国外国家图书馆战略规划解读

(国家图书馆研究院 北京 100081)

战略规划通常是指某一组织或机构根据其未来发展方向，制定并实施决策的过程，包括确定该组织或机构的使命、建立与实现该使命有关的目标体系及行动方案等〔1〕。图书馆战略规划是图书馆面向未来确定图书馆使命、愿景、目标、战略及其实施计划的思维过程与框架。〔2〕20世纪60年代，为应对信息技术快速发展带来的种种挑战，一些欧美国家的图书馆开始仿照企业、机构或政府的做法，制定战略规划以确定自己在未来若干年 (通常为3或5年)所要达到的目标及发展思路。1961年，美国俄勒冈州、利弗莫尔市、菲尼克斯市以及萨克拉门托市的图书馆最早制定了本馆的战略规划〔3〕。

笔者选取了美国、英国、澳大利亚、加拿大的国家图书馆为例，简要介绍其战略规划的历史及目前正在实施的战略规划，以总结特点，获得启示。

1 美国国会图书馆战略规划概况

美国是最早将战略规划引入图书馆界的国家。为促进本国公共图书馆科学地制定战略规划，推动图书馆的规范管理，美国公共图书馆协会先后五次颁布了图书馆战略规划指南:《公共图书馆规划过程》(1980)、《公共图书馆规划与功能设计:选项与程序指南》(1987)、《面向结果的计划:公共图书馆的转型过程》(1998)、《新版面向结果的计划:条理化方法》(2001)、《结果导向的战略规划》(2008)，以促进本国各公共图书馆规范地制定战略规划，推动图书馆的科学管理，提高图书馆工作绩效。此外，美国图书馆界还于20世纪90年代初开始，对公共图书馆战略规划的实施效果进行系列评估，有关评估结果证实了制定和实施战略规划对于图书馆事业发展所产生的巨大作用和价值，证明其是一项值得投入的管理活动〔4〕。

有着200多年发展历程的美国国会图书馆历来重视对图书馆的管理与规划，早于1996年便制定了其战略规划——《国会图书馆1997～2004年战略规划》(Library of Congress strategic plan，1997～2004)。该馆至少每三年评估或更新一次战略规划，由专门设立的后勤支持部门进行战略规划的制定、管理和评估，图书不同层级的各主要部门的管理者及员工都参与计划的制定，并将读者和各个利益相关者也纳入战略规划制定、执行、评估和修订的整个过程中，此外，该馆的各个部门也根据全馆的战略规划有针对性地制定本部门的发展目标和规划。21世纪之初，国会图书馆意识到信息技术对自身的巨大冲击，为了更好地履行国会图书馆的使命，国会图书馆邀请全国研究理事会下属的计算机和远程通信委员会等机构组成了国会图书馆战略评估委员会，对国会图书馆的主要部门和工作进行深入细致的考察，并就该馆未来十年应该遵循的信息技术之路提出战略性建议——《21世纪国会图书馆的数字战略》，报告中明确建议国会图书馆任命一位新的负责战略规划的副馆长，以充实馆内领导力量。国会图书馆下设的战略行动办公室通过指导国家项目进行数字文化资源的长期保存，领导各个机构之间开展协作，为数字化未来发展制定统一规划。

目前正在实施的战略规划为2010年底制定的《美国国会图书馆2011～2016年战略规划》〔5〕，该规划确立了国会图书馆为完成其宪法赋予的责任，促进知识传承和鼓励创新的使命而要达到的五个战略目标:为国会提供权威性的研究、分析及信息;收集、保存全球知识藏品及关于美国创造力的记录，并向读者开放;保持有效的国家版权法系;领导并与社会群体合作以促进知识发展与创新;结合已有的实施效果进行具有前瞻性的管理。“服务、管理、卓越、合作”是美国国会图书馆在完成其使命和目标的过程中努力强化和追求的重要价值。国会图书馆之前的许多战略规划多是侧重应对日益发展的数字技术和网络环境带来的挑战和机遇，此次国会图书馆特别将管理问题作为战略目标提出，对人力资源、基础设施、安全管理等方面做出了相关说明，规划中指出国会图书馆和美国国会警察局(USCP)将共同协调影响图书馆安全的有关政策及运作事项，USCP还设立了一个独立的图书馆部门，负责执行国会图书馆和国会的综合安全标准与规范。自1931年起，国会开展了针对盲人和伤残人士的国家图书馆服务项目，目前已为80多万无法使用传统印刷材料的美国人提供服务，年流通记录超过2400万条，此次规划中明确指出，截至2013年底，美国国会图书馆将首次推出数字图书朗读系统(digital talking book system)，为美国盲人和伤残人士提供服务。

2 大英图书馆战略规划概况

从20世纪90年代中期到本世纪初，英国政府为了加强对地方公共图书馆事业的管控、遏制英国公共图书馆服务的衰退，强制性地要求地方图书馆管理当局向分管图书馆工作的国家文化、媒体和体育部提交图书馆规划书，具体陈述当地公共图书馆的使命、目标以及实现目标的行动方案〔6〕。2003年英国文化、媒体和体育部出版了未来十年英国公共图书馆发展战略——《未来框架:新十年的图书馆、学习和信息》(Framework for the future:Libraries，Learning and Information in the Next Decade)，确立了英国公共图书馆未来十年的主要使命——“促进阅读和学习、帮助获取数字技能和服务、促进社会和谐与公民权利。”〔7〕此外，苏格兰、威尔士等地区也都颁布了其地区性的图书馆发展战略规划。

大英图书馆是世界上最大的学术图书馆之一，1985年就曾制定了本馆的五年发展规划——《与知识同进:大英图书馆1985～1990年战略规划》(Advancing with knowledge:the British Library strategic plan，1985～1990)。21世纪初，大英图书馆意识到，由于自身服务的落伍，许多行业和产业组织已开始将其视为一个“过时的”、愈加无关紧要的机构。外部环境的快速变化导致其电子信息资源和服务的落后，大英图书馆的收益也大大降低。2000年，达梅·琳内·布林德利(Dame Lynne Brindley)担任大英图书馆的CEO，正式将战略规划提上日程，平均每隔三年便评估或更新一次战略规划。大英图书馆紧密围绕并依据其战略规划制定相应的业务规划和财务规划，其财务规划将为战略规划的实施提供强有力的支撑，此外，大英图书馆还将平衡计分卡引入战略管理过程，以评估战略规划实施情况。为提高战略规划的科学性，大英图书馆聘请专业咨询机构为其做战略规划的相关培训，具体讲授制定战略规划的流程和方法等内容，明确战略规划各阶段的方法体系。

目前大英图书馆正在实施的战略规划是分别于2010年和2011年公布的《2020远景规划》〔8〕和《大英图书馆2011～2015年战略规划》〔9〕。在经济形势可能持续严峻的形势下，政府综合支出审查的结果提醒大英图书馆要以小的投入换取大的收益，必须清楚自己的首要任务、责任和不足，《2020远景规划》在此背景下应运而生，规划确立了大英图书馆未来需要把握的方向及建设全球信息网络领先枢纽的战略目标。围绕这一战略目标，该馆确定了五个主要发展主题:为后代获取知识提供保障、让每个想做研究的人都能获取知识、支持以社会与经济效益为重点研究领域的科研团体、丰富民族文化生活、在日益增长的世界知识库中起引领和协调作用。

《大英图书馆2011～2015年战略规划》中指出，到2014/15年，政府针对资源的专项资助将减少15%，未来4年来自财政拨款的大英图书馆基本财政预算将减少一半，到2014年，政府财政拨款也会降到最低，这是自大英图书馆1973年成立以来的最低水平。在此背景下，《大英图书馆2011～2015年战略规划》围绕《2020远景规划》中确立的五个发展主题确立了战略重点，规划中指出大英图书馆与文化、媒体与体育部、出版商、法定呈缴图书馆以及其他相关机构合作，出台相关条例，确保2003年《图书馆呈缴法案》的顺利实施，依照出台的法律采集相关网络资源;并将在2013年开放位于波士顿斯帕的、最为先进的纸质报纸储存设备;规划中还明确指出要进一步加强大英图书馆对中国文化的战略规划，中国是外交和联邦事务部优先关注的世界地区之一。

3 澳大利亚国家图书馆战略规划概况

澳大利亚公共图书馆管理体制以州为基础，澳大利亚国家及州图书馆协会(National＆State Libraries Australasia)制定了面向全国的图书馆事业发展规划。南澳大利亚州、新南威尔士州、维多利亚州、昆士兰州、西澳大利亚州五个州也都分别公布了本州未来一段时间的总体战略规划。

作为全国最重要的文献收藏机构，澳大利亚国家图书馆在1990年首次提出其战略目标，其口号是“创造未来，保存过去(shaping our future，preserving our past)”，1993年，为了适应信息社会的发展，又提出了新的战略目标，“服务全国、通向全球(service to the nation，access to the globe)”，从国家馆到国际馆的发展理念融入其中。2000年，该馆公布了其战略规划:《2000～2002年发展指南》(Directions for 2000～2002)，此后，该馆平均每三年更新一次战略规划。自2000年开始，该馆先后制定了7个专门的信息技术战略规划。

2000～2001年，澳大利亚国家图书馆在毕马威(KPMG)咨询公司的协助下，建立并实施了平衡计分卡框架(Balanced Scorecard Framework)，对其战略规划及相关的运营计划进行全面评估和管理，平衡计分卡管理模式将战略方向、业务计划、财政预算以及评估等结合到一起。澳大利亚国家图书馆的高级管理人员每月聚会一次，讨论平衡计分卡的报告，跟踪所有开展的项目，讨论相关的发展趋势，同时还会重新平衡资源分配。通过平衡计分卡的模式，在澳大利亚国家图书馆中形成了一系列共识:读者的价值、和外部合作伙伴之间的关系、图书馆的承诺以及在财务方面的义务和责任，同时还涉及到图书馆的工作流程、员工以及整个组织的运作等。

目前正在实施的战略规划为《澳大利亚国家图书馆2009～2011战略目标》〔10〕。该规划确立了国家图书馆保障澳大利亚公众获取国家图书馆馆藏资源，以增强其学习和知识创新能力的使命。为此，确立了以馆藏、服务、合作三位一体的战略目标以及实现该目标的具体实施步骤。其中，馆藏建设主要是采集并向公众提供与澳大利亚人民生活相关的文献和信息资源，尤其是重点搜集澳大利亚出版的所有出版物(包括档案、手稿、图片、地图、音乐和口述历史记录等)以及数字资源(包括网络资源)，在继续报纸数字化的同时，开始有选择地进行期刊杂志数字化;通过服务尽力满足用户各种需求，同时，该馆还将建立一个珍品展廊，用来永久展示馆藏中标志性的、珍稀的馆藏资源;通过与其他各类型机构合作，提高为公众提供信息资源的能力，并继续开展澳大利亚电子资源(Electronic Resources Australia)等项目。澳大利亚国家图书馆于2010年底开始建设珍品展廊及一个临时展厅，珍品展廊分为按年代顺利组织的澳大利亚文献展和按字母顺序组织的珍品馆藏展，临时展厅将不定期组织一些重要展览，同时还将对国家图书馆的中心门厅进行改造，使其将来可以用来展示馆藏中的口述历史资料和一些数字化资源。

4 加拿大国家图书档案馆战略规划概况

加拿大各图书馆及相关机构都非常重视图书馆事业发展规划。加拿大城市图书馆理事会通过制定2010～2012年战略规划促进城市图书馆的管理与服务，加拿大研究型图书馆协会、加拿大图书馆协会等图书馆事业管理机构也制定了一定时期内的战略发展规划。

作为世界上唯一一个图书馆和档案馆合二为一的国家级机构，加拿大国家图书档案馆一直非常重视事业发展规划，其前身加拿大国家图书馆就曾于1999年制定公布了《1999～2000年国家图书馆规划和优先发展事项》(National Library of Canada 1999 ～2000 Estimate，Part III Report on Plans and Priorities)，并每年对其进行修订更新。

2002年，加拿大文化遗产部长宣布加拿大国家图书馆和国家档案馆合并为加拿大国家图书档案馆，这意味着其机构职能、发展方向等的变化。为确立未来的发展愿景，加拿大国家图书档案馆于2006年制定了《变革的方向》(directions for change)，提出了未来的五大发展方向:新型的知识组织、成为真正的国家级机构、通过合作加强加拿大文化遗产的完整性、成为人们学习的主要阵地、成为政府信息管理的引领性机构。

目前正在实施的战略规划为《加拿大国家图书档案馆2011～2012年规划与优先发展事项》〔11〕。在对2007－2010年的工作进行回顾后，确立了两个战略发展方向:一是管理政府信息以支持政府决策与利用，保证公民行使其获取政府信息资源的权利;二是长期记录加拿大文化遗产，使当代及后代能够获取文化资源。馆藏资源揭示是一项重要的工作，加拿大国家图书档案馆通过与其它相关机构合作加深对馆藏资源的揭示，如利用其他机构的墙、屏幕等开展加拿大肖像长廊项目，使非首都地区的公众也能欣赏加拿大国家图书档案馆的肖像馆藏。此外，针对每个战略目标设定了预期要达到的绩效评估指标，将定性的战略目标量化。为保障规划的顺利实施，该规划还有针对性地列出了未来一年的财政预算，预计未来一年的财政投入为$11296万元，人力资源投入为$111万元。

此外，国际图联及其他许多国家的各类型图书馆和相关组织等也都纷纷制定了自己的战略规划，如日本、韩国、新西兰、芬兰、新加坡等。如《国际图联2010～2015年战略规划》、《日本国立国会图书馆年度优先发展目标》、《新西兰国家图书馆2006～2016年战略框架》等;我国台湾与香港地区的图书馆近年来也相继公布了自己的战略规划，如《(台湾)图书馆事业发展白皮书》、《台湾“国家”图书馆战略规划》、《香港理工大学2008～2012年战略规划》等。

5 国外国家图书馆战略规划的特点及引发的思考

5．1 国外国家图书馆战略规划的特点

总结以上国外国家图书馆的战略规划，可将其特点归纳如下:

(1)常规性、规范性与公开性。将战略规划作为图书馆一项重要的常规工作，形成定期修订更新的惯例〔12〕。战略规划的内容与结构都比较规范，大部分涵盖使命或愿景、重点战略或目标、具体实施措施等，以图文并茂的形式向公众开放，并使战略规划成为其信息公开的一项重要内容。

(2)宏观与微观并重。在其战略规划中，既有宏观层面的愿景、目标，又有微观层面的具体战略举措，既有指导思想又有具体实践，使得图书馆能够高屋建瓴地切实为公众提供服务，此外，不同规模、不同类型的图书馆都结合自己的服务、资源、用户等实际情况制定针对性的战略规划，各图书馆之间彼此补充与完善。如《北卡罗来纳州立图书馆2008－2012年战略规划》〔13〕确立了未来的发展目标:使北卡罗来纳州公民能够获取他们所需的图书馆特殊服务和信息资源来满足他们个人、教育的及职业目标，为实现此目标，又制定了实现和支持资源共享、获取数字资源，促进各个年龄北卡罗来纳州人的阅读和终身学习，促进有效的图书馆合作与联盟，调整图书馆结构，发展员工以满足图书馆目前及未预料到的需求等具体战略措施。

(3)与时俱进，反映图书馆发展趋势。其一，各国家图书馆都十分重视全面保存国家文化遗产，包括数字文化资源和各种非正式出版物，如手稿、图片、口述史等，并免费为公众开放获取;其二是个性化服务日趋凸显，如将支持政府信息决策以及科研信息咨询作为战略规划的重要目标，建立珍品展览馆向读者形象化地展示馆藏珍品;最后是倡导合作，各个国家图书馆都将与其他机构的合作作为其战略规划的重要目标，包括与国内外图书馆、档案馆、博物馆、出版社以及其他相关机构及个人的合作。

5．2 国外国家图书馆战略规划引发的思考

进入21世纪后，图书馆发展的政策环境、技术环境、用户环境等都发生了巨大变化，新技术的迅猛发展、国家对文化事业的高度重视、用户信息获取习惯的多元化是图书馆事业发展面临的新机遇与新挑战。虽然我们已有许多宏观层面的事业发展规划，但目前并未真正吸收战略管理理论的精髓，相关的战略管理方法、流程等都未充分体现，重新审视战略规划对图书馆发展的价值至关重要。战略规划与传统事业规划相比，存在着诸多无可比拟的优势(如下表〔14－15〕):

表1 战略规划与传统事业规划对比表

结合战略规划的这些特点，其对图书馆事业发展产生的价值，可以总结为以下几个方面:

(1)引导图书馆应对变化，把握未来。三网融合、各种信息产业及政策环境的变化要求图书馆有灵活的应变能力，而不再是单一的文献保存与提供机构。战略规划使图书馆变被动为主动，不再是公共政策的被动落实者，而是通过高质量的战略规划主动影响公共政策与用户信息行为，使图书馆积极定位未来的发展目标、思考在社会中的角色并制定切实有效的战略举措，为图书馆绘制未来发展路线图，以充分发挥图书馆作为社会信息枢纽中心、保障人民群众基本文化权益的作用。

(2)实现对图书馆科学化管理。战略规划制定的基础是对图书馆自身优缺点的掌握与分析，这有利于图书馆进行机制创新及机构调整，优化资源配置;团队化的战略规划过程使规划不再是“个人拍脑”决策，员工的广泛参与一方面提高了工作的积极性，另一方面也保证了规划的可实践性;此外，战略规划还将评估贯穿于战略实施的整个过程中，避免了以单一指标进行评估的片面性。

(3)促进与各利益相关者的合作与沟通。战略规划需对图书馆外部环境、各利益相关者有明确的定位与了解，分析政府、出版商及其他相关组织对图书馆的影响，在战略规划过程中，借鉴采纳各利益相关者的建议、观点，有利于战略规划的实施，保障战略的可行性与必行性。另一方面，这也能调动各利益相关者对图书馆的关注与支持，为图书馆的未来发展提供良好的环境。

(4)宣传图书馆的社会价值和经济价值，引导社会公众有效地利用图书馆资源。一方面对图书馆丰富的资源、服务大众的理念进行宣传，使更多的人能够了解图书馆、使用图书馆;另一方面可以让管理机构、资助群体等了解图书馆的使命与责任，以争取更多的政策及资金支持。据调查显示，规划过程不同程度地提高了图书馆获取公共资源的竞争力，在考察的案例图书馆中，因战略规划而增加的地方政府投入最高达 91%〔16〕。

6 结语

Joel Ross曾说过“没有战略的组织就像一只没有舵的帆船，兜兜转转没有方向，就像一个无家可归的流浪汉”，战略规划对于图书馆而言亦同，图书馆管理者应将战略规划纳入工作重点。我国图书馆界自20世纪50年代便开始制定图书馆事业发展规划，从1957年《全国图书协调方案》、1980年《图书馆工作汇报提纲》的公布到2010年文化部组织编制第一个全国性的公共图书馆事业发展五年规划，我国公共图书馆事业的战略规划在不断深入与完善。具有百年历史的中国国家图书馆也自上世纪50年代开始制定事业发展规划，1955年北京图书馆(国家图书馆前身)制定《十二年工作规划纲要(1956－1967)》，揭开了事业发展规划的序幕。近年来，全国许多公共图书馆结合事业发展环境的不断变化，定期对事业发展规划进行更新，是我国图书馆战略规划实践的努力探索。但是，科学化、规范化、定期化的图书馆战略规划仍处于初始发展阶段，充分吸收借鉴国外的相关理论研究与实践成果，进行案例分析与调查研究，将加快我国图书馆战略规划的理论与实践发展。

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8．2020 Vision〔2011 － 09 － 16〕．http://www．bl．uk/aboutus/stratpolprog/2020vision/index．html

9．The British Library＇s Strategy 2011 － 2015〔2011 － 08 － 16〕〔2011 － 08 － 16〕．http://www．bl．uk/aboutus/stratpolprog/strategy1115/index．html

10．Strategic directions 2009 －2011〔2011 －09 －20〕．http://www．nla．gov．au/corporate － documents/directions

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13．Strategic Plan 2008 － 2012 － State Library of North Carolina．〔2011 － 08 － 16〕．http://statelibrary．ncdcr．gov/about/strategicPlan_0608．pdf

14．Donald E．Riggs．Strategic Planning for Library Managers．ORYX PRESS，1984:5

15．于良芝．战略规划作为公共图书馆管理的工具:应用、价值及其与我国公共图书馆的相关性．图书馆建设，2008(4)