政治合法性问题探析

房玉霞

政治合法性问题探析

房玉霞

阐述政治合法性的渊源、定义，指出政治合法性的实质是政治权力与政治权利的关系。研究政治合法性有利于宣传宪政民主意识，利于维护公民权利。

政治合法性；权力；权利

一、政治合法性的政治基础

政治合法性这一概念虽然最早是由18世纪的马克斯?韦伯从社会学的角度提出的，但是其哲学基础可以追溯到中外远古时期。“君权神授”、“奉天承运”，意味着君主的权力是上天的恩赐，君主代表上天或神灵统治；“五德循环说”认为权力是在五德之间的循环；“契约论”则是公民自愿放弃一部分权利并相互制定契约把权利交给统治者来进行统治，其含义是统治者的权利来源于人民，要维护人民的生命财产、安全自由等自然权利都是合法的。以上这些国家权利起源论，实际上已经形成政治合法性的哲学基础。

到了18世纪，资本主义由最初的萌芽到快速发展到成熟时期，社会学者马克斯·韦伯首次从社会学的角度来处理政治合法性这一概念，他把政治合法性的基础分为传统合法型、个人魅力型、法理型合法性基础三种理想类型。当然，在现实政治生活中，没有纯粹单一的合法性，而是以一个为中心结合其他的综合合法性。随着近现代国家的发展，政治合法性基础又增添了一些其他内容，比如，能否满足人们日益增加的物质文化精神需要成为公民对政治合法性认同和服从的重要标准，即政治绩效、经济绩效、意识形态等等。20世纪70、80年代，资本主义学者贝马斯根据资本主义世界出现的新问题提出了重建性合法性理论，他注重“统治阶级获得合法性手段的科学性和民主性”。

二、政治合法性的层次

美国学者戴维·伊斯顿把合法性分为三个层次：典则、当局、共同体的合法性。第一是共同体层次的合法化，主要是指国家政权力图唤起公民对于国家的民族情感、传统文化和共同价值符号的认同。第二是典则层次的合法化，主要是指国家政权必须证明当前的社会制度、法律规则是符合整个国家共同体的整体价值观的，而本国公民对于该国制度是认同的。第三是当局层次的合法化，主要是指国家政权努力向该国公民证明当局者是有利于共同体的维持和发展的，努力唤起公民对于当局政府的认可和支持。对于民主制度国家来说，这三个层次的划分不具有产生合法性危机的问题，因为民主制度为公民定期选择统治者提供了科学的程序。当执政者没有满足公民的要求以落选的方式下台，同时会有原来的在野党通过赢得公民的选票而上台；但执政者权力的丧失并不会影响到国家和制度的合法性，相反，在集权主义国家，合法性层次问题就不仅关系到执政者的生死存亡，还关系到该国制度甚至国家的合法性，引起严重的合法性危机。

三、政治合法性的定义

美国政治学者李普塞特对政治合法性做出了界定，他指出，合法性是指政治系统使人们产生和坚持现存政治制度是社会的最适宜制度之信仰的能力［1］。从政治合法性概念产生的渊源以及定义上可以看出，政治合法性涉及到统治者与被统治者的关系。首先，统治者的权力要取得被统治者的认同。其次，统治者权力的行使运用要以维护被统治者的权利为最终目的并不得侵犯被统治者的权利，否则将视为政治不合法。再次，统治者权力产生、行使、运用要受到被统治者的监督。当然，其前提是统治者权力的产生、行使、运用要公开透明、公平公正，否则，对统治者的监督就是一句空话。最后，也是最重要的，除了统治者权力的取得、运行、监督等要得到被统治者的首肯外，统治者还要得到别的统治者发自内心的对于其价值观的认同。根据戴维·伊斯顿政治系统的分析，我们可以把政治体系的运作看作是·政治输入(支持、要求、反对)、政治输出（政策输出）、政治反馈（再次支持、要求、反对），具体指政治系统权力的获得、运行要得到政治输入的支持，然后政治系统做出维护公民权利的政治输出（政策输出）。公民通过反馈再次进行政治输入来表达对政治系统权力的态度。如果支持要求大于反对的力量，我们就说该政治系统的政治合法性是稳定的、巩固的，是维护了公民的权利的，反之亦然。

四、研究政治合法性的意义

首先，有利于巩固国家政权。研究政治合法性让我们知道一个国家政权的产生是由民意授予的，是由公民的权利授予的。政治权力的运用、行使要以维护公民的最根本利益为唯一和最终目的，不得侵犯公民的权利。但是在现实政治生活中，政治权力侵犯公民权利的事件时有发生，比如强拆暴力事件、公民自焚恶性事件、跨省逮捕记者事件，等等，这些问题使公民对于国家政权的合法性产生了极度不满和怀疑。如果长此以往，党和国家政权就处于极度的不稳定状态。研究政治合法性问题可以让掌权者意识到自己的权力是人民授予的，人民有权授予也有权收回。如果要维护和巩固国家政权的繁荣、稳定，就必须意识到，只有该国家政权得到人民的认可，时刻以人民的利益为最高福祉，才是合法的。

其次，对中共执政者起到一种居安思危的警示作用。打江山容易守江山难。中国共产党依靠“枪杆子里出政权”的政治逻辑，领导和团结全国各族人民推翻了压在中国人民头上的三座大山，建立了中华人民共和国，中国人民当家做了主人。中国共产党的执政地位是历史和人民的选择。成为执政党后，党要兑现自己当初的诺言，让人民真正当家作主人。经过建国初的执政摸索，经过“文革”时期曲折的执政教训，以及改革开放30多年的执政，中国共产党领导人民在经济上取得了巨大成绩，极大地巩固到了人民对于党的执政合法性的信任。但是，我们在看到成绩的同时也要看到，在新的历史条件下，当前中共执政过程中出现的问题和面临的挑战，这些对于中共的政治合法性产生了极大威胁和考验。（1）改革开放带动的社会转型对中国共产党的政治合法性产生了巨大冲击与挑战。社会转型期，社会阶层的多样化，利益群体的不断分化也给中共的政治合法性带来了很大挑战。从建国初期到改革开放这段时间，我们的社会群体是只有工人、农民、知识分子三个简单的阶层。而改革开放以来，特别是随着改革的深入，非公有制经济的迅速发展，股份制的产生与发展，社会阶层逐渐复杂化，在原有的社会阶层的基层上，产生了一些新的社会利益群体。比如企业白领、经理、经纪人、股东、个体工商户、私营企业主、公司总裁，等等。而原来的工人、农民、知识分子也在分化。一部分借助改革的浪潮成为改革的浪潮儿，依靠改革转身成为农民企业家、私营企业主等等，他们充分享受了改革的红利。而另一部分人却在改革中逐渐被边缘化，成为社会的弱势群体，比如农民工、下岗职工等等。我们的改革也逐渐由改革伊始的改革成本共担、利益共享的双赢共赢格局转变为一部分人提供改革成本、一部分享受改革红利的灵活格局。那么，不同的社会利益群体的利益要求必然也会不同，如何满足不同利益群体的需求、关注弱势群体和社会贫富分化问题，都极大地考验着中共的政治合法性。（2）权力腐败对中共政治合法性产生了极大的威胁。腐败问题一直是党和国家比较关注的重要问题。这些年来，我党虽然逐渐加大了反腐败的力度，但与此同时，腐败官员的数量越来越大，级别也越来越高。每年中国民众最关注的十大问题中，腐败问题也一直名列其中。并且，公众对于党和国家反腐成效的满意度一直不是很高。中纪委研究室在2001年对全国12个省区市作了一项有关群众对反腐败工作评价的民意调查,其中有一项是群众对反腐败工作成效的满意度，调查结果显示，从1996年至2001年，群众的满意度分别是32.8%，39.960%，37.7%，38.4%，42.03%，42.43%［2］。（3）中共政治合法性的基础面临挑战。建国以来，中共政治合法性基础依次经历了以意识形态为主到以政治领袖的个人魅力为主再到经济绩效为主的三次转变。当前，我们主要是靠经济绩效为主的政治合法性取得人民的认同。改革开发30年来,我国的经济建设取得了巨大成绩,但是我们党和国家的政治合法性不仅是满足人们的经济需求，还有公共卫生、社会保障、医疗、教育等公共生活的需要。经济绩效为主的政治合法性使得经济快速的增长。我们在看到成绩的同时，也到看到当前影响中共政治合法性的一些问题所在，比如国资流失、官员腐败、两极分化、群体性事件激增，等等。（4）全球化背景下，西方的政治民主所体现的平等、竞争、参与等政治理念对中共政治合法性也带来了挑战。虽说每个国家的政治发展都有一定的特殊性，有自己独特的历史、文化、社会环境、人民习惯等等。但是，西方政治文明的产生已经有几百年的历史，也是世界文明的一部分。我们不能全盘吸收西方制度，但也不能否定一切，而是扬弃地吸收一些他们比较好的执政管理理念。

再次，有利于宣传宪政民主意识。宪政，顾名思义就是权力得要限制，权力的行使要以公民权利为边界。当前，我国一些官员的官僚主义作风依然很严重，他们遇到问题，解决问题时，不擅长、不习惯、不愿意用民意思维、平等思维去行使手中的权力，往往采取粗暴、我行我素、官老爷的思想去处理出现的问题。研究宣传政治合法性的思想，有利于让这部分掌权者实事求是、解放思想，以民主平等的思想来指导自己的政治行为，规范自己的权力。

最后，有利于维护公民权利。政治合法性原理告诉我们，水能载舟，亦能覆舟，政权的维持与巩固不能仅仅靠国家暴力机器，关键的是要满足人民的需要，维护公民的权利，权力的行使要以权利为边界。

[1]马丁·李普塞特.政治人：政治的社会基础[M].上海:上海人民出版社，1993：56.

[2]邹波，张凯.CT“小腐败”[J].中国国情国力，2003（2）.

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D033

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1673-1999（2012）14-0017-02

房玉霞(1977-),山东聊城人,硕士，中共日照市委党校（山东日照276826）哲学与科社教研室讲师。

2012-05-08