安徽省中小企业技术创新效率的评价及影响因素分析

魏 峰，江永红

(安徽大学，安徽 合肥 230601)

安徽省中小企业技术创新效率的评价及影响因素分析

魏 峰，江永红

(安徽大学，安徽 合肥 230601)

本文对安徽省中小企业的地区和行业技术创新效率进行了实证研究。结果表明:安徽省中小企业的地区和行业技术创新效率均值均超过大型企业，发展潜力巨大;中小企业在安徽省17个地市中的技术创新效率位于生产前沿面的地区是合肥市、芜湖市、淮北市和六安市，在18个行业中技术创新效率位于生产前沿面的行业是皮革毛皮羽毛制品业、化学原料及化学制品业和交通运输设备制造业;技术创新效率对经济效益的提升作用尚未凸显，安徽省中小企业科技成果转化水平有待进一步提高;针对技术创新效率影响因素的灰色关联分析显示，促进产学研的交流与合作、巩固和提高企业的自主创新能力以及降低和消除政府与中小企业间的信息不对称等措施对改善安徽省中小企业技术创新效率尤为重要。

安徽省;中小企业;技术创新效率;超效率数据包络分析;灰色关联分析

1 引言

2009年，安徽省规模以上中小企业工业总产值为8726亿元，约占65.7%;全部从业人员为164.9万人，约占76.9%。中小企业已经成为安徽省创造就业机会的主要渠道。在规模迅猛发展的同时，安徽省中小企业技术创新的投入和产出水平也有了明显的进步和提高，见表1、表2。

2008—2009年，安徽省中小企业R＆D人员折合全时当量、企业办科技机构数、新产品项目、新产品产值以及专利申请数等指标均有显著增长。其中，在产出方面，新产品产值增长超过50%;专利申请数增长超过100%，而专利申请中的发明专利增长超过80%。由此可见，安徽省中小企业的技术创新活动不仅科技水平和研发实力增长速度惊人，而且一定程度上提高了经济产出水平，促进了经济增长

然而，在市场经济条件下，安徽省中小企业在迅猛发展的同时，也面临资金短缺、人才匮乏、信息不畅和技术薄弱等先天不足。强力推进技术创新，不断致力于提高创新活动投入资源的利用效率，有助于安徽省中小企业提高市场竞争力，同时也是扶持中小企业发展的关键环节。

2 研究方法与指标选取

本文拟采用Super-DEA(超效率数据包络分析)模型对安徽省地区和行业技术创新效率进行测算。在DEA方法中应用比较广泛的有两个模型CCR模型和BCC模型，CCR模型假设决策单元具有生产规模报酬不变性，BCC模型则假定生产规模报酬可变。基于BCC模型计算得到的DMU效率是综合效率扣除了规模效率后的纯技术效率，它反映了在给定的技术水平下，技术创新资源投入对技术创新产出的贡献程度。Super-DEA与DEA相比较的优越性在于，前者不但可以对处于生产前沿的决策单元的效率值进行排序，而且有利于对后文中技术创新效率的影响因素分析。本文将以安徽省中小企业技术创新活动的纯技术效率作为技术创新效率进行分析和评价。由于计算效率常用的两种方法DEA和SFA(随机前沿分析)方法发展至今均已较为成熟［1－7］，因此本文对 DEA的数学原理就不再赘述。

技术创新活动指标的选取包括两个方面的内容。一个方面是技术创新效率评价指标，包括技术创新活动的投入指标和产出指标;另一个方面是技术创新效率的影响因素指标。我们首先选取了安徽省技术创新活动的投入指标和产出指标各4个。其中，投入指标包括R＆D人员折合全时当量、R＆D经费内部支出合计、研究与发展人员和新产品开发经费支出;产出指标包括发明专利申请数、新产品销售收入、新产品产值以及新产品开发项目数。鉴于投入、产出变量过多以及相关性过高均会降低模型的鉴别力，我们首先对投入指标和产出指标进行了相关分析 (见表1和表2)。

表1 投入指标的相关性检验

表2 产出指标的相关性检验

表1中的数值包括两个，一个是地区投入(产出)指标的相关系数，另一个在括号中的数值为文中分析的行业投入 (产出)指标的相关系数。结果表明，投入指标间的最小相关系数达到0.765，产出指标间的最小相关系数达到0.651，因此，安徽省技术创新活动的投入或产出指标间均具有高度相关性。

本研究中Super-DEA模型所使用的安徽省技术创新活动的样本为截面数据，样本容量相对较少。结合样本数据特点，同时参考了Sharma和Thomas(2008)的做法【6】，本文最终设定的安徽省技术创新活动的投入指标为R＆D人员折合全时当量和R＆D经费内部支出合计，分别用来反映技术创新活动的人力和资本因素;产出指标则选取了发明专利申请数和新产品销售收入。这样做的考量是，发明专利申请数更能够体现有价值的技术创新产出，而新产品销售收入可以弥补发明专利申请量的不足，准确反映技术创新成果的转化能力和市场价值。

3 安徽省中小企业技术创新效率评价

3.1 安徽省中小企业地区技术创新效率评价

基于安徽省第二次全省R＆D资源清查主要指标数据和Super-DEA模型的运用，采用ems软件计算得到安徽省14个地区大型企业和17个地区中小型企业的技术创新效率。引入大型企业是为了与中小企业作对比。结果表明，安徽省中小企业的地区技术创新活动的综合效率、纯技术效率和规模效率的均值分别为0.675、0.839和0.906，全面超过大型企业的0.530、0.828和0.888。以纯技术效率作为地区或行业技术创新效率，安徽省大、中小企业地区技术创新效率结果见表3。

表3 安徽省大、中小企业地区技术创新效率和中小企业地区利润率

由表3可见，合肥市、芜湖市、淮北市和六安市中小企业的技术创新效率均大于1，即达到了创新生产前沿。在17个地市中，皖江城市带城市占有8个，分别是合肥、芜湖、马鞍山、铜陵、安庆、滁州、巢湖、池州以及宣城。8个皖江城市带地区中小企业技术创新效率均值为0.745，超过9个非皖江城市带地区的中小企业技术创新效率均值0.672。从总体上来说，安徽省中小企业的技术创新活动与大型企业相比，更能够遵循少投入多产出的特点，更具有生机和活力。

在安徽省17个地市中，皖江城市带城市占有8个，分别是合肥、芜湖、马鞍山、铜陵、安庆、滁州、巢湖、池州以及宣城。8个皖江城市带地区中小企业技术创新效率均值为0.893，超过9个非皖江城市带地区中小企业技术创新效率的均值0.690。

鉴于安徽省区域经济发展特色鲜明，并结合安徽省的地理特征，我们进一步将安徽省17个地区分成如下四组考察安徽省中小企业技术创新效率的区域特征 (见表4)。

表4 安徽省区域技术创新效率均值

表4表明，合芜马地区和资源型地区具有相对更为优越的技术创新资源和环境，技术创新效率均值明显高于另外两个地区。

最后，为了进一步考察技术创新活动对地区经济发展的促进作用，我们对安徽省中小企业的地区技术创新效率与利润率 (见表3)进行了相关分析，其中，利润率由安徽省中小企业的地区利润总额与地区资产总计的比值计算得到。经计算，安徽省中小企业技术效率与利润率的简单相关系数为-0.118，系数为负，相关性非常低。说明安徽省中小企业技术创新效率对地区经济效益的促进作用还没有得到凸显，还有很大的提升空间。

3.2 安徽省中小企业行业技术创新效率评价

在计算行业技术创新效率之前，我们首先进行了行业的选取。选取的原则之一是去掉了几乎没有技术创新活动的行业，其投入指标或产出指标值为0或者两者均为0;原则之二是去掉了垄断性强的行业，如烟草加工业等。行业选取原则的理论依据之一是为了保证模型的可计算性;依据之二是中小企业与大型企业的技术创新活动在强垄断性行业缺乏可比性，而且将强垄断性行业放在样本里面会降低模型的鉴别力，对结果产生不良的影响。因此，最终我们选取了18个行业进行技术创新效率的计算和分析，结果见表5。

由表5中结果可知，安徽省中小企业18个行业的技术效率总均值为0.719，超过了大型企业的0.689，并且两者的技术效率分别为均在皮革毛皮羽毛制品业和交通运输设备制造业达到技术创新生产前沿。此外，大型企业技术创新效率值方差比较大，发展不够均衡。大型企业达到DEA有效的另外三个行业是:医药制造业、黑色金属冶炼及压延以及专用设备制造业，这些行业基本上都具有专业技术性强、科研和经济实力高的特点，在这些行业，中小企业的技术创新具有先天的弱势，很难与之竞争。但除此以外，大型企业并不具有绝对优势。在其余的14个行业中，中小企业的技术创新效率均值为0.755，大型企业为0.580，大多数中小企业的行业技术创新效率都超过了大型企业。因此，与大型企业相比，安徽省中小企业的行业技术创新效率表现更为良好和稳定。

此外，表5中的行业利润率由安徽省中小企业的行业利润总额除以行业资产总计的商计算得到。对安徽省中小企业的行业技术创新效率与行业利润率进行的相关分析表明，行业技术创新效率与利润率两者的简单相关系数为0.359，系数虽然为正，但显著性仍不明显。因此，安徽省中小企业的技术创新效率对行业经济效益的促进作用也有待进一步发挥。

4 灰色关联系数的技术创新效率影响因素分析

为了全面考察技术创新活动的投入强度、政策环境、服务体系等不同方面和角度的因素对安徽省技术创新效率的影响，本文选取了5个技术创新影响因素变量:反映企业技术创新主体地位的指标x1，定义为R＆D经费来源中的企业资金占R＆D经费内部支出合计的比重。x1越大，企业技术创新的主体地位越强;反映企业创新模式特征的指标x2，定义为技术改造经费支出与R＆D经费内部支出合计的商。x2越大，企业的技术跟随式创新模式越明显;反映政府相关政策落实情况对中小企业技术创新活动影响作用的政策环境指标x3，定义为R＆D经费中政府落实资金、研究开发费用加计扣除减免税与高新技术企业减免税三者之和占R＆D经费内部支出合计的比重。x3越大，政府对企业技术创新活动的支持力度越大，企业技术创新活动的政策环境相对越好;反映产学研对技术创新效率影响作用的指标x4，定义为R＆D经费外部支出合计占R＆D经费内部支出合计与R＆D经费外部支出合计之和的比重，其中，R＆D经费外部支出合计主要包括对国内研究机构的支出以及对国内高等学校的支出。x4越大，产学研的良性互动越强;最后一个指标是反应人力资本投入强度的x5，定义为R＆D人员占年末从业人员数合计的比重。x5越大，人力资本投入强度越高。

本文中技术创新效率的影响因素变量有5个，而地区或行业的样本量却只有十几个，如果用计量模型考察因素变量对技术创新效率的显著性的话，所得结论会因为样本容量有限而缺乏稳健性，而且也无法帮助我们对影响因素变量的效应大小进行排序。因此，我们将采用灰色关联分析帮助我们从中找到主导因素或影响较大的因素 (通过灰色关联系数反映)。

在地区或行业技术创新效率影响因素的灰色关联分析中，鉴于本文的样本为截面数据，而且分析目的仅是对各影响因素与效率间关系作数值上的关联比较，因此对原始数据采用了均值化变换;分别令分辨率取值为0.5和0.8，并根据关联系数值的大小将安徽省地区和行业技术创新效率与各影响因素的灰色关联系数进行排序，使用DPS软件所得计算结果见表6和表7:

表6 安徽省地区技术创新效率与各影响因素的灰色关联系数

表7 安徽省行业技术创新效率与各影响因素的灰色关联系数

以上计算结果显示，不论是行业还是地区、分辨率是0.5还是0.8，5个影响因素变量与安徽省中小企业技术创新效率的灰色关联系数都在0.7以上，充分说明了这些变量均与技术创新效率有着较为密切的联系，这些因素变量值的改善理论上都会有助于安徽省中小企业技术创新效率的提高。结果还显示，灰色关联系数前三名的排序是稳定的，分别是x4、x1和x3所代表的产学研的交流与合作、企业技术创新活动的主体地位以及政策环境。其中，x4的灰色关联系数最大，说明从总体上来说，产学研的交流与合作对安徽省各地区、各行业中小企业技术创新效率的促进作用最为显著;排名第二和第三的主体地位和政策环境变量对技术创新效率的影响作用也非常明显。创新模式和人力资本投入强度对安徽省中小企业技术创新效率的促进作用则相对较弱。

5 结论与对策建议

技术创新效率是技术创新投入产出活动的效率。对安徽省中小企业地区和行业技术创新效率的实证研究和相关分析发现，安徽省中小企业的地区和行业技术创新效率均值均超过大型企业，具有较大的发展潜力;中小企业在安徽省17个地区中的技术创新效率位于生产前沿面的地区是合肥市、芜湖市、淮北市和六安市，在18个行业中技术创新效率位于生产前沿面的行业是皮革毛皮羽毛制品业、化学原料及化学制品业和交通运输设备制造业。从技术创新效率的区域特征来看，皖江城市带地区、合芜马地区以及资源型地区与其他地区相比，均表现出较为明显的技术创新效率优势。

安徽省中小企业虽然技术创新效率优势明显，但进一步分析的结论表明，安徽省中小企业的技术创新效率对经济效益的提升作用尚未凸显，技术创新效率水平和企业竞争力有待进一步改善和提高，技术创新成果向生产力和经济效益的转化有待进一步促进。结合对安徽省中小企业技术创新效率的评价和灰色关联分析的结果，要提高安徽省中小企业技术创新效率，以下三个方面尤为重要:

(1)加强产学研的交流与合作。本文基于灰色关联分析对安徽省中小企业技术创新效率进行的影响因素分析证明，对安徽省来说，要提高中小企业的技术创新效率，加强产学研的交流与合作最为重要。技术创新活动具有高风险性，安徽省中小企业在必要时可以考虑与大企业、高校和科研院所等建立技术创新联盟，分担风险。从宏观角度看，需要充分发挥皖江城市带等技术创新效率优势地区的技术创新活动对其他地区所具有的带动和辐射作用，使得安徽省中小企业技术创新的整体环境得到质的改善和提高，技术创新效率得到均衡发展。

(2)巩固和加强安徽省中小企业技术创新的主体地位。这一方面要靠中小企业重视技术创新活动，加大技术创新活动的投入，并促进科技成果尽快转化为生产力;另一方面需要积极转变企业的技术创新模式，并根据中小企业所处的不同行业选择适当的技术创新发展战略。安徽省中小企业技术创新模式的特点仍然是技术跟随式，即以技术改造为主，这是符合安徽省中小企业目前技术创新活动发展实际的结果。随着经济的发展和技术创新能力的整体提高，安徽省中小企业未来的发展方向是将技术创新模式由技术跟随向技术主导式转变，最终提升技术创新效率。

(3)降低和消除政府与中小企业间的信息不对称，进一步改善安徽省中小企业的政策环境。近年来虽然安徽省对中小企业技术创新活动在近年来的扶持力度很大，但存在扶持政策、措施实施不到位的情形。实践表明，这与政府和中小企业间存在较为严重的信息不对称有关。信息不对称会导致中小企业对政府针对技术创新活动的扶持政策和优惠措施不够了解，从而更谈不上会积极主动地去争取。因此，及时有效地宣传政府对中小企业的相关政策和措施，降低和消除政府与中小企业间的信息不对称，并鼓励中小企业主动了解和积极争取，对于提高安徽省中小企业的技术创新效率将具有积极意义。

［1］杨志江，罗掌华.我国各省市技术创新效率差异的比较研究［J］.中国科技论坛，2012，(1):18－22.

［2］王锐淇，彭良涛蒋宁.基于SFA与Malmquist方法的区域技术创新效率测度与影响因素分析［J］.科学学与科学技术管理，2010，(9):121 －128.

［3］王家庭，单晓燕.我国区域技术创新的效率测度及动态比较［J］.中国科技论坛，2010，(10):73－78.

［4］孙凯，李煜华.我国各省市技术创新效率分析与比较［J］.中国科技论坛，2007，(11):8－11.

［5］王海峰，罗亚非，范小阳.基于超效率DEA和Malmquist指数的研发创新评价国际比较［J］.科学学与科学技术管理，2010，(4):42－49.

［6］Sharma S.，Thomas V.J..Inter-country R＆D Efficiency Analysis:An Application of Data Envelopment Analysis［J］.Scientometrics，2008，76:483 －501.

［7］唐清泉，卢博科.创新效率、行业间差异及其影响因素［J］，中山大学学报(社会科学版)，2009，(6):187－196.

(责任编辑 胡琼静)

Evalution and Influencing Factors of the Technological Innovation Efficiency of Small and Medium Enterprises in Anhui Province

Wei Feng，Jiang Yonghong
(Anhui University，Hefei 230601，China)

Technological innovation is the basis and prerequisite of corporates’survival and development，and the technological innovation efficiency(TIE)embodies the level of technological innovation capability.Based on the BCC model of Super-DEA method and the data from the second R＆D resources research of Anhui province in 2010，this article studies the TIE of small and medium enterprises(SMEs)in Anhui province.The empirical results show:Both the regional and the industrial TIE means of SME are bigger than the large enterprises’in Anhui province，so it has big development potential;Hefei，Wuhu，Huaibei，and the Lu'an city's TIE of SMEs are on the production edge among 17 cities of Anhui province，and the Leather，Furs，Down and Related Products industry，the Raw Chemical Materials and Chemical Products industry and the Transport Equipment industry's TIE of SME are on the production edge among 18 industries of Anhui province;TIE of SMEs has no obvious effect on economic benefit，so the level of transferring scientific and technological achievements into productivity should be further improved;Promoting the exchange and cooperation among industries，u-niversities and research institutions，consolidating and strengthening the enterprises’technology innovation and reducing or eliminating the information asymmetry between government and SMEs are useful to improve the level of TIE of SMEs in Anhui province.

Anhui province;Small and medium enterprises;Technological innovation efficiency(TIE);Super-DEA;Gray relational analysis

F276.3;F203

A

教育部人文社科研究一般项目“后危机时代区域产业转移问题研究”(10YJA790076)，安徽省哲学社会科学规划项目“东部产业转移路径与安徽承接对策研究”(AHSK07－08D28)，安徽大学“211工程”学术创新团队基金。

2011－09－04

魏峰 (1974－)，女，安徽宿州人，安徽大学经济学院讲师;研究方向:产业经济学。