丛书编目问题探讨

关英明（辽宁石油化工大学图书馆 辽宁 抚顺 113001）

丛书是指在一个总题名下汇集多种单独著作成为一套，并以编号或不编号的形式出版的图书。丛书是当前最常见的出版物形式之一，因为其构成相对复杂，导致在MARC（Machine Readable Catalogue，机器可读目录）编目中出现了很多错误。

1 不编制丛书综合记录

在手工编目阶段，对丛书的规范著录方法是：在按单册书分散著录之后，再编制一条综合款目，以反映整套丛书的全貌。但由于制作卡片目录的繁琐和组织题名目录的复杂，绝大多数图书馆并没有做到规范著录，而只是对丛书进行了分散著录。那么在机读目录环境下是否还需要做综合著录呢？王松林认为：“在CNMARC（China Machine-Readable Catalogue，中国机读目录）中我们不必进行专门的综合著录，即只要在该丛书子书的每条记录中添著一个410字段就可达到手工编目的综合著录之效果。”[1]这种做法显然有悖410字段的功能。因为《新版中国机读目录格式使用手册》（以下简称《手册》）明确指出，410字段是专门用于实现在编文献记录与含有该文献的丛编记录的连接的[2]254，可是在不进行综合著录（也即没有综合记录或称丛编记录）的情况下，如何实现单册书记录与综合记录之间的连接呢？而410字段连记录连接作用都起不到（因不存在被连记录）又如何达到手工编目的综合著录之效果呢？因此，在机读目录环境下做综合著录不仅仍是必要的，而且是必须的。其实，在机读目录环境下做综合著录，因无需再对各单册书的情况进行描述（其子目信息可由记录连接来实现），已远比手工编目时简单得多，我们又何必因一条很容易做到的综合记录而导致整套丛书编目存在缺憾呢？由此可见，只编制单册书记录而不编制丛书综合记录的做法，已经成为影响当前丛书编目质量的最严重问题。

2 误认为4--字段能生成丛书题名检索点

《手册》在225字段的指示符取值说明中指出，“丛编题名的检索点形式应记入4--款目连接块。指示符1指明本字段的丛编说明是否与4--字段中记录的检索点形式相同。”[2]190也正因为这里出现了“检索点形式”一词，所以有不少图书馆同仁便据此认为4--字段可以生成丛书题名检索点。例如，刘小玲认为，“在对225字段指示符的分析中，已经涉及到4--字段的检索点形式问题，4--字段虽然定义为‘连接字段’，它同时也是丛书的检索点。如果编目机构不做相关层次记录间的连接，4--字段只起到检索的作用，而对于重名的丛书，单纯检索并不能保证查准率。”[3]而事实上，这里的“检索点形式”实际是指当我们在为丛书题名制作检索点时必须以这一题名形式作为标准或依据，它和真正“制作或生成题名检索点”是两个完全不同的概念。关于4--字段的功能，邓福泉指出，CNMARC格式并没有也不可能赋予它生成题名检索点的功能，其真实功能只有两个：一是用于实现同一数据库中不同书目记录之间的连接，二是可根据实际编目情况决定是否需要作题名附注[4]。其实关于4--字段能否为其嵌套的题名生成检索点的问题，《手册》也有明确说明，即题名检索点是由4--字段“指向的记录”生成的，而并不是由4--字段本身生成的[2]252。由此可见，误认为4--字段能生成丛书题名检索点则是导致不编制丛书综合记录，进而无法使4--字段实现记录连接的主要原因。

3 错误使用连接字段

丛书属于多层次出版物，在2层丛书的单册书记录中通常不会发生410或461字段的使用错误问题，但在3层以上（包括3层）丛书的单册书记录中，却出现了很多错误。在编制这样的丛书记录时，通常为了强调记录连接的层次等级，一般不再使用410字段，而改用46-字段。但46-字段在使用过程中是有明确要求的，不能滥用，更不能在同一条记录中与410字段混用。下面通过几个具体的错例进行分析：

例1：200 1#$a(康熙)宁远县志$f(清)冯同宪辑$c清水县志$f(清)刘俊生[辑]

225 2#$a中国西北文献丛书$f吴坚主编$h第一辑$i西北稀见方志文献

461 #1$12001#$a中国西北文献丛书

462 #0$12001#$a西北稀见方志文献[5]

错误分析：①461字段不能出现在本条记录中，因为它只能上连最邻近一层的记录（子丛书记录），不能跨层连接。②本例的矛盾之处还在于：一方面，既然使用了462字段，说明已编制了子丛书记录，在此情况下再在单册书记录中用461字段则属于违规的跨层连接；另一方面，假如没有子丛书记录而只有总集记录，自然无需使用462字段做连接，因为不存在被连接记录。总之，461字段与462字段是不应该出现在同一条记录中的。

例2： 200 1#$a少数民族文学集$f玛拉沁夫主编

225 2#$a中国新文艺大系

410 #0$12001#$a中国新文艺大系

462 #1$a满族文学集[6]

错误分析：①在同一记录中混用了410与46-字段，这是CNMARC格式所不允许的。②按《手册》规定，只有410字段可以在同一条记录中重复使用，“较高层的先于较低层的”[2]254，所以本例中的462字段应改为410字段。③本例中的462字段未使用连接字段的子字段标识符“$1”，同时需要嵌套相应的字段号“200”和指示符“1#”，也即应为“410 #0$12001#$a满族文学集”。

例3： 200 1#$a生命科学的进展

225 2#$a大学后教育书系$i教师必读丛书

410 #0$12001#$a大学后教育书系

461 #1$12001#$a大学后教育书系

462 #1$12001#$a教师必读丛书[7]

错误分析：①本例既犯有“例1”中461与462字段同时出现在同一记录中的错误，也犯有“例2”中410与46-字段在同一记录中混合使用的错误。②本例中的410字段和461字段都是为了实现子丛书综合记录与丛书综合记录之间的连接（上连），二者所起的连接作用完全相同，根本没有重复的必要。

4 使用5--字段为不同丛书题名做检索点时选错书目记录

在手工编目阶段，对于出现在封面、书脊、版权页等处与题名页上不同的丛书题名以及丛书的子题名、副题名等，尽管其具有独立检索意义，一般也只进行必要的描述或附注说明而不做检索点。但在机读目录环境下，由于做题名检索点非常简单，所以为方便读者查准、查全文献，选取相应的5--字段为这样的丛书题名制作检索点也是很有必要的。关于5--字段的适用范围，《手册》指出：“本块相关题名包含有除正题名外，出现在出版物上的与所编文献相关的题名。”[2]293《中文图书机读目录格式使用手册》对相关题名是这样定义的：“相关题名是指出现在图书的不同位置，和200字段著录的题名有明显区别的题名。它们所描述的对象都是和题名责任者项著录的题名对象相同。”[8]由此可见，5--字段著录的题名必须是与200字段的正题名不同的题名。但是在实际编目过程中，由于个别编目人员对此理解不深，以致出现了不应有的错误做法。例如，对于具有独立检索意义的丛书的副题名，李艳丽认为，“除丛书项著录以外，还应在517字段著录，增加检索点。”[9]举例如下：

例4：200 10$a股份制改造

225 2#$a跨世纪企业丛书$e聚变时代的权力的获得与利用

410 #0$a跨世纪企业丛书

517 10$a聚变时代的权力的获得与利用

错误分析：本例直接在单册书记录中用517字段为具有独立检索意义的丛书副题名做检索点是错误的。因为在单册书记录中丛书题名并不属于“200题名与责任说明项”的内容，而是属于“225丛编项”的内容。由此可见，为这样的丛书题名制作检索点，只能在丛书的综合记录中来完成，也即只有当丛书题名是作为200字段的著录内容时才行。正确做法如下（丛书综合记录）：

例5：200 1#$a跨世纪企业丛书$e聚变时代的权力的获得与利用

517 1#$a聚变时代的权力的获得与利用

以上所谈均为丛书编目在大的方面所存在的问题，至于在头标区代码、字段指示符等细节方面存在的错误，限于篇幅，本文不再讨论。

[1]王松林.CNMARC中的多卷书和丛书著录[J].江西图书馆学刊,2000(1):30-32.

[2]国家图书馆.新版中国机读目录格式使用手册[M].北京:国家图书馆出版社,2004.

[3]刘小玲.解析丛书著录中的若干问题[J].图书馆理论与实践,2008(2):62-64.

[4]邓福泉.连接字段真的能生成题名检索点吗[J].图书馆工作与研究,2011(11):79-81.

[5]张于芝.丛书的信息处理[J].情报探索,2006(9):110-111.

[6]罗红丽,李玉荣.丛书的分类与著录方法探究 [J].农业图书情报学刊,2009(7):148-150.

[7]李 琛.谈机读目录中单本图书、丛书、多卷书的检索点设置[J].现代情报,2001(5):41-42.

[8]全国图书馆联合编目中心,国家图书馆图书采选编目部.中文图书机读目录格式使用手册[M].北京:华艺出版社,2000:87.

[9]李艳丽.论丛书的几种形式及其著录格式[J].山东图书馆季刊,2000(3):24-26.