可再生能源企业技术创新与政策的关系研究

赵永轩，戴智华

(上海交通大学安泰经济与管理学院，上海200052)

随着传统的不可再生能源如石油、煤炭等的消耗日益增加，可再生能源的开发利用逐渐受到世界各国的高度重视，也是我国满足能源需求、减少环境污染的一个重要的能源战略.许多国家将开发利用可再生能源作为能源战略的重要组成部分，制定了各种优惠政策以鼓励可再生能源的发展.技术创新是开发可再生能源的一个重要手段，同时也是衡量一个国家科技发展水平的重要指标.研究政府政策对企业的研发影响作用，对理解企业创新模式、制定激励政策等方面具有一定意义.

可再生能源分为太阳能、风能、地热能、海洋能和生物质能五大类.目前取得较大技术发展和广泛成果利用的主要为太阳能和风能，且主要能源利用形式为发电;而对于企业的研发成果的量化上，专利数量是一个被普遍采用的重要衡量指标.

Johnstone、Hascic、Osterta指出，环境相关的政策会诱导促进环境相关的技术创新，且对于政策工具，政策的着力点是一个关键因素[1].Johnstone、Hascic和Popp在专利数量的基础上对可再生能源政策与技术创新的关系进行了研究，通过实证分析结果，指出公共政策对可再生能源领域的技术创新具有显著的影响[2];Horbach通过分析两个德国的面板数据，指出环境规制、环境管理工具和环境创新之间具有高度相关性，部分环境管理工具是环境创新的重要促进因素[3].

赵子健和赵旭利用博弈论模型研究了风电机组的研发资金分配问题，提出政府加大对企业专利研发的扶持力度、关注基础性方面投入的建议[4];张峰等对中国国家知识产权局专利数据库中海洋能专利授权情况进行了分类统计，指出了该领域专利申请的热点和空白领域[5];Yamei Sun等人基于环境创新专利研究，分析了中外在环境专利方面的异同，以及国内环境相关创新专利在时间和空间上的分布规律[6].

本文通过对我国过去十余年发布的新能源和可再生能源相关法律法规和政府政策进行适当量化，与我国企业在可再生能源方面的相关发明专利数量进行滞后变量模型构建，期望得到两者之间的相关关系，为政府制定相关政策提供一定参考依据.

1 模型计算及结果

从政策的发布到企业技术创新并申请专利之间必然有一定时间间隔，一项鼓励性政策发布后也势必在一段相当长的时间内持续对企业创新具有促进作用.以往的政策研究中较少强调政策的这种滞后性.考虑到这种滞后效应，本文采用滞后变量模型进行研究[7－8].

滞后变量模型含有滞后变量，即具有滞后作用的变量.该模型考虑了时间因素的作用，是一种动态模型，相比静态的分析模型更适合政策研究.

以滞后变量作为解释变量.根据滞后期长度，可以分为有限分布滞后模型和无限分布滞后模型.考虑到一项政策对企业的促进作用会随发布后的时间增长而逐渐降低，另一方面考虑到一项政策可能会被新的政策所取代，因此有限模型显然更符合实际情况.

对于一个有限分布滞后模型，使用普通的最小二乘回归会遇到难以确定滞后期长度、缺乏足够自由度进行统计检验等问题，因此需要对估计方法进行一定修正.常用的修正方法有经验加权法和阿尔蒙多项式法.经验加权法简单易行，但是随意性较大.这里采用阿尔蒙多项式法，能在一定程度上改善自由度不足和多重共线性问题[9－10].

具体算法如下:

对于一个分布滞后模型:

假定其回归系数βi可用一个关于滞后期i的适当阶数m的多项式来表示，即

其中:m为阿尔蒙变换确定的阶数，一般取2或3.如取m=2，定义新变量

则将原模型转换为

对上式进行OLS估计，再由得到的参数估计值代回原模型方程.由于m＜s，可以认为原模型存在的自由度不足和多重共线性问题已得到改善.其中:Yt表示t年度可再生能源专利数量;解释变量Xt－i表示t－i年度的政策量化值，亦即t年度滞后i期的政策量化值.

由于无法预知政策对企业技术创新产生影响的滞后期，需要取不同的滞后期进行试算.经过试算发现，在2阶阿尔蒙多项式变换下，取6期滞后的估计结果较为合理.

在Eviews软件中导入相关数据，计算结果如图1.

模型计算结果基本体现了政府政策对企业技术创新行为的促进作用，亦符合预期.具体从拟合系数来看，政策变量的滞后项系数由低到高再降低，对此我们容易作出解释:一项促进政策发布后，企业受到其鼓励，会加强自身的研发投入和技术创新力度，但是技术的创新需要一定时间的投入才有可能转换为专利成果，因此政策对企业影响并不会从一发布就显现出来，而是会滞后一段时间才反映为企业专利数量的增加，这一点可以从滞后项拟合系数从低向高的变化得到体现.

另一方面，我们注意到拟合系数在滞后4期后开始逐渐下降，这一点可以用政策的时效性进行解释，即政策对企业的影响力有下降趋势，已发布较长时间的政策对企业创新的促进作用不如新发布的政策的促进作用大.

图1 滞后变量模型计算结果

2 结语

从本文的滞后模型结果来看，鼓励性政策对于可再生能源企业的技术创新具有的促进作用得以再次证明.政府发布的优惠性、促进性政策与可再生能源企业相关的技术创新具有一定正相关性，鼓励性政策会激励相关企业加大相关的技术创新.

另一方面，技术创新本身需要时间、人力等方面的投入，因此政策对企业创新的促进作用并不会立刻显现，而是具有一定的滞后效应.一项政策发布后，其对创新成果产出的影响将在1a左右开始显现，并随时间推移逐渐加强，在3～5 a维持在较高水平，随后其影响力将逐渐减弱.

本文的结论可以为政府制定鼓励性政策提供一定的依据.首先，政策对于企业创新具有确实的促进作用，因此应该多制定合适的鼓励性政策，对相关企业创新行为提供优惠性措施.其次，考虑到政策的迟滞性，不能期望一项鼓励性政策在发布后的短时间内就体现出其促进作用，从模型结果来看，应该等待至少一个延迟期(即1 a)再考察政策的影响作用.再次，一项鼓励性政策对于企业创新行为的促进影响力具有由低到高再回落的特性，因此，持续制定鼓励性政策将有助于企业长期保持创新的动力.

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