统筹科技资源的制度创新路径研究

胡争光， 向 荟

(陕西科技大学 管理学院， 陕西 西安 710021)

0 引言

2009年6月25日，国务院在对《关中-天水经济区发展规划》的批复中，首次提出“统筹科技资源”的概念.科技资源是区域经济发展的内生变量，在提升自主创新力和核心竞争能力，促进区域经济健康可持续发展中具有十分重要的作用.统筹科技资源主要是依靠政府的引导和干预，促进公共科技领域中科技资源的共享、开放与合作，促进创新系统中知识和信息的高效产生及流动，从而实现科技资源的高效率和高效益配置，使区域经济得到快速增长.我国正处在经济发展的转型期，在“科学技术是第一生产力”的思想指导和建设创新型国家的要求下，统筹科技资源已是势在必行，然而我国的科技资源统筹工作仍面临着许多问题，具体表现为：

(1)科技资源配置不合理.如科技创新人才、科研技术人员和专业技术人员在党政机关、科研院所和高校集中，而企业中这类人才较少，创新能力不足，企业没能真正成为创新的主体.

(2)科技资源的分布不合理，开放共享程度不高，利用效率低.如科技资源部门分割、条块分割、科技力量分散和科技资源布局不合理.科技资源共享的激励、安全性和建设投入机制不完善，科技创新资源溢出效应不明显，流动性差，科研成果转化率低，未能充分发挥科技资源对经济增长应有的贡献.

(3)科技创新环境差.如创新资金来源渠道单一，创新机制不健全，企业和个人科技创新缺乏有效激励等.

由于我国的科技资源和科技制度成长于落后的计划经济体制下，因此，体制机制问题是造成上述难题的重要原因之一，它们应该通过制度创新来得到有效解决.

1 制度创新及其与统筹科技资源的关系

“创新”概念最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫·阿洛伊期·熊彼特提出的.熊彼特认为，所谓创新，就是建立一种新的生产函数，引入一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合[1].创新是熊彼特经济发展理论的核心, 他认为经济发展的根本现象就是创新.创新包括技术创新和制度创新，是经济增长和发展的动力.

马克思主义经济学认为，制度和制度创新是经济发展的一个内生变量，制度创新是新制度或制度结构产生、发展、否定、扬弃(改变旧制度或旧制度结构)的动态过程[2].其从生产力和生产关系辩证关系的角度阐释了制度创新与技术进步、生产力发展之间的辩证关系，并认为生产力发展对制度创新具有决定性作用；而制度与制度创新具有相对独立性和能动性, 在一定条件下, 制度及制度创新更对经济发展起决定性作用.制度创新形式可能包括原有制度种类的增加或减少、结构的增强、相对低位的改变、原制度基础上演化出新的制度和现实条件要求下全新制度的诞生等.

以美国经济学家道格拉斯·C·诺斯(Douglass·C·North)为代表的新制度经济学家认为,制度创新是指为能使创新者获得追加利益而对现存制度进行变革,使其转为一种新创造的社会、经济组织形式或经济管理形式[3].它的实质是一个社会以一种新的更富有效率的制度安排来取代旧的缺乏效率的制度安排, 包括产权制度、竞争规则、政治制度、意识形态等各种主要的正式规则或非正式规则的变革[4].新制度经济学引入微观经济学意义上的供求(制度供给和制度需求)均衡分析框架，在交易费用理论和博弈论基础上阐述了制度创新和经济发展理论.他们认为，制度创新决定了技术创新，制度创新是经济发展的决定性因素,制度创新能促进外部性内在化、降低交易成本、提供激励、减少不确定性和机会主义行为，促进合作和为经济发展提供服务[5].

综上所述，笔者认为：制度创新就是能够创造出新价值的、富有效率的新制度或制度结构对旧有的制度或制度结构的取代.这种取代是一个扬弃的动态过程，它不仅包括一种全新制度的产生，还包括旧有制度结构、种类和相对地位的改变.制度创新是经济发展的动力，对经济发展起决定性作用.制度创新过程中创新主体能否创新和如何创新，取决于创新收益和成本的比较，这是一个各方博弈的过程.制度创新具有正外部性，国家应该成为制度的供给主体.

制度创新在统筹科技资源中具有重要的作用.统筹科技资源就是通过体制机制的创新，即制度创新，打破旧有的体制机制障碍，有效解决统筹过程中存在的问题，促进科技人员解放，促进高校、科研院所、军工单位等机构能量释放，及其科技设施开放，进而促进科技资源的聚集和聚变(创新)，形成在全国具有影响力和竞争力的产业集群和创新集群，促进区域经济发展.无论是马克思主义经济学，还是新制度经济学，都强调了制度创新在经济发展中的决定性作用，因此，要统筹科技资源就必须进行制度创新.

2 统筹科技资源制度创新的路径

统筹科技资源是个系统工程，需要在科技资源整合、创新激励、科研经费投入和成果转化等方面同步进行制度创新.

2.1 科技资源整合制度创新

科技资源整合问题是统筹科技资源工作中需要解决的基础性问题.目前我国科技资源呈现明显条块分割的现象，如科技资源大都集中在高校、科研院所和军工企业，二元结构突出.科技资源整合就是要实现科技资源的有效共享，而当前我国科技资源共享普遍面临体制性障碍，致使科技力量分散，缺乏有效集成，高校、科研院所和军工企业的科技文献、科学数据、仪器设备和实验室等开放共享程度低，使用效率低，且存在严重重复购置情况.作为统筹科技资源的主要推动者和制度创新的主要供给方，政府应该以制度创新来破解科技资源共享的体制性障碍，实现科技资源的高效共享和利用.具体可从以下三个方面进行操作.

2.1.1构建和完善科技资源共享的法律制度体系

诺斯认为“制度是个社会的游戏规则，更规范地讲，它们是为人们的相互关系而人为设定的一些制约”，制度可分为三类：正式规则、非正式规则和这些规则的执行机制.正式规则(又称正式制度)，是指政府、国家或统治者等按照一定的目的和程序有意识创造的一系列政治、经济规则及契约等法律法规，它们共同构成了人们行为的激励和约束.

法律是正式的制度，作为我国科技领域的基本法，2008年7月1日起实施的《中华人民共和国科学技术进步法》是我国科技资源共享的基本法律依据.但该法律并没有明确提出科技资源共享条款，科技资源管理者和公共管理者能否将资源向社会开放尚未明确，同时也没有规定相关有使用需求的主体申请资源使用的权利，还存在国有科技资源的性质尚未界定等问题，故应当尽快加以完善并修订.

此外，还要逐步地起草《科技资源共享法》、《科学数据、文献和仪器设备共享条例》、《政府科技信息公开条例》等法规，逐步构建科学资源共享法律体系，促进和保障科技资源共享，从而为科技资源共享提供可靠的法律依据.

2.1.2建立科技资源建设与共享的投入制度

政府可以设立科技资源平台建设和共享的专项资金，加大对科技资源建设与共享的投入，建立起与国民经济和社会发展相适应的科技资源建设与共享的财政投入稳定增长机制.

如大力支持政府主导的以计算机技术和互联网技术为依托的科技资源文献平台、科技基础数据平台、自然科技资源平台、科技仪器协作平台和技术转移服务平台等基础条件平台的建设，形成投入长效机制.

2.1.3建立并健全科技资源共享制度

由于旧体制共享障碍的存在和资源共享的要求，政府应该破旧立新，打破旧有的制度障碍，建立起一系列新的制度，如科技资源产权制度、科技资源共享激励机制、科技资源共享监督机制、科技资源共享的技术决定机制、科技资源共享的安全机制、科技资源共享标准化制度和科技资源共享的绩效评估机制等，以促进科技资源有效共享，充分发挥科技资源的作用.

2.2 科技创新激励制度创新

科技创新是统筹科技资源的目的之一.科技创新亦即技术创新，需要制度创新来加以保障和激励.从统筹科技资源中创新涉及方来说，政府是引导，企业是主体，人才是根本.创新成果只有产业化，才能发挥其经济效益，高校和科研单位应该与企业联合或者内化于企业，实现创新成果的及时转化.因此，从某种意义上说，高校和科研单位是企业的一部分，企业应是最后创新的主体.政府应该综合运用制度政策创新和市场化手段来引导激励创新，使企业成为真正的具有活力的创新主体.同时，政府和企业在不同层面上要以制度创新来吸引人才，激励人才，发挥其潜力和创造力.

2.2.1完善和切实执行知识产权保护制度

企业是追求经济利益的组织，经济利益也是企业技术创新的原始驱动力.由于个人和企业技术创新产品具有部分公共物品属性，同时技术创新具有溢出效应，政府如果不给企业和个人创新的知识产权予以保护，给予其一定时间的专利和利润独占权，就会发生其他企业或个人类似“搭便车”现象的机会主义行为，给创新企业或个人的利益和积极性带来损害.知识产权具有鼓励研发新技术、促进技术扩散、为新技术成功产业化创造环境等重要作用.因此，产权保护对于创新至关重要.

制度的执行和实施是制度的一部分，我国目前知识产权保护制度尚不完善，执行力度也不够.政府应通过完善知识产权立法保护，切实执行知识产权奖励制度，以及知识产权执行监督制度等创新制度，来加强对合法知识产权的保护，提高全民知识产权保护意识.

2.2.2建立企业创新激励制度

企业是市场竞争的主体，也是创新的主体.科技创新的目的是为了提高企业在市场中的竞争实力.为了激励企业创新，首先，政府要转变职能，取消一切对企业发展不利的行政约束和干预，从制度上保证企业成为具有独立产权、自主决策、自负盈亏、自我发展的独立经营主体，鼓励企业参与国内外竞争，激发企业的技术创新热情；其次，政府可以以制度创新为企业创新提供资金支持，制定补助金制度(创新失败，不必偿还)、低息或无息贷款制度和财政税收优惠制度等，来支持企业创新；最后，政府还可以设立企业创新评比和奖励制度，为企业创新营造一个良好氛围.

2.2.3建立和完善人才创新激励制度

人才是创新的根本，必须以制度创新来实现科技人才“解放”.如，政府可创新人才制度，为高层次人才提供良好生活环境、给予特殊津贴待遇、设立“绿卡”制度、不转户口关系、仿照国家科技进步奖设立创新奖励制度等，从而激发人才创新热情.企业还可以通过公开竞争上岗、公开招聘、企业内市场化运作、工薪激励、技术入股、股票期权、虚拟股票等人才管理创新制度，来提高科技人才的创新积极性[6].

2.3 科研经费投入制度创新

经费投入是创新的血液，是科技创新的重要保障.政府在加大科研经费财政投入的同时，要创新科研经费的投入制度，鼓励创新风险投资基金、风险担保基金、私募基金等社会资本参与，并建立相应的进入和退出机制；探索政府资金、国有资本和私人资本相结合的风险投资模式；也可实行股权出让、资金股份转让等方式，拓宽经费的投入渠道，实现市场主体多渠道融资，有效保障科研经费的投入，为科技创新提供支持.

2.4 科技成果转化制度创新

科技成果转化是企业科技创新的最终目的，也是统筹科技资源的最终目的，是科技创新成果从理论到实践的飞跃，是决定科技成果价值的重要环节.科技成果转化制度是实现科技成果转化为直接生产力的关键，其效率决定了科技成果能否迅速被应用主体接受并产生效益.

然而，目前我国科技成果转化评价机制、投入机制、激励机制和成果转化中介服务机制还不够健全[7]，传统体制下的成果转化机制存在诸多问题，科技成果转化效率和效益低.因此，政府要创新制度来实现科技成果的高效率和高效益转化.

2.4.1建立科技成果产权交易制度

清晰的产权既确保知识拥有者的利益, 又能促进知识的应用, 以实现社会利益[8].产权界限明晰有利于科技成果的市场化.政府应在产权登记后，在科技成果信息平台发布成果信息，实现科技成果市场化交易.这样既有利于科技成果信息平台的形成，也有利于以促进成果转化为目的的中介服务机构的形成.

2.4.2建立科技成果的评估机制和市场化机制

科技成果产权建立后，要对科技成果的价值进行尽量准确的评估，以便科技成果的市场化转化.评估完成后，要建立良好的科技成果交易市场化机制，使科技成果的供求双方能通过市场化运作，来完成科技成果转移交易过程.

2.4.3制定成果转化激励制度

政府要对科技成果转化进行一系列激励制度创新，以便有效激励科技成果的转化.如，政府可以设立科技成果转化专项基金，制定科技成果转化资金申请制度，为转化提供资金支持.对创新成果的转化企业实行免税、减税制度，提高转化成功率.设立科技成果转化奖励制度，对成果转化有突出贡献的企业予以物质和精神奖励，充分地调动转化积极性等.

2.4.4以制度创新推动科技成果转化途径多元化

除了科技成果市场化、商品化这种转化途径，政府还可以通过制度创新，来推进以政府为引导的产学研战略联盟建设、高新技术企业孵化器建设和高新技术园区建设等，以促进科技成果的多元化途径转化，最终提高科技成果转化效率和效益.

3 结论

制度创新在激励和推动技术创新，促进经济发展方面具有决定性的作用.制度是以一种集合性存在的，它们之间呈相互协同、相互作用关系.因此，制度创新需要在各个方面同步创新，各个创新制度相互协调，相互配合，才能减少制度摩擦，达到制度运行的最优状态.

无疑，统筹科技资源需要通过在科技资源整合、创新激励、科研经费投入和成果转化等方面进行同步制度创新，形成系统性制度合力，才能最优地达到科技资源统筹的目的，从而实现整合、优化和有效配置科技资源，使科技资源得到高效率和高效益的利用，最终提升科技创新能力，实现经济又快又好发展.

[1] 约瑟夫·A·熊彼特. 经济发展理论(中文版)[M] . 北京:商务印书馆，1990：53-54.

[2] 马克思，恩格斯.马克思恩格斯全集(中文第1版)[M]. 北京：人民出版社,1972：662-664.

[3] 道格拉斯·C·诺斯. 制度,制度变迁与经济绩效[M] . 上海：上海三联书店，1990：137-138.

[4] Douglass .C. North, Robert .P. Thowmas.The raise of western world:a new economic history[M].London:Cambridge University Press，1973：4-5.

[5] 道格拉斯·C·诺斯.经济史中的结构与变迁[M].上海：上海三联书店，1991：185-187.

[6] 郭玉德, 沈传河.科技人才的激励制度创新与应用[J].中国市场，2010，36：166-168.

[7] 陈志华. 高校科技成果转化机制的优化研究[J].科技管理研究,2007，27(5)：49-50.

[8] 冷俊峰,李明生.我国科技成果转化的制度创新研究[J].科技管理研究,2008，28(9)：3-5.