科技平台标准化基本原则与实践

程 苹，胡永健，王志强

(1.科学技术部国家科技基础条件平台中心，北京 100862;2.中国标准化研究院，北京 100088)

科技平台标准化基本原则与实践

程 苹1，胡永健1，王志强2

(1.科学技术部国家科技基础条件平台中心，北京 100862;2.中国标准化研究院，北京 100088)

科技平台标准化建设作为科技平台的一项基础性工作，在科技平台建设中发挥了重要作用并取得了显著成效。然而，科技平台标准化建设仍然存在着一些亟待解决的问题。标准化原则目前更多的是应用于企业、产业标准化，作者首次将这些原则引入科技平台标准化中，从理论和实践对这些原则的应用进行了论述。

科技平台;标准化、基本原则;应用

科技平台标准化是围绕平台标准研究、制修订、宣贯培训所开展的系列工作的总称，是促进平台有序、规范、高效运行的重要基础性技术措施，是固化平台管理经验的有效形式，是科技资源“整合、共享与服务”的基础保障。科技平台标准化是一项系统工程。借鉴比较成熟的标准化理论，优先开展科技平台标准化原则的相关研究，可以理清科技平台标准化工作应遵循的基本原则，有利于科技平台标准化工作的统一部署并为建立科技平台标准化体系提供参考依据。

1 标准化的基本原则

标准化原则或标准化原理是解释标准化活动或标准化工作过程中一些最基本的客观规律，以作为标准化工作者在开展标准化工作时遵循的规则［1］。1974年，以李春田为代表的中国标准化学术界首次提出“优化、统一、简化是标准化的基本方法”，“在优化的基础上统一和简化是标准化最基本的特点”。1980年前后，标准的基本原则被学界进一步概括为“简化”、“统一”、“优化”和“协调”［2］。

简化原则是在一定范围内，缩减文件 (概念和事物)的类型和数据，在既定的范围内满足需要的标准化原则。它是从系统原理出发去掉实体中多余的、重复的和低功能或作用不大的环节，从而使实体趋于优化。简化原则肯定某些个性同时并存，着眼于精炼，简化过程中会保存具有合理性的属性。

统一原则是把同类事物两种以上的表现形式归并为一种，或限定在一个范围内的标准化形式。统一原则着眼于取得一致性，即从个性中提炼共性，使用的目的是消除由于不必要的多样化而造成的困难、混乱，建立共同遵循的秩序。

协调原则主要是对标准体系而言，是为了解决各方面连接和配合的科学性、合理性，使得标准在一定时期内保持相对平衡和稳定。原则的应用包括标准内部要素间协调、相关标准之间的协调以及标准体系之间的协调［3］。

优化原则是在给定目标的前提下，以一定的限制条件对标准系统的构成因素及其关系进行选择以使效果最佳［3］。优化原则要求优化设计、优化生产方法、优化管理秩序，以获得最佳秩序和最佳效益［4］。

2 科技平台标准化发展现状和存在问题

2.1 科技平台标准化工作的背景

科技平台是在国家科技基础条件平台建设基础上的扩展和延伸。国家科技基础条件平台的标准化工作起始于科技平台建设之初，《2004-2010年国家科技基础条件平台建设纲要》明确指出“突出共享，制度先行”的指导原则。平台参建单位在实践中自觉开展标准建设工作，产生了一批规范性文件。2008年，国家科技基础条件平台中心 (以下简称“平台中心”)编写了《国家科技基础条件平台信息资源元数据核心元数据》(后更名为《科技平台资源元数据核心元数据》，已于2011年进入国家标准报批流程，预计2012年发布)，成为科技平台标准制修订的开端。2009年，全国科技平台标准化技术委员会成立。2010年，科技平台标准化工作列为科技平台三项基础性工作之一。2011年，科技平台四项国家标准进入报批程序。在前期的经验积累和实践探索基础上，科技平台的标准化工作逐步走入系统化和科学化。

2.2 科技平台标准化发展现状

从20世纪90年代开始，在科技基础性工作和平台试点工作的支持下，自然科技资源、科学数据等领域开展了有关科技资源数字化描述方面的标准规范研制工作。“十一五”期间，通过平台专项的支持，各平台制定了一批保藏、储存、归类，以及信息化等方面的技术规范。截至2009年初，各平台已经制定了700余项技术规范，覆盖了研究实验基地、大型仪器、自然科技资源、科学数据、科技文献和网络环境等各领域。农作物种质资源平台系统研制了110种作物的描述规范、数据规范和数据质量控制规范336个。微生物资源平台制定的60个菌种资源描述规范和38套操作技术规程。这些规范性文件，初步满足了在平台建设专项实施中对技术标准产生的需求。

2.3 科技平台标准化建设中存在的问题

平台标准化工作依然处于初始阶段，仅依靠平台参建单位自发性、探索性、各自分散独立地开展平台标准化工作，不但不能满足平台发展建设的需要，也很难在全国范围内从宏观总体上发挥技术标准的作用，甚至可能形成一个个的“标准孤岛”。科技平台标准化中仍然存在着一些亟待解决的问题。

首先，标准重复制定。各子平台 (项目)重复研制了很多共性、通用的标准，如科技数据共享平台仅元数据类标准就有十几个，实际上这些标准范围在很大程度上存在重复制定的情况，造成原有的标准不能满足平台需求，而新标准的制定又常常滞后。

其次，标准存在缺失现象。从目前整理的700多项规范性文件来看，大部分都集中在项目层次，范围相对过窄，内容的广度和深度都不够，适用性不强。如各子平台 (项目)在建设信息系统的时候，对各类信息资源或实物资源进行了分类和编码，但科技平台信息系统通用层面的标准仍然缺失。

第三，标准协调性较弱。由于科技平台标准体系尚未建立完成，标准制定缺乏统一的规划，各自为政，通用性不强。一些共性、通用标准或规范相互之间无法协调、配套。

3 标准化基本原则在科技平台标准化中的应用

在人类社会活动的各个领域，凡是需要通过制定和实施标准，实现统一化、规范化、有序化的部门和行业，都把标准化作为实行科学管理的一项基础性工作，有组织、有计划地开展［5］。以标准化的基本原则为指导，优先解决科技平台标准化建设中存在的这些问题，是实现科技平台标准化顶层设计，建立并完善动态标准体系、优化标准化系统、增强标准协调性、提高标准质量和加大实施力度的基础保障。

3.1 简化原则在科技平台标准化中的应用

科技资源多样性、异构性和复杂性等特点决定了科技平台标准化的对象复杂。简化原则在科技平台标准化工作中的应用集中体现在对科技平台已经形成的规范性文件进行梳理和分类，其目的是为了理清科技平台标准化工作成效，总结分析现状和问题，找出标准化工作的突破口。

科技平台标准化工作启动以来，共进行了三次系统的标准梳理工作 (三次梳理工作均由国家科技基础条件平台中心承担)。第一次梳理工作是在2006-2007年，梳理的对象是平台建设各项目单位在项目建设过程中制定的规范性文件。这次梳理工作共整理规范性文件1066条，与条目对应的是技术规范的名称和类别。第二次梳理工作在2008年，对1066项技术规范进行了整理，剔除了存在的重复规范，共整理出707项规范性文件。第三次标准梳理工作是2010年对707项规范性文件进行了合并、提取并进行了分类。这些工作对标准体系建设、申报国家标准工作以及确定标准化工作原则起到了至关重要的作用。

3.2 统一原则在科技平台标准化中的应用

科技平台标准化工作是一项系统工程，需要事先谋划、总体设计、分类实施、分步骤推进，因此统一原则贯穿在科技平台标准化的始终。统一原则的应用集中体现在标准的制修订中。

一是针对目前科技平台标准化工作中存在着的分散、独立、无序的状态，国家科技基础条件平台中心组织制定《科技平台标准化工作指南》(《科技平台标准化工作指南》已于2011年进入国家标准报批流程，预计2012年发布)，给出了科技平台标准化工作的目标、任务、基本原则、范围，标准化工作程序与要求，统一规范了科技平台的标准化工作。二是根据科技平台目前的发展，在科技平台通用术语标准中给出了“科技资源”、“科技平台”等一些重要概念，从标准的角度对科技平台建设中一些容易混淆的概念进行了统一。三是针对科技平台需要根据不同领域、不同类型科技资源的特点，建立不同层次的元数据标准的要求，组织制定了《科技平台元数据标准化基本原则与方法》(《科技平台元数据标准化基本原则与方法》已于2011年进入国家标准报批流程，预计2012年发布)，统一规定描述科技资源的元数据的内容框架、元数据的扩展原则与方法、元数据标准编写的要求，确保各元数据标准的规范性与协调一致。

3.3 协调性原则在科技平台标准化中的应用

协调性原则主要应用于科技平台标准体系建设，表现为标准内部要素的协调一致、标准体系内标准之间的协调一致以及以标准为接口协调国家、部门和地方平台;国家平台和各子平台之间的技术联系。

在此原则指导下，一是在体系整体构建上，面向科技平台建设、运行、服务和管理各项任务要求，建立了以基础标准、通用标准和专用标准三个层次为主体的平台标准体系框架 (见图1)，指导整个科技平台标准化工作。二是对于体系内部的标准，协调原则的应用主要表现在具体标准的取舍。对于涵盖在体系中已经取得的成果，能直接使用的采取“拿来主义”的原则，直接使用;对不能直接使用的要优先进行修改和完善，推动使用。对于那些已经不适用的则采取摈弃的方式。

图1 科技平台标准体系参考模型

3.4 优化原则在科技平台标准化工作中的应用

优化原则主要应用于标准体系的结构优化和体系的实施方面。首先，按照标准体系建立的原则，构建科技平台标准体系时，可以选择层次结构、序列结构和功能归口结构。但经过理论分析和实践得出，序列结构是面向单一产品生命周期的，不适用于平台这样一个复杂的系统。因此，设计后体系结构的第一层采用层次结构，第二层及以下采用功能接口结构，这种变化，就是一个结构优化的过程。其次，我们在科技平台标准体系的实施中引入了质量管理的有关持续改进方法(PDCA，又称戴明环)［6］。科技平台标准化体系是个动态的体系，通过PDCA方式，使平台标准化体系实施从策划、建立、运作直到结果的检验和持续改进，分成四个周而复始不断循环进步的阶段，从而保证实现体系中的各类标准，不断完善和优化体系本身的架构。

4 结语和建议

标准化的基本原则是从标准化实践活动中总结出来的，是对标准化活动过程规律的认识，它既是客观存在的法则，又是指导标准化实践活动的依据。在确定科技平台标准化的基本原则时，除要充分考虑以上四项基本原则，同时也要遵循并适用标准化的其他原则，如阶梯原则、超前预防原则等。

“十二五”时期，科技平台被赋予了新的内涵。面向科技平台建设、运行和服务的新需求，发挥好基础支撑作用，科技平台标准化建设应遵循以上原则，重点从以下三个方面进行突破:一是加强平台标准化工作与平台建设重点工作的结合，面向平台建设重点任务，在科技平台标准化四项基本原则的指导下，提前部署各项工作，为平台建设提供有效的技术保障和支持。二是科技平台标准化要重点解决两方面问题，突出体现三个作用。即重点解决科技平台国家标准体系完善和科技平台标准应用两方面的问题;突出体现标准对科技资源管理的规范作用;突出体现标准对科技平台资源整合和服务的支撑作用;突出体现标准对科技平台工作规范化管理的作用。三是根据平台建设对标准化的需求，按照国家标准制修订原则，制定全国科技平台标准体系框架，建立科技平台标准体系，运行体系、管理机制。同时，研制并形成一系列急需的共性、通用的平台标准，其中部分标准作为国家标准发布。

［1］洪生伟.标准化管理［M］.北京:中国计量出版社，2012.

［2］王忠敏.标准化基础知识实用教程［M］.北京:中国标准出版社，2010.

［3］国家标准化管理委员会.标准化基础知识培训教材［M］.北京:中国标准出版社，2004.

［4］上海市标准化研究院.标准化实用教程［M］.北京:中国标准出版社，2011.

［5］李春田.标准化是一项科学活动(续篇)［M］.北京:中国标准出版社，2011.

［6］秦现生.质量管理学(第二版)［M］.北京:科学出版社，2008.

(责任编辑 张九庆)

Theory and Practice of the Basic Principles in the National Science and Technology Infrastructure Standardization

Cheng Ping1，Hu Yongjian1，Wang Zhiqiang2
(1.National Science and Technology Infrastructure Center，Beijing 100862，China;2.China National Institute of Standardization，Beijing 100088，China)

The standardization work on the construction of national science and technology infrastructure(NSTI)is a basic work.In the past years，this work had great outputs and played an important role in the process of NSTI.However，it is still in its infancy and there are some problems which need to be solved.The principles discussed in the article are usually used in the corporate and product standardization，and it is the first time that the author introduced the concept of principles of standardization into the NSTI standardization.

National science and technology infrastructure;Standardization;Basic principle;Application

G311

A

质检公益性行业科研专项“科技平台资源整合共享与服务基础标准研究”(201010244)。

2012－04－09

程苹 (1973－)，女，北京人，法学硕士，助理研究员;研究方向:科技管理与科技平台标准化。