欠发达地区创新型城市评价实证分析——基于甘肃省十四个地州市的研究

李莹华，蔡文春，李具恒

(1.兰州城市学院城市经济与旅游文化学院，甘肃兰州 730070;2.四川信息职业技术学院经济系，四川广元 628017)

20世纪初，熊彼特(Joseph A.Schumpeter)首次提出“创新理论”，提出创新是一种内部自行发生的过程，是一种创造性的破坏。“新熊彼特主义”提出了以技术变革以及技术推广为对象的技术创新经济学和以制度变革以及制度形成为对象的制度创新经济学。20世纪70年代以后，创新理论逐渐被运用到各个领域，“创新型城市”理论也逐渐受到学者和政府的关注。我国学者对创新型城市的研究从2006年起活跃起来，这些研究主要集中在三个方面:一是对创新型城市内涵、构成要素等基本理论的研究。如尹继佐(2003)、胡树华(2006)认为创新型城市是指在政府的引导和组织下，确立并推进以企业为主体要素的自主创新模式，大力培育高新技术产业集群和名牌企业、产品，以技术创新或科学技术进步推动城市经济、社会的快速发展。国内学者大多数倾向于这种观点，但是侧重点有所不同。如王缉慈(2001)认为区域发展依赖于企业的不断创新，曾刚(2006)致力于从技术扩散、高薪技术产业区研究创新分析，杜德斌等(2007)则从R＆D方面研究区域或城市的创新。二是从不同角度构建创新型城市评价指标体系。如卢小珠等(2007)从人才资源、物质基础、创新成果三个一级指标，若干个二级和三级指标作为区域创新能力评价指标体系。石忆邵(2008)用技术创新、知识创新等6类29个具体指标作为创新型城市评价指标体系，并对每个指标赋予不同的权重。宋河发等(2010)构建了创新体系建设、创新基础、创新要素集聚等七方面41个指标的创新型城市评价指标体系。李琳等(2011)用创新资源整合力、创新网络运行力、创新环境支撑力、创新绩效表现力四类38个二级指标作为创新型城市竞争力评价指标体系。三是对各区域、各城市进行实证分析。如萨克森宁(1994)对美国硅谷和波士顿128公路高科技产业中心的研究，世界银行2005年对东亚创新城市的研究，James(2001)在《创新性城市》一书中对5个欧洲城市的研究。

总体看来，已有的研究从不同角度、不同关注点对城市的创新性进行了深入分析，为后人一步研究奠定了基础。但是到目前为止对于创新型城市的内涵，迄今为止没有统一的可以概括所有的定义存在;对于创新型城市综合评价指标的选取也没有构建一致的指标体系。因此构建适合评价欠发达地区创新型城市发展状况的指标体系，采取科学的评价方法具有十分重要的理论意义和实际意义。

一、欠发达地区创新型城市评价指标体系的构建

第一，重视创新能力和创新投入原则。创新能力代表为创新储备的能量和已有的状态，创新投入代表着政府对创新的态度和政策倾向，创新能力和创新投入是创新的基础和前提条件。在经济欠发达地区，这两大类往往是制约区域创新的重要因素，因此在指标设置和赋予一级指标权重时更加重视创新能力和创新投入。

第二，创新效率注重循环经济和环境原则。欠发达地区产业层次相对较低，近年来在我国较发达地区产业转移中承接了一些高耗能、高污染企业，这不利于欠发达地区经济的可持续发展，造成生态环境的恶化。将“三废”综合利用产品产值占工业总产值的比重、工业固体废物综合利用率两个指标纳入创新型城市评价指标体系具有一定的前瞻性和现实性。

第三，可取性原则。指标的选择要考虑到能够量化，能够获取统计数据，否则指标无法进行定量分析。当然，重要的指标如果无法获取统计数据，就寻找替代指标，尽量不舍弃掉一些重要指标的信息。

第四，简单性原则。构建指标在于做出评价，分析问题，应尽量构建简单便于理解的、与创新型城市评价相关性较强的指标体系，这样既能简化评价过程，又能实现评价目标。

基于上述思考，在参考相关文献的基础上，构建欠发达地区创新型城市评价指标体系，包含4个一级指标，23个二级指标。为了便于不同区域之间的比较，二级指标尽量采用相对指标(如表1所示)。

表1 甘肃创新型城市评价指标体系

二、评估方法的确立

1.指标的无量纲化处理与权重的选取

由于设定的部分二级指标的单位不同，所以先要对各二级指标数据进行标准化处理，消除量纲，才能对各城市间的创新性进行有效比较。考虑到在消除量纲和数量级影响的同时，需要保留各变量取值差异程度上的信息，本文采用均值化方法，该方法保证保留变量变异程度信息的同时也保证了数据的可比性。二级指标消除量纲的处理方法如公式(1)所示。

考虑到每个指标的重要性不同，需要赋予各个指标不同的权重。权重的确定一般有主观赋权和客观赋权两种办法，本文一级指标采用“专家意见法”进行主观赋权，二级指标采用客观赋权法中标准离差法计算各指标的权重，如公式(2)所示。

上课伊始，教者提问：“你从哪里看出武松是个什么样的人？”学生互相启发补充，从“闪、抡、劈、丢、揪、按、踢”等一连串的动作看出武松智勇双全。这是全面捕捉课文信息，培养学生思维全面性的第一步。正当所有同学把目光都集中到描写武松的语句时，我轻轻发问：“难道表现武松只有从武松身上下手？”学生一下子有了发现：“哦！还可以从老虎‘一扑、一掀、一剪、咆哮、扒坑’等词语看出老虎的凶猛，老虎越是凶猛，越能反衬出武松的智勇双全。”

式中，σij是指标的标准差，反映指标的变异程度，其值越大，指标值的变异程度就越大，表明提供的信息量越大，在综合评价中的作用就越大，因此赋予权重时也应该越大。

2.创新型城市评价的数学模型

根据上面指标的无量纲化处理与权重的选取，分别对4个一级指标和23个二级指标采用公式(3)和公式(4)的数学模型加权平均计算创新型城市综合指数。

式中，A为创新型城市综合指数，Xi、Xij分别为一级指标和二级指标值，ki、wij分别为一级指标与二级指标的权重。

三、甘肃省城市创新能力得分及聚类状态

甘肃作为中国欠发达地区的典型区域，对其进行创新型城市评价与分析具有较强的代表性。本文选取2011年《甘肃发展年鉴》相关数据为样本，经过数据整理，采用公式(1)对二级指标进行无量纲化处理，采用公式(2)对二级指标赋权(如表2所示)。

表2 创新型城市评价指标与权重

将处理后的数据和赋予的权重代入创新型城市评价的数学模型中，计算得到城市创新能力一级指标值和综合指数(如表3所示)。需要说明的是，因为甘肃各个城市的统计数据很难获取，因此各指标的统计数据实为甘肃各地州市区域的数据。同时，因为数据处理采用的方法与国内相关研究中的方法有所不同，所以最终得到的各项指标值都较小。

表3 2010年甘肃省城市创新能力综合评价结果及排序

依据甘肃14个城市23个创新指标的无量纲化数值进行聚类分析，得到如图1所示的创新性城市树形聚类普系图。

图1 甘肃创新型城市聚类普系图

四、甘肃省城市创新能力综合评价

根据表3城市创新能力的计算结果和图1的聚类普系图进行分析，可以看出甘肃地市级城市创新能力呈现以下几方面特征:

第一，从城市创新能力的综合指数和聚类普系图可以看出，省会城市兰州处于第一级，城市创新能力远远高于其他城市;酒泉、嘉峪关和金昌城市创新能力次于兰州，位于第二级;白银、天水、武威、张掖、平凉、庆阳、定西、陇南、临夏、甘南位于第三级，其中陇南区域创新能力最差。除兰州外，其他区域城市创新综合能力都比较低下。

第二，从创新的基础环境来看，嘉峪关排名第一，超过了兰州;白银、金昌、平凉、天水的创新环境大体相当;而属于少数民族区域的临夏和甘南的创新环境最差，分别位于第13位和第14位。

第三，从创新能力来看，兰州处于第一位，远远高于其他地区，是处于第二位的天水的近9倍;除天水外，其他地区城市创新能力都十分低下，尤其是定西、陇南、临夏、甘南四地，其中临夏最低，接近于0。

第四，从创新投入方面看，酒泉的投入最高，远远高于其他城市;兰州创新投入指数仅仅位于第3位，落后于酒泉和嘉峪关。庆阳、定西、陇南、临夏、甘南的创新投入指数非常低，临夏同样接近于0。

第五，从创新效率来看，金昌位于第一位，张掖略低于金昌位于第2位，而兰州位于第3位，与金昌和张掖有一定的差距。陇南和庆阳位于最后两名;与在创新环境、创新能力和创新投入中排名形成鲜明对比的是，酒泉和嘉峪关的创新效率指数排名靠后，分别处于第11位和第12位。

杜英等在《甘肃省创新型城市评价研究》(2012)一文中，采用2009年的统计数据运用因子分析法对甘肃省14个市州进行评价研究。结论是兰州为第一类，创新型城市建设实现程度最高;嘉峪关、天水、金昌为第二类，已经具备了建设创新型城市的基础，但是总体实力仍然薄弱;甘南、酒泉、白银、定西、临夏、庆阳、陇南、武威、张掖、平凉为第三类，创新型城市实现程度相对较差。本文与之相比，位于第二级的酒泉与杜英文中第二类的天水有所不同，出现差异的原因一是各自采用不同时间的截面数据，二是评价指标有所不同。除此之外，其他城市创新能力的聚类状况相差不大。

五、启示与对策

第一，加快基础设施建设，提高电话普及率、互联网普及率，加大交通建设的投入，使欠发达地区形成纵横交错的交通运输系统和通讯系统，为创新型城市建设创造发展的基础环境。

第二，加大省会城市和其他区域之间的合作。一般情况下，省会城市有较高的创新能力，各地要利用省会城市聚集的人才、技术、科研成果，以及开放的平台、广博的视野和市场，为创新型城市建设服务。建立省会或中心城市与其他城市创新交流平台，充分发挥省会城市或中心城市在区域创新型城市建设中的核心地位，实现产学研的完美结合，实现省会城市创新能力的全区域合作，提升区域的整体创新水平。

第三，加大城市创新投入力度。欠发达地区的大多数城市R＆D投入较低，财政拨款中科技经费较少，教育经费不足。因此各地区增加研发投入，增加科技经费财政拨款，加大教育资金的支持，提高人民的文化素质是创新型城市建设的重要条件。同时，充分利用本地资源吸引外国直接投资额，利用外资促进经济和技术的发展。

第四，树立节能减排的意识和目标，提高城市创新效率。从创新效率方面看，甘肃的整体水平较低，作为经济技术落后地区，单位生产总值能源消耗较高，传统工业对甘肃各地区经济发展和就业有着重要的影响。但是面对新形势，欠发达地区城市加大节能减排执行力度，促进产业结构升级，提高高新技术产业和第三产业的产值，提高城市的创新效率是经济、社会发展的必经之路。

第五，重视创新型城市的系统建设。创新型城市建设在于各个层面的创新建设，创新环境、创新能力、创新投入、创新效率全面提升有机协调整合，缺一不可。同时，需要将创新主体的培育、创新机制的完善、创新制度的建设、创新文化的树立有机结合起来，形成城市创新网络，为创新型城市建设提供持久的动力。

六、结语

总体来看，欠发达地区城市创新综合指数不高，但中心城市主要是省会城市远高于其他城市。省会城市是欠发达地区创新型城市建设的核心和重点，创新型中心城市建设具有极强的极化效应和辐射效应，通过中心城市创新可以带动区域其它城市的发展。因此欠发达地区创新型城市建设过程中加强城市间的交流与互动，实现现有资源的充分利用是现实之举。目前对欠发达地区创新型城市建设的理论研究还处于探索阶段，合理、科学的评价指标体系建设需要不断完善。本文在指标设置时由于统计数据的缺失不得不舍弃掉一些重要的指标，对于研究结果可能会有少许影响。同时本文对于欠发达地区创新型城市建设中存在的问题未进行研究，期待更多的学者们对此予以关注。

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