唐山市中小企业创新机制研究

司洁萌

（唐山师范学院 经管系，河北 唐山 063000）

唐山市中小企业创新机制研究

司洁萌

（唐山师范学院 经管系，河北 唐山 063000）

唐山市的中小企业整体规模普遍不大，实力较弱，处于市场竞争的弱势地位，技术创新能力还不强，因此，结合市场，加强政府引导，全面提高中小企业的创新能力，增强其竞争实力，是促进唐山市中小企业经济增长的现实选择，同时，对唐山市整体科技创新能力和经济的可持续发展也具有重大意义。

创新；机制；中小企业

企业创新机制就是指企业在创新过程中，影响系统的各创新要素的构成、功能及其相互关系，以及这些因素产生影响、发挥功能的作用过程和作用机理。也就是对企业创新系统性过程的内在本质和运行规律的研究[1]。

1 唐山市中小企业创新机制现状分析

1.1 唐山市中小企业创新机制发展优势

作为沿海改革开放地区，唐山是我国中小企业占国民经济比重较高的地区之一。唐山中小企业从产生、发展到占主体地位都具有很强的代表性，而中小企业发展进入转型升级关键期。总的来说，唐山市中小企业的发展优势进一步显现。

第一，推动区域经济发展，壮大地方财政实力。在区域经济发展中，中小企业创造的税收占地方财政收入比例较大，中小企业在发展区域经济、拓展公共财政财源、保证政府公共服务等方面成为主力。

第二，推动非公有制经济发展，是创新的主要力量。中小企业的主体是非公有制经济。改革开放以来，非公经济迅猛发展，突破了原来比较单一的所有制结构，使经济发展焕发出勃勃生机，使市场经济体系更加完善，以中小企业为主体的非公有制经济已经成为国民经济不可缺少的重要组成部分，另一方面，中小企业在制度创新和技术创新方面具有天然的优势，是技术创新的主要来源和技术转化的主要载体，发展中小企业是提高自主创新能力，建设创新型城市的重要途径。

第三，扩大就业，拉动内需，促进城市快速发展。中小企业主要生存和发展于劳动密集型产业，单位投资容纳的劳动力和单位投资新增加的劳动力明显高于大型企业，为社会提供了大量的就业岗位，是吸纳就业的主渠道。随着经济结构的进一步调整，新增劳动力、农村剩余劳动力及下岗职工的就业压力越来越大，发展中小企业已经成为缓解就业压力、稳定社会的重要措施。中小企业还吸引了大量民间社会资本，对于发展、完善第三产业和现代服务业，对于拉动内需、刺激消费发挥了重要作用。

1.2 唐山市中小企业创新机制存在的问题

第一，风险太大，不敢创新。创新主要有两大风险：一是技术风险，即不知产品能否开发成功，或开发出的产品因成本过高以致于超过一般消费者的承受能力；二是市场风险，即不能保证开发出的产品是否适应市场需求。这两种风险伴随创新活动的始终，越接近创新链前端，自主创新的风险越大。一旦创新失败，企业就要蒙受巨大损失，甚至破产。中小企业由于资金、人才、技术、信息上的劣势，普遍存在“创新恐惧症”。

第二，资金不足，融资困难。由于中小企业资本的社会化程度低且总量小、创新的高风险性以及风险投资机制的缺乏，使得中小企业创新资金不足，严重阻碍了中小企业进行自主创新。据统计显示，70%以上的企业认为进行创新需要大量的资金，资金量小，融资渠道不畅通成为企业技术改革的最大困境。

唐山市中小企业普遍存在规模较小、抗风险能力低、资信程度不高等弱点，从而导致银行会从信贷评估风险考虑，不愿过多地为中小企业提供信贷业务。另一方面，受传统体制的影响，政府重点援助项目主要考虑大型国有企业，对中小企业的发展重视力度不高，导致中小企业无强大的资金支持聘用优秀的科研人员研发高科技产品，又无雄厚资金保证新产品的迅速投入及快速市场推广。相关研究表明，发达国家高新技术企业研究开发费用占销售收入的5%以上，一般企业也在2%以上，而我市中小企业每年的研究开发投入尚不到销售收入的1%。同时，资本市场对中小企业的开放也不快，仅靠政府拨款和民间融资，对于解决创新资金投入问题是杯水车薪。因此使得中小企业创新投入严重不足，很难进行深入的创新和市场开拓。

第三，人才缺乏，缺乏自主创新意识。人才是最重要的创新机制建设的要素，与大企业相比，我国中小企业无论在创新人才的数量上，还是在对这些人才的吸收方面，都处于劣势。目前唐山大部分中小企业均为家族式的管理，使得它们难以吸引外部人才和大胆起用外来人才，进而形成了不良的企业文化，严重挫伤了创新人才的积极性。另有一些企业缺乏长远眼光，不注重人才的长期培养与储备，许多创新人才觉得无用武之地，这也是一部分人选择离开的又一主要原因。尤其是核心技术人员的流失，直接给高新技术中小企业造成了重创。

大部分中小企业对自主创新的重要性认识不足，自主创新意识不强，没有把自主创新与企业命运紧密相连，没有建立起有效的创新机制。突出表现为有科技活动的企业少、企业研发投入少；技术引进多，自主创新少；设备购置多，新产品开发投入少。

第四，信息不畅，不利创新。信息是企业创新机制建设的源泉，决定着创新的导向。创新所需要的信息有技术信息和市场信息。唐山中小企业创新信息有效供给不足，尤其是技术信息和市场信息极度缺乏。缺乏市场信息，企业无从寻找创新机会，更无法保证创新成果的市场前景。企业只有及时掌握准确、可靠的科技信息，才能了解和洞察国内外同行业的最新技术动态和方向，作出快速反应。唐山市中小企业缺少完整支持其创新的服务体系，在科研与生产的连接问题、技术成果的转化问题、风险资本的运营问题方面缺少中介机构的咨询和帮助，大多还处于自生自灭的状态。这直接导致了中小企业无法专注于产品创新，分散精力，技术创新成功率低。

第五，中小企业缺乏集群创新。唐山市中小企业集群创新机制在发展中也存在不足之处，主要有：（1）创新主体不明确，管理制度落后，企业矛盾不断。尽管唐山市以民营经济为主体，但政府没有放弃对企业干预，企业创新主体地位无法确立，创新动力不足。一些企业仍保留有封闭式家族式产权结构，没有现代企业制度。（2）企业创新战略选择失误，品牌意识、创新意识不强，创新动力不足，创新水平偏低。唐山企业创新时被“企业在竞争中总想赶超或打败竞争对手，只在同一领域内进行竞争”的思想所支配，对品牌认识仍停留在注册商标上。多数中小企业规模小，以抄袭模仿为主，技术水平低，注重眼前利益，虽然集聚使创新容易传播和扩散，但这又抑制了创新，使得企业失去创新动力。（3）核心企业不强，缺乏整合外部创新资源的能力，存在“创新资源缺乏”错觉，其原因在于缺乏对创新资源整合能力和应对破坏性创新的能力。缺少领军企业，中小企业“低、小、散”现象成为制约企业创新的重要因素。（4）企业创新环境恶化，配套发展不足。一个具有竞争力的产业群，不仅是同类企业的集聚，也需要相关产业的发展。尽管企业集群与一些科研机构合作，但缺乏产业所需要的科研机构、专业的设计研究所和咨询服务机构，也缺乏专业物流机构和网络等基础设施[2]。

2 唐山市中小企业创新机制建设对策

2.1 唐山市中小企业内部创新机制

2.1.1 建立具有创新能力的企业结构

一个企业就是一个组织，一个组织的结构合理，就能充分发挥组织内大多数人的能力，组织也就能够运转顺畅，事半功倍。针对我国中小企业多数一股独大的现状，首先应该改革股东层面，让企业真正成为大家的企业，这样才能有效防止独断专行，吸纳大多数人的意见。其次，作为企业的掌舵人——董事长，要对所处行业的发展心中有数，并且具有强烈的创新意识，能够带领董事会和管理层向更高层次进发。其三，决策层要对企业的管理机构进行合理设计，让企业更能够适应所处的经济环境和社会文化环境，有利于员工更积极地发挥主观能动性。合理的企业结构就相当于给企业设计了一个创新的平台。

2.1.2 制定市场快速反应机制

市场快速反应机制是指企业面对市场环境变化进行自我适应和调整的内在反应机制。建立健全市场快速反应机制能极大地规避创新风险，缩短创新周期，提高创新成功率，从而实现企业创新价值。因此，中小企业在自主创新过程中，应充分发挥组织结构简单、安排灵活等优势，努力协调研发、生产和市场的关系，实现创新成果和产业链的有机结合，坚持以市场需求为导向，以需求引领创新、驱动创新，实现企业创新链向市场、向社会需求延伸[3]。

2.1.3 建立技术自主创新战略

中小企业资源有限，只有向“小而专”、“小而精”、“小而特”的方向发展，才能在相对较窄的专门领域达到精深的技术水平，形成不易被模仿的竞争优势。中小企业在生产批量小、品种多、交货期短的产品及提供各种专门服务方面具有较强优势，因此，要善于运用市场细分策略，寻找大企业不愿或难以顾及的某一专门市场，甚至某道工序、某个零件的生产作为突破口。这样有利于企业采用专用设备，开发专有技术，发展独具特色的生产和服务，形成大企业难以具备的竞争优势。

2.1.4 完善企业激励机，制网罗人才

中小企业虽然没有雄厚的经济实力，但可以制定灵活有效的人事制度，采取多种形式的激励机制，用期权、红利、股份等来招揽能人，也可用研发技术、销售利润等来吸引人才。对于普通生产员工，企业要创造出一种氛围，让他们在企业有一种归宿感和工作的使命感，让所有的员工在企业都感到自已创造了价值。

2.1.5 设立创新合作机制

在当前全球化和网络经济背景下，任何企业都是企业生态系统中的一个成员，形成一个利益的共同体，合作竞争战略意义越来越重要，中小企业应当在竞争中求合作，以合作推动竞争。相比单个企业自主创新模式，中小企业合作创新通过联盟有利于优化创新资源配置，在不同合作主体间实现资源共享和优势互补，提高自主创新成功率和有效分散创新风险。因此，中小企业必须通过多种途径倡导竞合理念，构建完善合作机制，包括合作成员之间的谈判机制、冲突协调机制、声誉信誉机制、知识产权信息披露机制、创新风险分担机制、创新成果共享机制、利益分配机制等。通过机制来规范合作成员的行为，实现和谐发展和共同发展。

2.2 唐山市中小企业外部创新机制

从外部激励动因来看，政府通过政策创新、行政法规、服务平台从外部产生创新动力，促进企业自主创新行为。在自主创新的低级阶段，政府在促进中小企业自主创新的过程中应发挥主导作用，大多数中小企业自主创新缺乏动力，激励方式以外生激励为主。要充分挖掘中小企业的创新潜力，使中小企业从被动参与到主动创新，中小企业如果从自主创新过程中获得了收益，就会把自主创新变成企业的自觉行动[4]。

2.2.1 多渠道解决资金瓶颈

首先，改善融资环境，确保资金投入。要解决中小企业创新投入不足的问题，可以拓宽融资渠道，建立国家、社会、企业三位一体的投资体系。

其次，建立健全完善的风险投资体系，为中小企业提供创业支持和资本经营服务。培育中国的风险投资市场，培育风险投资的主体，构建多元化的高新技术风险投资机构，加大对中小企业的扶持；建立完善的风险投资体系，形成“项目共建、利益共享、风险共担”的投资机制。

最后，逐步完善资本市场，帮助中小企业向社会直接融资。加强投融资对技术创新的支持。一是鼓励金融机构积极支持中小企业技术创新。商业银行对纳入国家及省、自治区、直辖市的各类技术创新计划和高新技术产业化示范工程计划的中小企业技术创新项目，可按照国家产业政策和信贷原则，积极提供信贷支持。可通过有关支持中小企业发展的专项资金对中小企业贷款给予一定的贴息补助，对中小企业信用担保机构予以一定的风险补偿。二是加大对技术创新产品和技术进出口的金融支持。金融机构对中小企业用于研究与开发所需的、符合国家相关政策和信贷原则的核心技术软件的进口及运用新技术所生产设备的出口，相关金融机构应按照有关规定积极提供必要的资金支持。三是鼓励和引导担保机构对中小企业技术创新提供支持。通过税收优惠、风险补偿和奖励等政策，引导各类担保机构积极为中小企业技术创新项目或自主知识产权产业化项目贷款提供担保服务。四是加快发展中小企业投资公司和创业投资企业。鼓励设立创业投资引导基金，建立健全创业投资机制，引导社会资金流向创业投资企业。支持中小企业投资公司设立和发展，加大对中小企业投资公司的政策支持和风险补偿，激励其拓展投资业务以支持中小企业的技术创新活动。

2.2.2 社会服务机制

中小企业个体自主创新势单力薄，其技术创新的开展有赖于外界的合作和支持。发达完善的技术创新社会服务体系有利于降低中小企业技术创新的风险及创新成本，提高其积极性及创新成功的机率。我国现有各种技术创新服务机构不但数量不足，而且服务机构功能不完善，缺乏专业化服务内容，服务质量和水平均不高，还不能完全承担起沟通研究机构与中小企业、中小企业与市场的重任。因此，政府和地方部门要优化科技中介服务体系，建立和完善技术创新中介机构，建立有效运行机制，整合社会科技资源，形成全社会、开放式、网络化的技术创新服务网络，为中小企业技术创新提供有效的咨询、设计、信息、研发、新技术推广、人才培训等服务。建立健全中小企业服务体系，改善中小企业经营环境，是促进中小企业发展的重要条件，也是市场经济条件下政府支持中小企业发展的重要职责和有效实现方式。

2.2.3 加大中小企业自主创新的政策扶持力度

一是适当加大无偿资助力度，调整创新基金使用范围，重点支持处于种子期、初创期的中小企业，支持技术开发初期的原始创新，加大竞争前技术开发活动的支持，包括企业的研发活动和相应活动的经费补助，企业用于基础研究、应用研究、试验与研究、专利或技术产权的购买、专家费用等。二是改进对技术创新财政支持的绩效考评办法，处理好政府扶持资金安全性、规范性与有效性的关系，形成鼓励创新、宽容失败的良好氛围，更大程度上分担企业创新、新产品研发失败的风险。支持建立健全企业自主创新投入机制，鼓励企业提高、用好研发资金，加大研发投入。三是在完善科技人才激励机制方面支持企业吸引科技人才，允许企业对做出突出贡献的骨干实施激励政策，通过资金政策的综合激励，进一步提高企业以自主知识产权为核心的竞争力，实现经济增长方式的转变。

2.2.4 集群创新机制

第一，推行现代企业制度，通过制度改革，确立创新主体地位，增强创新意识。第二，突破资源障碍，提高创新资源整合能力，选择正确创新战略，拓宽视野，寻找创新资源，发现创新空间，建立创新网络。第三，完善创新激励机制，物质精神激励相结合，对创新个人可采用股权或货币激励，以达到长期性激励效果，营造一个独立性强，相对宽松的内部创新环境。第四，打破企业“惰性”，建立新型的学习型组织，注重对破坏性创新的开发利用，实现跨越发展[5]。

从企业集群层面，在发展规划、人才培育、配套服务、产学研合作等方面创造良好创新环境，协调发展，提高集群创新能力。第一，培育完善市场体系，让市场的需求拉力与竞争推力成为企业创新动力，赋予中小企业平等地位，公平竞争优胜劣汰。第二，引导集群组织建设，使集群企业中间性组织结构扁平化与小型化，减少中间层次，扩大管理幅度，建立一种紧缩的灵活敏捷、富有弹性的纵向小型化组织结构，以适应外部环境和市场变化。第三，健全人才体系，采取多方式、多层次的引进措施，提供社会保障，吸引和留住优秀人才。第四，建立集群前后向联系，形成柔性空间聚集，营造以分工协作为基础，产业链为导向的本地根植性创新网络，并纳入全球创新体系。第五，健全完善企业集群服务机构，建立和完善中介服务机构和行业协会等集群代理机构，为集群创新提供支持。

从政府层面，政府需要营造有效的创新环境，不断优化创新环境。第一，制定创新机制发展规划，提供创新宏观指导。第二，制定鼓励创新政策，如财政资助、人才引进、信息交流、创新知识产权等政策，推动集群创新机制建设，提供公共计划投资，促进企业联系，建立集群学习链，加快创新扩散，形成竞争性创新网络。第三，建立企业信用评价机构机制，发展中小企业信用担保机制，多渠道融资，解决创新融资困难。第四，加深与外界沟通交流，吸收外部新技术，展示唐山企业形象，树立唐山企业区域品牌和知名度。第五，加大创新文化建设，通过舆论宣传、创建文明活动等方式宣扬创新文化，弘扬鼓励创新、宽容失败、团结协作、诚信合作的精神。

3 结论

中小企业创新问题是一项复杂的工程，也是目前唐山市迫切需要研究的课题。研究中小企业的创新机制，为中小企业创新提供范式，有助于唐山市中小企业按照知识经济时代的要求进行企业能力建设、制度建设和适应知识时代要求的组织建设，不断理顺企业内部和外部间的各种关系，以保证中小企业的健康快速发展，为唐山市壮大中小企业势力，增强唐山市企业的竞争力提供强大的支撑。

[1]陈艳容.广东中小企业技术创新研究[D].广州:暨南大学, 2007.

[2]程晖.浙江台州中小企业集群创新机制研究[D].杭州:浙江工业大学,2009.

[3]张和平.我国中小企业战略创新机制的研究[D].长春:长春理工大学,2008.

[4]张祖华.中小企业创新机制的建立与发展研究[J].科技进步与对策,2005(10):51-53.

[5]齐振彪,林景.中小企业技术创新机制研究[J].产业与科技论坛,2008(7):95-99.?

（责任编辑、校对：王淑娟）

The Research on Small and Medium-sized Enterprise Innovation Mechanism in Tangshan

SI Jie-meng
(Department of Economics and Management, Tangshan Teachers College, Tangshan 063000, China)

The scale of small and medium-sized enterprises in Tangshan City is not large and their strength is weak. They are in low position in market competition. Furthermore, their technological innovation ability is not strong due to many factors. Therefore, it is the best choice for economic growth to strengthening government guidance combined with the market, comprehensively improving the small and medium-sized enterprise innovation ability, enhancing their competitive strength. Meanwhile, it also has great significance for Tangshan City’s overall ability of innovation in science and technology and the sustainable development of economy.

innovation; mechanism; small-and medium-sized enterprises

F276.3

A

1009-9115(2012)05-0102-04

唐山市科技研究与发展计划项目（11140207a）

2012-08-28

司洁萌（1981-），女，河北唐山人，硕士，讲师，研究方向为技术经济管理。