会资本与知识溢出的关系(假设4)、社会资本与企业吸收能力的关系(假设5)在模型的分析结果中都表现为正向影响的统计显著性.相关假设5也证实了企业吸收能力在社会资本的作用下有所增强.这也反映出政府或中介服务机构在知识的溢出过程中起到促进作用,进而表现出对企业吸收能力的促进作用.产学研的合作过程中,因社会资本所促成的社会资本网络的形成对企业吸收知识的能力会有着显著改善.应加强中介服务组织建设,使中介服务机构为企业提供各种便利,充分发挥和完善技术服务、技术评估、技术经纪及信息咨询等方面职能,有效地促进企业与高等院校、科研机构之间的联合.

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1671-7041(2012)03-0035-05

F276.42

A*

2012-01-08

于 淼(1980-),女,博士研究生