小说叙事美学性质与模式——福斯特“小说美学”探究

赵 博

（吉林大学 文学院，吉林 长春130012）

小说叙事美学性质与模式
——福斯特“小说美学”探究

赵 博

（吉林大学 文学院，吉林 长春130012）

传统小说理论家认为小说视点在小说整体结构中具有举足轻重的作用，他们认为小说创作和批评的重点在于要加强小说内部成分的创作。这一观点受到福斯特的质疑，他认为小说批评不应该局限于一些构思精巧的程式。福斯特强调小说理论的中心问题是小说内部结构与读者审美之间的关系，应该从形式技巧与读者阐释的关系入手来探讨小说美学。小说的情节、人物塑造及背景结构的美学研究是叙事性小说研究的中心问题，只有从这些方面着手才会最终展现出小说创作的根本。

叙事美学；小说美学；情节；人物塑造；背景结构

福斯特指出“情节制造者期待着我们记住，而我们则期待着情节制造者把一切都交代清楚。一个动作、一段话，这些在情节的描述中起着很重要的作用。”［1］69《红字》是美国作家霍桑的代表作，作品中的情节与当时的时代背景有着紧密的联系，虽然带着一种类似神秘的情节，但是却不是以此为小说的兴趣所在。在《红字》之后，霍桑的小说在情节上就陷入了一种老式的神秘主义色彩，但这样的形式并不是作品的兴趣所在。索尔·贝娄的《奥吉·玛奇历险记》也具有这样的问题，小说的后半部分的情节和其他部分有很大的不同，甚至不如其他的部分，造成这种现象的原因很大程度上是由于作者受到一些因素的影响而认为必须写出不同的“情节”来。但是这样做会使本来线索和情节高度统一的作品出现的前后不一的现象，因为作品真正的情节已经在它整个的叙事过程中完美地表现出来了。在作品情节中，一旦故事情节发展到一定的程度，人物、环境等因素之间就会产生相应的冲突：人与自然之间、人与人之间或人与自己之间的冲突。但是，像情节一样，冲突这个术语也应赋予广泛的含义。有一些情节如追逐或寻求等，说它们是以一条线和一个方向的方式进行的似乎更为合理。

福斯特认为情节“可以也应该具有神秘因子”，不过，“必须以不引起误解为前提”，只有这样，“小说才具有形式美”［2］。如果作者把故事序列进行了拆解，也应该把原因阐述明白。总而言之，小说的叙述者必须把原因交代清楚，不然，就容易引起歧义，就会破坏小说中的形式美。在论及小说与戏剧的区分时，福斯特说：“人类所有的幸福和痛苦并不都是通过行动得以呈现，除了情节，还需要通过语言进行表达。”［1］122情节按照小说创作的结构来看是一种小的描述结构。较大的和更有包容性的文学结构如悲剧、史诗等是由笑话、言语、轶事以及信札等较早期的初步的文学形式历史地发展而来的。学界常以“母题形成”这个称谓来描述小说等文学作品的创作结构，认为任何文学创作形式在创作之前都是具有母题的。这一术语的价值正好在于它既指结构的或叙述的构成，同时又指心理的、社会的或哲学的理论的内在结构，这些理论探讨人所以有所行动的原因，最终来看，是一些因果关系理论。司各特早就宣称：“真实的叙述和虚构小说的叙述之间最明显的区别是：前者在述及有关事件的原因方面是模糊不清的……而在后一种情况，作家的责任之一则是记述每一件事情。”［3］

亚里斯多德曾就情节这一作品创作的一大要素做了以下说明：“悲剧的创作应该集中在人物的动作行为上，而不是深究他们的思想品质，那些都是无用的……悲剧艺术的目的在于组织情节。”［4］除了出于对悲剧的情感作用的考虑之外，亚里斯多德提出的情节概念，其中一个重要的因素在于它对悲剧审美起到的促进作用。但是，福斯特认为，从美学视角来看小说创作，尤其是小说情节的界定与发展，是对小说创作方式的一大突破，小说情节在本质上需要从作品审美结构角度来进行定位，这样在作家创作中所遇到的一系列的问题最终会得到解决。

二、人物塑造的美学观

福斯特将故事情节视为小说的主干成分，因此，他对“事件”施动者——人物给予了充分关注。他在《小说面面观》中说：“我们已经讨论了什么是故事情节——构成小说的简单而根本的要素——我们现在来看看另外一个更为有趣的话题：行动者（actor）。我们不再询问接下来发生的事，而是问什么人发生什么事；小说家将诉诸我们的智力和想像力，而不只是诉诸我们的好奇心了。对于价值的重视也进入了小说家的视野。”［1］136

从福斯特的描述中我们可以看到，对小说人物的剖析是对小说故事情节分析说明的核心要素，只有对小说人物有了充分的理解和把握，才能对作品的故事情节有深刻地认识和理解，才能进一步地在小说美学方面对小说作品研究有所突破。人物的塑造在小说的创作上具有很重要的作用，不同的方式对于人物个性及性格有着不同的影响。而给人物命名就可以体现这种作用，人物的称谓可以表现出作品人物的独特的个性，不光会使小说中的各个人物具有鲜明的特点，也会使整部作品在人物塑造方面得到很好的提升。比喻性的或类似比喻性的名字出现在一些喜剧中，如菲尔丁笔下的人Allworthy和Thwackum，Witwould，Mrs Malaprop，Sir Benjamin Backbite等人物的名字是对本·琼生、班扬和斯宾塞笔下人物名字的呼应。但是更微妙的是一种运用拟声语调的命名法，风格迥异的小说家们如狄更斯、亨利·詹姆斯、巴尔扎克和果戈理等人都喜欢采用这种命名法，如他们笔下的Pecksniff，Pumblechook，Rosa Dartle，Mr and MissMurdstone等人物的名字就是这样。

塑造人物的方式有很多种。早期的小说家们在人物塑造方面经常是对人物进行非常详实的面部、身材及穿着描写，以此来使读者对作品中的重要人物有一个清晰的概念和印象，除此之外，他们又会在描述人物体貌特征的同时进一步来分析这些主要人物在道德方面以及心理方面的本质属性。但是，这种滞重的人物塑造方式可以简缩为一个介绍性的略语。或者，这介绍性的略语也可变为模拟的技巧或手势，变为某种举止习气、姿态或言论。在狄更斯的小说中，它们在每次人物出现时都要重现一次，作为人物的典型附属标记，如甘密区夫人（Mrs Gummidge）“总是想到那个老东西”，希坡（U．Heep）嘴里总带“谦卑”这个词，还伴着一种宗教仪式上才有的手势。霍桑有时用一种确实的标记来塑造人物，而詹姆斯则以一种象征的方式来塑造人物。

小说的人物塑造的类型是多方面的，传统上来说有静态型的，也有动态型的，或者说发展型的。人物塑造的静态型在短篇小说或者戏剧中是非常适用的。由于短篇小说和戏剧的篇幅有限，所以人物在整个故事中的发展和改变就会受到篇幅的限制。如果在这类作品中对人物进行非常大的类型的改变的话，就会使读者对于人物性格以及本质的改变有种莫名其妙的感觉。而动态型或发展型的人物塑造比较适用于长篇小说的创作，由于篇幅的拉长，作家可以根据作品在情节以及线索的变化来对人物性格、道德品质等一系列的改变做出相应的解释，或者在具体的小说场景中遗留一些潜在的信息以使读者能辨别出来作品人物性格及本质变化的原因。但是，在长篇小说创作中，人物塑造有时也要结合静态型的方式，这样对于人物的处理才会完整和圆满。

经典叙事学对于作品的结构上的创作所重视的只是作品的人物对于情节发展所起的作用，它把作品人物只当做是情节发展的一种需要，一种行为力。以这一倾向作为参照，福斯特对小说人物的阐述具有强调似真性的传统和后经典认识。福斯特认为，“对于自己作品中人物的各个方面，尤其是人物的心理层面，小说家们是很清楚明晰的，小说家往往在创作人物时加进了自己的思想及对现实的体会，按照自己的想法撰写人物，因此对于作品中的人物小说家们是非常了解的，这就导致了小说家成为了作品中人物的代言人；当小说家对小说里的事表现为无所不知时，小说中的一切就是真实的。”［1］202福斯特在这里提到的真实并不是指现实生活的真实，而是指艺术世界的真实。福斯特认为，和其他文学形式相比，小说可以给予小说家自由，这种自由在其他艺术形式中是没有的，小说家可以自由地对自己作品中的人物加以评论，可以自由地进入他们的内心，可以随时给予他们潜意识，使他们原本无法自我感知的想法和思维，透明地展示在读者面前。

三、小说背景结构的美学化

背景是文学描写的要素，它与叙述是有区别的。考察背景时，首先会使我们看到小说与戏剧的不同，其次会把它看作是关于特定的历史时代的问题。小说背景结构直接涉及小说形式与读者审美这两者之间的关系，而这一关系本身又是福斯特小说理论的一个重要出发点。从小说创作角度而言，背景结构主要依托于小说的情节，但是小说中的其他方面，如作品中的人物、环境描写以及人物对话也会作用于背景；背景结构，尤其是背景所处的环境会使读者对作品产生美感，会使读者感受到作品在整体框架中所表现出的美感。不管是在戏剧中还是在小说中，精细的背景描写并不是普遍现象，而只是文学中特有的现象。在戏剧中，背景可能由剧中的对话表现出来，如在莎士比亚的剧中；或者由布景设计者和木工根据剧本中的舞台指导说明制作呈现出来。小说的情形也一样，其中的背景描写的方式也变化无穷。奥斯丁和菲尔丁、斯摩莱特一样，很少描写内景和外景。詹姆斯的早期小说受巴尔扎克的影响，对房舍和风景都要做细致的描写，而他后期小说的景色描写则着眼于它们的某些象征意义以及对它们的整体感受。

对于“背景”，福斯特曾做出如下的论述：“背景是小说在其审美领域的具体表现，虽然背景不只是局限于小说的审美领域，它还与小说中别的因素，如小说的人物、人物之间的对话等相关，但是它主要产生于的小说情节……只有把背景放在小说完美的结构中，读者才会发现小说的精髓，并得到美的享受。”［1］211如果要想保持一种基调，即情调上的感知，可以采用基于浪漫主义下的创作背景，这种创作方式使作品的情节和人物的创造围绕在特定的效果中，拉德克里夫和爱伦·坡是这样的例子。自然主义的背景描写则似乎是一种在幻想的兴趣中的记录，笛福、斯威夫特和左拉是这样的例子。

小说的背景很大程度上是小说中所描述的环境，特别是具体的建筑之中，如家庭内部情景，家庭的内景可以说是对作品人物的一种特殊的表现。人物住处的特色就是这个人物自身特点的具体表现形式，对这个住处的描写也就是对于这个人物的描述和探究。伯纳德·马拉默德在《店员》中对于犹太移民莫里斯所经营的杂货店的描述展现了这个杂货店主人所处的环境是造成他性格命运的重要因素。他对于“杂货店”的无奈和些许的恐惧感就是他一生的真实的写照，反映了他虽然是个生意人，但是仍然摆脱不了贫穷人物的落魄的境遇。

背景表现了人物的思想和意识，是一种自然力和人力的结合，也是对作品中人物的性格的表现，通过背景描写，我们可以感知人物内心的想法。自我分析家埃米尔（H．F．Amiel）说：“一片风景就是一种心理状态。”［5］人和自然显然是互相关联的，小说家们能够最强烈地感受到这一点。背景在小说创作中也具有决定作用，小说的环境背景源自于当时的时代特征，即当时的社会因素，因此，单个的人物是无法左右小说背景的，是作品的背景影响着人物的性格以及命运。马拉默德笔下的莫里斯的杂货店或艾米丽·勃朗特的呼啸山庄等地方就是实例。

众所周知，关于小说背景的讨论一直是哲学、科学、艺术领域内的重大争议之一。福斯特在他的《小说面面观》里不惜笔墨阐述背景与艺术审美的普遍性和特殊性，显然不是要将问题引向严格意义上的艺术哲学层面，而是为了强化他的一个基本目的：即他要讨论的不仅仅是小说的一种结构，而是几种结构，找出每一种结构的规律，并对这些规律进行审美解释。在福斯特看来，任何一种单一的小说理论都不足以说明小说艺术的复杂性。这一点尤其体现在他对《战争与和平》的评价上，他认为任何一种对该小说采取排斥性态度的小说理论都是靠不住的。

四、结 语

在小说的创作上，福斯特突破了传统小说创作的封闭性，而是表现出一种开放的态度，这与他在小说技巧方面的观点是相同的。福斯特不认为小说的创作技巧一定要毫无缺陷，达到完美，在他看来，小说家在进行小说创作时，要摒弃一些创作性的封闭思维，不需要使作品达到完美无缺，不是圆满结束，而是让它张开。可以这样认为，如果说詹姆斯的小说创作理论是要作家创作时像雕刻家的手一样把自己的作品设计的完美无缺，无可挑剔的话，那么，福斯特的理论则是认为要把在一定程度上对小说的形式技巧与小说的审美进行整合，使小说走出传统以事件或者人物为核心的封闭结构，进一步从美学方面来探究小说的创作。

［1］福斯特．小说面面观［M］．上海：上海译文出版社，1997．

［2］陈平原．小说史：理论与实践［M］．北京：北京大学出版社，2003：121．

［3］申丹等．英美小说叙事理论研究［M］．北京：北京大学出版社，2005：163．

［4］翟世镜．论小说与小说家［M］．上海：上海译文出版社，1986：211．

［5］丁芸．英美文学研究新视野［M］．杭州：浙江大学出版社，2005：277．

The Characteristics and Pattern of Aesthetics of Novel Narration——The Study of Foster's Novel Aesthetics

ZHAO Bo
（College of Literature，Jilin University，Changchun 130012，China）

Traditional novel theorists take the opinion that novel perspective plays an important role in the general structure of novels，and they think that the importance of novel writing and critics lies in the improvement of the composition of the inner elements of a novel．This opinion is doubted by Foster who has an idea that critics can't be limited to some delicate forms．He emphasizes that the core question of novel theory is the relationship between the inner structure of a novel and readers'aesthetic consciousness，and researchers should make the study of novel aesthetics from the relationship between the form skills and readers'illustration．The central problems of the study of the narrative novels is aesthetics of the novel plot，characters creation and background structure and only in this way can the writers finally exhibit the foundation of novel composition．

Aesthetics of narration；Novel aesthetics；Plot；Character creation；Background structure

I106．4

A

］1001－6201（2012）05－0156－04

一、小说情节中的美学

2012－06－06

辽宁省教育厅科学技术研究项目（20090627）。

赵博（1980－），男，辽宁大连人，吉林大学文学院在读博士，辽宁对外经贸学院副教授。

［责任编辑：张树武］

小说以其独到的写作方式和审美特色成为文学创作的一种艺术化的形式，小说的创作形式并不是突然出现的，早期的小说创作借鉴了古希腊史诗和古典戏剧的创作模式，并逐步发展起来。小说总需有趣味，有一个结构和审美的意义，有一个整体的连贯性和效果。小说在任何时候都是为了某种特殊目的而从生活中选择出来的东西。福斯特表示：“小说的创作需要不停的在技巧上进行更新，这与其他文学形式是有很大的不同，并不是一种按照一种固定的模板或者样式来进行，而是作者需要借助于情感，可以让读者对于作品释放出发自肺腑的情感，使读者对于作品中的描述全盘吸入接受。”［1］23福斯特在评述笛福对于维尔夫人和巴格瑞芙夫人的叙述中说道：“整个故事所叙述的事件是不真实的，但是其中的每一件小事件都是我们现实中每天都在发生的，而且笛福也做到了使人难以怀疑整个小说的真实性。在真实性的基础上，语言当中流露出来的一些美感增加了小说中的真实效果。”［1］35从美学角度来说，小说中所要传达给读者的那种美感并不是我们看得见、摸得着的那种视觉美或是触觉美，而是一种思想上的美感，这种美感看不见、摸不着，只能凭感觉来感受作品带给我们的美的享受。福斯特说：“这种抽象的审美可以使读者脱离在现实生活中禁锢他们思想的情景，通过这种抽象的审美意识的感受，读者在体会小说所蕴涵的真实含义和美学观方面得到了积极的提高。”［1］44这些论述表明，福斯特既强调小说内部结构的整体的和谐统一，也提倡在形式技巧的美学整体上要与读者在阅读作品时所渗透出来的审美上的回应紧密地结合在一起。

在所有构成小说基本结构的成分中，福斯特认为“情节”是最重要的。所谓的“情节”即作品在创作过程中所要表现的叙述性的结构。它的含义和表现在戏剧、小说以及故事等艺术形式中都有很好地体现。很多作家的作品中对于情节的把握有着相当独到的方式，比如在哈代和爱伦·坡的作品中，也在像契诃夫、福楼拜等作家的作品中有着特殊的表现。情节并不只是那种需要有非常紧密的，具有奇幻形式的叙述结构形式，它既可以是较为松散的，也可以是较为复杂的，松散的情节我们可以视为浪漫情节，复杂的情节可以视为现实情节。在一部作品中，作者运用的并不一定是一种类型的情节，作者可能由于某种外部的因素在创作时把不同类型的情节相融合。