企业供应链风险管理中的风险识别和控制

辛晓 王飞

［摘 要］网络信息化的飞速发展使得供应链管理受到越来越广泛的关注。本文根据当前国内外供应链管理中对风险管理的定义,对引起供应链风险的因素进行了详尽的分析,在此基础上简单总结了供应链风险特征。最后,对应各种可能存在的供应链风险提出了进行风险控制的相关策略。

［关键词］供应链风险；因素分析；风险识别；风险控制

［中图分类号］F252［文献标识码］A［文章编号］1005-6432（2012）32-0064-02

产品更新换代的周期越来越短,客户对服务质量的要求越来越高,当前全球信息化竞争愈演愈烈,供应链管理受到了越来越广泛的重视。现在供应链管理不仅被普遍认为是一种管理哲学,而且随着环境的改变进而不断地调整其理论体系,使其内涵得到不断地深化和完善。已成为当今企业获取竞争优势,提高企业竞争力的关键。

1 供应链风险的定义

供应链系统是一个复杂的系统,由于供应链网络上的企业之间是相互依赖的,任何一个企业出现问题都有可能波及和影响其他企业,影响整个供应链的正常运作,甚至导致供应链的破裂和失败,所以供应链风险的来源是各种不确定性因素的存在。

国外学者对供应链风险的研究是从研究供应风险开始的,Cranfield School of Management把供应链风险定义为供应链的脆弱性,供应链风险因素的发生通常导致供应链运行效率降低,成本增加,甚至导致供应链的破裂和失败。有效的供应链风险管理将有利于供应链的运行安全,降低运行成本,提高供应链的运行绩效。根据Deloitte咨询公司2004年发布的一项供应链研究报告,供应链风险是指对一个或多个供应链成员产生不利影响或破坏供应链运行环境,而使得供应链管理达不到预期目标甚至导致供应链失败的不确定性因素或意外事件。

供应链风险包括所有影响和破坏供应链安全运行进而导致不能如期实现供应链管理的计划目标,造成供应链相关成本增加、效率下降,导致供应链网络失败或解体的各种不确定因素或意外事件。为了增强供应链的竞争力,供应链管理者必须采取措施避免可能对其产生破坏的风险,尽量降低风险给供应链带来的损失。这些目标只有通过合理的风险识别与控制措施才能实现。供应链风险管理不仅是供应链管理理论体系的核心内容之一,而且是供应链管理的内在要求。

2 供应链风险识别

供应链中的风险因素是风险形成的必要条件,是供应链风险产生和存在的前提,所以有必要对供应链中的风险因素进行识别,以便于从根本上防范供应链风险的发生。

供应链风险识别(Supply Chain Risk Identification)是供应链风险管理首要步骤,是指对供应链所面临的及潜在的风险加以判断、归类和鉴定性质的过程。对风险的识别过程,首先是对供应链上各节点的构成与分布的全面分析与归类；其次是对各节点所面临的和潜在的风险,以及发生风险损害的可能性的识别与判断；最后是对风险可能造成的后果与损失状态的归类和分析。只有这样,才能针对不同的风险采取有效的处理措施。

2.1 供应链风险因素分析

(1)成本分担因素。供应链上任何一级的节点企业都是独立的经济主体,从自己的利益或目标考虑,都希望把自己的成本降下来。只考虑自己的成本,而不考虑其他企业的成本时,在成本上产生了相互挤压,引起供应链的不稳定。

(2)信息传递因素。当信息传递不准确时,就会导致供应链行为主体决策失误,引起供应链上风险的传递。比如,牛鞭效应就是由于信息传递不准确,导致链上各类库存严重积压,供应链的整体运营成本增大,运营风险增大。

(3)合作伙伴因素。供应链中各企业之间在技术水平、管理水平、人员素质、企业文化、道德诚信等方面都存在着差异,这些差异影响着供应链的整体竞争能力和获利能力,并决定着供应链的稳定与否。

(4)利益分配因素。供应链中的企业是一个利益共同体,在供应链整体利润一定的条件下,某些企业获利水平过低便会消极合作甚至退出供应链,使供应链崩溃。

(5)顾客需求波动因素。顾客需求波动会给供应链造成一定程度的损害,牛鞭效应就是一个典型例子。顾客需求的快速波动导致市场调节成本上升,生产过剩风险和缺货风险增大。另外,由于某些原因(如促销、传言、瘟疫等)使顾客产生了非理性行为,顾客购买量陡然提前(抢购)或延后(拒购)而造成顾客需求量急剧变化的假象。这种情况会造成供应链急剧震荡,调节能力和应变能力差的供应链甚至会遭受灭顶之灾。

(6)竞争者因素。市场上任何商品都有许多可替代品,它们由不同的供应链提供,各自占有一定的市场份额。某一产品在某个量(价格、性能、质量、成本等)上的变化都会导致市场需求的波动,影响所在的供应链和替代品的供应链。供应链经营活动的成功会给与之竞争的供应链带来风险。

(7)基础条件因素。高速公路系统、港口、交通与信息系统、先进的制造技术、人才是高级供应链发展的基础条件,其中任何一种条件的改变都会影响到供应链。只不过条件的改变一般是渐进的,而不是突变的。

2.2 供应链风险的特征

与一般的企业风险相比,供应链风险有以下特征。

(1)必然性。供应链风险的发生,其范围、程度、频率以及形式等都可能使其存在不同的表现方式,但无论以何种方式发生,它总是必然存在的,是一种必然会出现的事件。

(2)动态性。供应链管理目标的实现是供应链整合优化的过程。实现供应链目标的过程受到内部和外部各种因素的影响,不同的成员企业和业务面临的风险因素不同。因此,供应链风险因素将与供应链的运作相伴存在,具有动态性特征。

(3)传递性。传递性是指供应链风险在供应链节点企业之间的传递。牛鞭效应便是由这种传递性引起的。传递性会利用供应链系统的连动性,使风险对供应链系统造成破坏,给上下游企业以及整个供应链带来损害和损失。供应链整体的效率、成本、质量指标取决于节点指标。由于各节点均存在风险,则供应链整体风险由各节点风险传递而成。

(4)此消彼长性。各个风险之间往往是互相联系的,采取措施消除一种风险可能会导致另一种风险加剧。同样,供应链上某个企业采取的措施可能会增加供应链上其他企业的风险。

(5)复杂性。供应链网络复杂性导致供应链风险的来源呈现复杂性的特征。供应链的风险种类也十分复杂,不仅包括普通单个企业所要面对的系统风险与非系统风险,还包括由于供应链的结构决定的企业之间的合作风险、技术与信息资源传递风险、合作利润在不同企业中分配的风险、市场风险等。

3 供应链风险控制对策

针对供应链存在的各种不同风险,应该采取不同的风险控制对策。可以从以下几个方面进行合理的控制。

3.1 合作：战略上控制风险

建立战略合作伙伴关系。与供应链中的其他成员企业建立紧密的合作伙伴关系,成为供应链成功运作、风险控制的一个非常重要的对策。建立长期的战略合作伙伴关系,要加强成员间信息的交流与共享,完善机制,加强供应链上成员间的信任,同时还要建立正式的合作机制,在供应链成员间实现利益分享和风险分担。

3.2 监督与信任：制度上控制风险

建立企业成员间的信任和监督机制。通过专业风险管理公司的参与,可以建立并完善企业成员间的信任和监督机制,以降低供应链结构成本,减少内部交易成本,促使伙伴成员以诚实、灵活的方式相互协调彼此的合作态度和行为,并使供应链管理层通过不同渠道验证信息的客观性,得到清晰和没有失真的信息,降低成员企业在信息不完全情况下作出错误判断或决策的可能性，增加供应链透明度。

3.3 信息：控制信息风险

以信息不对称和“牛鞭”效应为显著特征的信息风险,是供应链风险来源的主要表现形式。供应链企业之间应该通过相互之间的信息交流和沟通来消除信息扭曲,供应链企业之间充分利用现代化的信息交换和网络通信手段,通过建立多种高效迅捷的信息传递渠道,加强信息交流与共享,增加供应链业务流程和管理的透明度,提高信息沟通效率,可以降低不确定性、降低风险,优化决策。

3.4 激励：控制逆向选择风险

采取有效激励机制以控制逆向选择风险。对供应链企业间出现的道德风险的防范,主要是通过尽可能消除对信息不对称性,减少出现败德行为的土壤,同时,要积极采用一定的激励手段和机制,使合作伙伴能得到比败德行为获取更大的利益,来消除代理人的道德风险。

3.5 应急处理机制：重点控制外生风险

应对外生突发事件,建立健全应急处理机制。对于一些偶发但破坏性大的事件,可预先制订应变措施,制订应对突发事件的工作流程,建立应变事件的小组,可以化解供应链上或外部各种突发情况产生的风险,减少由此带来的经济损失,在必要时可以进行应急演习,以加强企业风险应急处理能力。

参考文献：

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