我国工业产能利用率测算方法研究——基于单位资本存量工业增加值指标

袁捷敏

（1．东北财经大学数学与数量经济学院，辽宁大连 116025；2．江西财经大学信息管理学院，南昌 330013）

我国工业产能利用率测算方法研究
——基于单位资本存量工业增加值指标

袁捷敏1，2

（1．东北财经大学数学与数量经济学院，辽宁大连 116025；2．江西财经大学信息管理学院，南昌 330013）

依据单位资本存量工业增加值（＝工业增加值/工业资本存量）和单位资本存量工业产能（＝工业产能/工业资本存量）之间的关系，在单位资本存量工业产能是年度的线性函数的假设下，提出利用单位资本存量工业增加值来拟合单位资本存量工业产能的合理原理和方法，并据此构建工业产能利用率的测算方法。应用该方法测算我国1978－2005年的工业产能利用率，测算结果能反映我国的现实情况。

工业产能；工业产能利用率；工业增加值；工业资本存量；测算方法

谈到我国产能过剩问题的形成原因和影响我国产能利用情况的主要因素，不论是管理层还是理论界，都认为是由于过度的固定资产投资造成的。首先从管理层的一些文件来看，如2001年国务院转发国家经贸委、国家计委《关于从严控制平板玻璃生产能力 切实制止低水平重复建设的意见》，以及2009年国务院批转发展改革委等十部门的《关于抑制部分行业产能过剩和重复建设 引导产业健康发展若干意见》等等，管理层认为重复建设是造成我国产能过剩的根本原因，因此试图通过调控固定资产投资来控制低水平重复建设，达到调整和改善产能利用情况的目的。其次从公开发表的研究文献来看，理论界同样认为固定资产投资是造成我国产能过剩的首要原因和直接原因。例如谢国忠（2005）指出，固定资产投资总额的如此飙升是空前的，自然会导致大多数工厂的产能过剩［1］；李江涛（2006）认为，固定资产投资是我国产能过剩形成的主要内因［2］。

既然我国管理层和理论界形成了“共识”——将产能利用情况视为固定资产投资及其所形成的资本存量的结果，因此，本文遵循上述“共识”，将工业产能界定为工业资本存量的函数，即工业产能是指一定时期内，在既定的组织技术与条件下，全国工业企业的全部资本存量得到充分利用时所能实现的最大增加值。

表示产能利用程度的最基本、最直接的指标是产能利用率。工业产能利用率通常被定义为工业增加值与工业产能之比。由于工业产能不能被直接观察，所以工业产能利用率指标值只能依靠对工业产能的测算来得到。目前我国产能和产能利用率的测算研究还处于起步阶段，相应的文献较少，且其着眼点在整体经济或钢铁等重要产品行业，而非工业层面。例如，江源（2006）借助于普查数据、年报数据、全面调查数据和行业协会公布的数据，以实物量为计量单位测算了我国钢铁、煤炭、水泥、电解铝、汽车五个行业1995－2005年的产能和产能利用率［3］；杨光和马晓莹（2010）将产能看做是资本存量的函数，近似测算了1978－2007年的我国整体经济产能利用率［4］。

本文依据单位资本存量工业增加值这个指标的年度序列来构建工业产能利用率的测算方法；利用1978－2005年我国工业增加值和工业资本存量的年度序列数据，按此方法测算该年段我国工业产能利用率的数据。

一、工业产能利用率测算方法

（一）工业产能利用率的测算思路

按照上述工业产能定义，我们可以得出工业产能与工业增加值之间关系的两点认识：第一，每一期工业产能均大于或等于当期工业增加值；第二，工业增加值是工业产能外在的实际反映，而工业产能是工业增加值内在的现实基础。同时，这样的工业产能定义也允许我们定义如下两个指标：单位资本存量工业增加值（＝工业增加值/工业资本存量），单位资本存量工业产能（＝工业产能/工业资本存量）。并且这两个指标之间具有如下关系：第一，每一期单位资本存量工业产能均大于或等于当期单位资本存量工业增加值；第二，单位资本存量工业增加值是单位资本存量工业产能外在的实际反映，而单位资本存量工业产能是单位资本存量工业增加值内在的现实基础。因此，单位资本存量工业增加值的演化态势在一定程度上反映了单位资本存量工业产能的内在演化规律，可以基于单位资本存量工业增加值序列来拟合单位资本存量工业产能序列。

假设单位资本存量工业产能的年度变化是年度t的函数，而所观察到的单位资本存量工业增加值的年度序列是上述函数关系近似的外在体现，反映的是由于各种可控和不可控因素影响造成的低于单位资本存量工业产能年度函数值的实际观察值。单位资本存量工业产能指标由于把工业产能的增长和波动与工业固定资产投资活动相联系，它能够更深入地刻画我国管理层和理论界所关注的我国产能过剩问题。

设yt为t年的工业增加值，Yt为t年的工业产能，Kt为t年的工业资本存量，Ut为t年的工业产能利用率，Rt为t年的单位资本存量工业产能，rt为t年的单位资本存量工业增加值，则Ut＝yt/Yt＝（yt/Kt）/（Yt/Kt）＝rt/Rt。因此，我们可以先构建用｛rt｝序列来拟合｛Rt｝序列的合理原理和方法，然后应用此原理和方法来得到｛Rt｝序列；在得到Rt的数据后，即可以测算工业产能利用率Ut。

（二）基于｛rt｝序列拟合｛Rt｝序列的合理原理和方法

本文提出的合理原理和方法为：第一，先计算单位资本存量工业增加值rt＝yt/Kt，t＝0，1，2，…n；第二，求出单位资本存量工业产能关于年度t的线性函数Rt。

假设：某两年（或少数几年）的单位资本存量工业增加值与单位资本存量工业产能之比等于100%。这个假设是说，产能利用率最大值为100%，且仅可能在某两年（或少数几年）中达到。

求得年度t的线性函数Rt的方法：步骤1，绘出单位资本存量工业增加值的折线图；步骤2，观察上述折线图，选出两点并连接这两点得到一直线，使所有年份的单位资本存量工业增加值都不位于该直线的上方。则该直线就是单位资本存量工业产能Rt关于年度t的线性函数。

二、工业产能利用率测算方法的应用

（一）数据来源

从《中国统计年鉴2010》中得到1978－2005年我国工业增加值指数（1978年＝100）和1978年工业增加值（当年价）的数据，经简单计算后，得到1978－2005年我国工业增加值（1978年不变价）的数据（见下表）。1978年不变价的1978－2005年我国工业资本存量的数据由朱绍格、鲁成军和王元凯（2009）给出［5］（见表1）。

（二）1978－2005年我国单位资本存量工业产能Rt关于年度t的函数

计算单位资本存量工业增加值序列｛rt｝，并将该序列用图1显示。观察图1，发现连接1980年和1998年两点的直线，可以使所有年份的单位资本存量工业增加值都不位于该直线的上方。该直线方程为：Rt＝0．543 339＋0．034 829（t－1 980）。

（三）1978－2005年我国工业产能利用率的测算

按照前述测算方法求出1978－2005年我国工业产能利用率的数据（见表1）。此数据可用图2表示。

表1 1978－2005年我国工业产能利用率的测算

图1 我国单位资本存量工业增加值（1978－2005年）

图2 我国工业产能利用率（1978－2005年）

测算结果表明，到2005年我国出现了产能过剩问题，因为从1998年开始，我国工业产能利用率持续7年逐年下降，而之前最多的持续下降也只有5年。这个判断与宏观经济管理部门的看法一致，因为2005年11月28日召开的国务院常务会议研究和部署了我国产能过剩的治理问题。

三、结束语

本文概述了用单位资本存量工业增加值年度序列来拟合单位资本存量工业产能年度序列的思路以及合理原理和方法，基于此，构建了工业产能利用率的测算方法，并通过实例证明测算结果与现实情况相符。

当然，本文提出的我国工业产能利用率测算方法也存在不足之处，主要是某两个点的工业产能利用率为100%的假设与实际情况存在偏离，因为实际工业产能利用率一般会小于100%。因此，这个假设使得测算结果存在“乐观”倾向。

［1］谢国忠．谁应该为中国产能过剩负责［J］．21世纪商业评论，2005（8）：22．

［2］李江涛．产能过剩——问题、理论及治理机制［M］．北京：中国财政经济出版社，2006：51．

［3］江源．钢铁等行业产能利用评价［J］．统计研究，2006（12）：13-19．

［4］杨光，马晓莹．我国生产能力利用率的估算和预测［J］．未来与发展，2010（6）：37-40．

［5］朱绍格，鲁成军，王元凯．能源价格对中国工业资本存量的冲击效应［J］．统计教育，2009（6）：8-13．

（责任编校：李秀荣）

The Study on the Estimation Method of Industrial Capacity Utilization——Based on Industrial GDP per unit Industrial Capital Stock

YUAN Jie-min1，2

（1．School of Mathematics and Quantitative Economics，Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China；2．School of Information Management，Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang 330013，China）

Based on the relation between industrial GDP per unit industrial capital stock and indus-trial capacity per unit industrial capital stock，under the condition that industrial capacity per unit industrial capital stock is a linear function about the year，a reasonable principle is proposed in this paper which fits industrial capacity per unit industrial capital stock by industrial GDP per unit industrial capital stock，and then the estimation method of industrial capacity utilization is estab-lished．The method to estimate China’s industrial capacity utilization data from 1978 to 2005 is also applied in this paper．The results show that the estimation data of industrial capacity utiliza-tion can reflect the reality of our country．

industrial capacity；industrial capacity utilization；industrial GDP；industrial capital stock；estimation method

F401

A

1672-349X（2012）04-0071-03

2012-05-28

2009年度国家社科基金重大招标项目（09＆ZD026）

袁捷敏（1964－），男，江西信丰人，副教授，博士研究生，主要从事经济计量分析研究。