国外最新图书馆资源建设与信息服务战略研究——一种基于战略规划文本的分析

江 洪（武汉大学信息管理学院 中国科学院国家科学图书馆武汉分馆 湖北 武汉 430071）

於维樱（中国科学院研究生院 中国科学院国家科学图书馆武汉分馆 湖北 武汉 430071）

图书馆的战略规划是图书馆面向未来确定图书馆使命、愿景、目标、战略及其实施计划的思维过程与框架。战略规划对图书馆具有重要的价值，它不但可以引导图书馆应对变化、把握未来、规范组织行为、增强组织活力，而且能起到宣传图书馆的作用[1]。图书馆的战略规划是经过一系列环境扫描、目标定位与战略研究等基础工作而生成的，其规划文本中蕴含着大量具有前瞻性的战略思考与设计，是人们了解图书馆发展趋势与制订各项工作计划的参考依据。

资源建设战略亦称馆藏发展战略，它是指图书馆对其在采集、标识、管理、存储、发布与长期保存各类型信息资源过程中所涉及的问题进行的战略指导和规划[2]，是制订图书馆战略规划时首要考虑的因素。信息服务战略是图书馆根据内外部环境变化与用户需求变化而制订的一系列改善、发展与规划服务的策略，它是图书馆战略规划最核心的内容。资源建设与信息服务是图书馆发展的根本，对图书馆发挥其使命价值有着至关重要的作用。

1 最新战略规划文本的研究样本与方法

1.1 样本选择

笔者首先通过各图书馆的官方网站获取了它们在2010—2011年期间发布的最新战略规划文本，共86份。在综合考虑机构的类型、国别、规划质量与影响力等因素的基础上，选取了4类35个机构作为样本对象，包括8所国家图书馆、10所高校图书馆、7所公共图书馆及10所行业组织与专业图书馆（见表1）。其中1年规划1项，2年规划1项，3年规划5项，4年规划10项，5年规划8项，6年规划10项。

表1 图书馆战略规划文本分析对象

1.2 研究方法

本文以35个样本对象的最新战略规划文本为主要依据，采用文本分析的方法，从微观层面对战略规划中涉及资源建设与信息服务的内容进行梳理分析，在资源建设方面重点关注资源的采集与引进、描述与组织、长期保存与数字化等内容，在信息服务方面重点关注资源获取服务、科研支持服务、移动服务、信息共享空间服务及其他的传统性服务的创新战略，从而获取国外图书馆在资源建设与信息服务上的最新战略动向，以期为我国图书馆事业的发展提供有意义的参考和借鉴。

2 资源建设战略分析

2.1 明确资源采集与引进的多元化发展方向

随着互联网与信息技术的发展，图书馆的资源采集与引进一直在不断扩大其关注范围，数字化馆藏资源的比例得到提升，新资源类型也受到图书馆越来越多的重视，图书馆馆藏朝着多元化的新方向不断发展。

首先，随着计算机技术、通信技术、多媒体技术的快速发展，图像、语音和视频等非文本性多媒体资源越来越丰富，学术性多媒体资源受到越来越多的用户的青睐并且付诸使用，收集与保存多媒体资源成为图书馆构建多元化馆藏的一项举措。对此，剑桥大学图书馆在2010—2013年战略框架中指出，非文本资源对于馆藏发展非常重要，要充分利用多种渠道对此类资源进行收集与保存[3]；此外，康奈尔大学图书馆[4]、英国国家图书馆[5]与沃兹沃斯公共图书馆[6]在各自的战略规划中也制定了发展视觉资源和多媒体资源的目标。

其次，由于网络技术与网站信息的不断发展和丰富，网页资源的采集逐渐受到了图书馆的重视。图书馆开始收集和整合大量的网页资源，并构建统一的揭示与检索平台。就这一问题，美国国会图书馆[7]和英国国家图书馆[5]都在战略规划中明确指出，要对国内合法授权的网页进行采集；哥伦比亚大学图书馆也在其最新的战略规划中提出，构建Web内容管理系统，集成与管理各类网络资源，并制定程序将其融入到馆藏建设规划中[8]。此外，美国环保局图书馆[9]与Crowell公共图书馆[10]也制定了相应的图书馆网页馆藏收集、管理与系统建设战略。

再者，受到学术界关注“可复用性”研究数据的影响，国外图书馆纷纷将研究数据的收集、管理与保存作为馆藏发展的创新焦点，并强调数据集的重用价值与标引标准。基于此，澳大利亚国家图书馆在2010—2013年信息技术战略中指出，要与成员图书馆及其他机构（如DataCite）合作，研究数据集引用和存放的国际标准，鼓励开展数据集的重用和保存工作，为拥有固定数据集标识的国内和国际组织建立联络网络，方便数据集的查找和重用，提高这些研究资源的利用率[11]。此外，英国国家图书馆[5]、康奈尔大学图书馆[4]、伦敦帝国理工学院图书馆[12]、伦敦大学学院图书馆[13]及美国研究图书馆协会[14]等多家机构也都纷纷制定了数据采集与管理战略。

此外，笔者还注意到其他几点资源建设的战略动向，包括：（1）关注政府信息资源、档案资源、开放资源及付费与受限资源等馆藏内容的采集；（2）关注原生数字化馆藏与特色化馆藏的发展；（3）关注多种渠道的资源引进方式，如馈赠、交换、合法存储与版权许可等；（4）关注馆藏资源的连续性与完整性，致力于构建世界级馆藏。

2.2 注重资源描述与组织的新方法和标准化

近年来，资源描述与组织的新发展问题一直备受图书馆界关注和热议。各大图情机构都在努力探索资源描述的新方法以及整合、组织与管理馆藏资源的新方式。

笔者所选择的35个样本机构中，绝大部分图书馆都在战略规划中提及了资源描述问题，并且非常一致地将目标聚焦到原生资源的元数据创建、外部元数据的引用及元数据描述的标准化问题上。在这些最新战略中，布朗大学图书馆提出建立长效机制，收集和创建全校范围内关于流动视频资源的元数据，并将其放入布朗数字化保存项目中[15];杜克大学在2010—2012战略计划中指出，要建立促进准确、合适的图书馆资源元数据创建和管理的系统及工作流程[15]；此外，美国国会图书馆[7]、欧洲数位图书馆[16]及哥伦比亚大学图书馆[8]也都纷纷提出，要加强外部资源元数据的使用，并提高元数据的质量。

而在资源组织方面，因受到开放获取运动的冲击，越来越多的图书馆开始在战略规划中提出构建机构知识库的计划，并探讨了与之相关的知识产权问题及开放性学术出版问题。其中，剑桥大学图书馆的DSpace@Cambridge是最先建立的机构数据库之一。该图书馆在2010—2013战略规划中制定了进一步加强知识库发展的战略，探讨了使用强制存储的规定收集本机构学者的智力成果，并修改了本机构的开放获取政策[3]；荷兰国家图书馆也针对其e-Depot数字仓储探讨了知识产权解决办法，计划通过出版商联合许可的方式为知识库注册用户提供访问权限[17]；此外，康奈尔大学图书馆也在其战略规划中探讨了强制性开放存储问题，并提出了在线出版服务的新学术交流方式[4]。

2.3 主张资源长期保存与数字化

资源的长期保存一直是图书馆重点关注且亟需解决的问题。图书馆对于印本资源的保存采取了双管齐下的办法，既努力延长纸本馆藏的使用寿命，又着手将易损耗的馆藏资源数字化。美国国会图书馆的战略规划中便制定了一整套的资源保存措施，包括监测藏品的保存状态、采取措施延长藏品的使用寿命、将易耗品转成其他格式、提供基本的搜索功能、试验新开发的保存方法等。针对这些措施，美国国会图书馆还计划就藏品保存设施和环境条件展开研究（如低温、适当的湿度和光照等），并打算购买和安装环境监测设备、构建存储设施与视听资料保存区[7]。

在资源数字化方面，35个样本机构都制定了馆藏数字化计划，如英国国家图书馆的报纸资源数字化战略[5]、新西兰国家图书馆的易损资源数字化战略[18]、荷兰国家图书馆的未来数字化战略[17]及国际图联的数字战略联盟项目（IFLA/CDNL’S ICADS）[19]，等等。在这些新的数字化战略中，图书馆的数字化对象更为丰富，在原有内容的基础上增加了数字化报纸、期刊等资源，并采用新兴技术进一步开发和实现可用的数字化模型。笔者认为，图书馆开展数字化工作不仅仅是为了保护印本馆藏资源，也是为了给图书馆的其他活动节省物理空间，并且在进行馆藏资源数字化的同时，图书馆也注意到了数字资源的长期保存问题。

随着数字化技术的飞速发展，图书馆的软硬件设施不断更新，旧存储格式的数字资源便面临着损坏与丢失的风险。对此，苏格兰国家图书馆在最新的战略规划中提出了易损资源保护计划，并针对数字资源、胶片和语音资源等濒危资源制定了全面的保护措施[20]；荷兰国家图书馆则针对数字资源的安全问题制定了数字资源安全与长期保存战略[17]；美国国会图书馆提出了建立有效数字资源生命周期管理的工作步骤、系统及处理流程，以更好地实施资源保护战略[7]；此外，布朗大学图书馆还在2011年的战略规划中构建了重点保护馆藏指南[15]。

3 信息服务战略分析

3.1 资源获取服务是基础内容

在图书馆战略规划中，资源揭示与获取服务是图书馆服务战略的基础内容。纵观样本机构的战略文本，多家图书馆都聚焦于开发资源发现工具，以优化资源的访问与获取。例如，哥伦比亚大学图书馆计划将资源揭示给搜索引擎、发现工具（如谷歌、雅虎、维基百科）及社会网络环境（如Flickr、iTunesU、YouTube），揭示内容包括书目记录、档案查找助手、图像和其它恰当的数据，以充分改善搜索、发现和传递资源，并适当地推荐服务和社会标签，提高信息发现能力[8]；美国国会图书馆计划通过研究网络搜索和发现系统等资源获取途径，制订提升藏品访问的措施[7]；英国国家图书馆计划改变报纸信息的访问模式，并与出版商协商提供各种模式的馆外授权资源访问[5]；纽卡斯尔大学图书馆计划开发和利用资源发现工具促进馆藏的可见性[21]。

3.2 强调科研支持服务

科研支持一直是图书馆强调的服务内容。图书馆关于此方面的主要战略是，在建设丰富研究馆藏的基础之上，针对特定群体提供深层次的科研支持服务。在上述35个战略规划中，图书馆在科研支持方面的服务创新层出不穷，如英国国家图书馆在规划中强调为愿意从事研究的人员提供信息，为关键领域的研究群体提供研究支持服务，并以影响力、竞争力、筹资与合作能力、公共服务能力等作为评定关键研究领域的标准[5]；哥伦比亚大学图书馆计划开发和推销全套的CDRS（Control and Data Retrieval System，控制与数据检索系统）研究支持服务，包括期刊托管和会议管理服务，研讨会和个体研究咨询，引文管理工具，媒体访问和操作支持，研究备忘录管理及具体学科的数据采集、访问和管理等服务内容[8]。

3.3 规划移动服务

在样本机构的战略规划中，移动服务与数据集服务是图书馆服务创新的一个亮点。针对移动服务，图书馆主要规划如何在移动技术环境下开展服务，利用移动设备更高效地访问图书馆的馆藏及获得其服务。例如，英国国家图书馆在规划中提出，利用移动设备完成资源和服务的传递以支持移动办公，利用移动设备为用户提供目录搜索和重要数字资源库的在线访问服务，并通过正式渠道（如利用系统销售商的软件升级计划）和其他第三方渠道共同推动该计划的实施[5]；此外，哥伦比亚大学图书馆[8]、利兹大学图书馆[22]、伦敦大学学院图书馆[13]等也在各自的战略规划中提出要利用智能手机、电子书阅读器、iPad及手持移动设备提供服务和内容，以推动移动的电子服务。

3.4 构建信息共享空间服务

随着图书馆服务意识的转变，“空间”成为了图书馆改善服务的出发点。许多图书馆在战略规划中都计划改造旧的实体空间，规划设计一系列方便用户交流、讨论的“用户参与空间”。对此，哥伦比亚大学图书馆便计划建设分组研究讨论区、个人及协作科研区以及小组教学区，并为区域研究和社会科学图书馆工作人员改善工作区域[8]；杜克大学图书馆计划为教师和学生建立人文实验室和其他合作空间[23]；美国德州大学圣安东尼分校计划构建学习服务空间、个人学习与合作式学习空间（团队学习空间）以及教师服务与指导空间[24]；沃兹沃斯公共图书馆[6]、Crowell公共图书馆[10]及西雅图公共图书馆[25]也计划从存储空间变为交流、聚会空间，并构建The Commons休息区、社区聚会空间、青少年室内技术中心及家庭作业辅导中心等用户交流场所。

3.5 创新其他传统性服务

除以上4种服务外，图书馆在新型数字化服务、新型传递服务和定制服务等方面也有所创新。例如，美国国会图书馆新推出数字图书朗读系统（数字朗读器和数字磁带机），为美国盲人和伤残人士提供数字视听服务[7]；哥伦比亚大学图书馆鼓励并且支持访问替代模型，规划提供按需打印、文章分级别购买、短期租用等新服务，实现文章和图书章节的桌面传递，并评估它在其他学校的图书馆推广的可行性[8]；剑桥大学图书馆规划提供协调的可持续性聚焦服务，以支持来自研究共同体和大学生共同体的各种用户需求[3]；另外，还有图书馆提出了新闻标题定制服务、谷歌集成搜索服务、课后作业辅导服务、知识管理服务等一系列国内尚未实施或普及的服务构想。总之，图书馆在信息检索服务、学科化服务、情报服务、参考咨询服务、信息素养服务等传统性服务上都有了新的发展计划。

4 对我国的启示

综上所述，我们可以看出，图书馆在资源建设方面展现出的战略发展趋势包括以下几点：（1）资源类型呈现多元化发展特点，电子资源的采访比例增大，多媒体资源、网络资源与研究数据等非文本资源受到图书馆的广泛关注；（2）资源获取渠道更加丰富，有政府信息资源、档案资源、开放资源及付费与受限资源等；（3）资源引进方式受到财政紧缩影响，强调馈赠、交换、合法存储与联合采购等方式；（4）资源描述聚焦于元数据，并关注元数据的创建、引用及标准化；（5）资源组织继续朝着构建机构仓储的方向发展，通过强制存储、联合许可等方式深化资源存储政策，并且非常关注相关的知识产权问题，努力探索开放式学术交流模式；（6）资源长期保存的措施更为完善，注重长期保存的试验与研究工作；（7）资源数字化的对象逐渐丰富，图书馆纷纷引进新兴技术与工具，以进一步开发和实现可用的数字化模型。

在信息服务方面，图书馆呈现出的战略动向包括以下几点：（1）资源获取服务开始强调资源的揭示与发现，图书馆计划将资源揭示给搜索引擎，并聚焦于使用资源发现工具与社会网络工具，以提高馆藏资源的可见性；（2）科研支持服务开始强调针对性与个性化特点，图书馆更加关注关键领域的小群体研究需求；（3）移动服务成为图书馆的创新点，图书馆开始探索使用新型移动设备提供创新性服务，冲破以往服务的时地限制；（4）信息共享空间服务成为图书馆的转型基点，图书馆开始改造旧的实体空间，为用户营造更多的参与性空间。

鉴于上述内容，笔者建议我国图书馆开展如下战略活动：（1）扩大馆藏资源的收集范围，丰富馆藏资源类型，以构建多元化馆藏与世界级馆藏；（2）与政府、档案馆与博物馆等机构合作，协商资源的共建共享；（3）深入研究资源描述的新方式，重视图书馆工作的标准化问题；（4）积极构建机构仓储，关注开放存储与知识产权动态；（5）提高馆藏资源的可见性，尝试多样化与创新性的资源揭示与发现途径；（6）提升图书馆的科研支持能力，深入了解研究型用户的集群性需求；（7）引进新兴技术与工具，开展基于手机、笔记本、电子阅读器等设备的移动服务；（8）重新规划图书馆空间，将图书馆定位为用户交流与合作的参与性场所。

5 结 语

战略规划是图书馆发展的根本性指导方针，资源建设与信息服务战略是图书馆的核心战略内容，因而战略规划文本中的资源建设与信息服务内容对于我国图书馆的发展非常重要。我国图书馆应当积极学习与借鉴国外图书馆的战略规划方向，为我国图书馆事业注入新鲜的血液，引导我国图书馆朝着正确的发展方向前进。

[1]孙 坦.国外图书馆战略规划研究[J].图书馆建设,2009(10):82.

[2]姜晓曦,孙 坦,黄国彬.国外不同类型图书馆的资源建设战略规划分析研究[J].图书馆建设,2009(10):83-88.

[3]Working Together: a Strategic Framework 2010-2013[EB/OL].[2011-12-05].http://www.lib.cam.ac.uk/strategic_framework.pdf.

[4]Toward 2015: Cornell University Library Strategic Plan, 2011-2015[EB/OL].[2011-12-05].http://www.library.cornell.edu/sites/default/files/CUL_Strategic_Plan_2011-2015(re-numbered)_1.pdf.

[5]Growing Knowledge: The British Library's Strategy 2011-2015[EB/OL].[2011-12-05].http://www.bl.uk/aboutus/stratpolprog/strategy1115/strategy1115.pdf.

[6]Picturing Our Future: Wadsworth Public Library Strategic Plan 2011-2013[EB/OL].[2011-12-05].http://www.wadsworthlibrary.com/media/pdf/strategicPlan.pdf.

[7]Library of Congress Strategic Plan:Fiscal Years 2011 - 2016 [EB/OL].[2011-12-05].http://www.loc.gov/about/strategicplan/strategicplan2011-2016.pdf.

[8]Columbia University Libraries/ /Information Services Strategic Plan 2010-2013 [EB/OL].[2011-12-05].http://www.columbia.edu/cu/lweb/img/assets/6675/CULIS_Strategic_Plan_2010-2013.pdf.

[9]EPA National Library Network Strategic Plan FY 2012-2014[EB/OL].[2011-12-05].http://nepis.epa.gov/EPA/html/DLwait.htm?url=/Adobe/PDF/P100BFBF.PDF.

[10]Crowell Public Library Strategic Plan 2010-2015[EB/OL].[2011-12-05].http://sanmarinopl.org/forms/StrategicPlan ExecutiveSummary11.pdf.

[11]The National Library of Australia Information Technology Strategic Plan 2010-2013[EB/OL].[2011-12-05]. http://www.nla.gov.au/policy/documents/ITStrategicPlan2010-2013.pdf.

[12]Imperial College's Library Strategic Plan 2010-2014[EB/OL].[2011-12-05].https://workspace.imperial.ac.uk/library/Public/Strategic_Plan_2010-2014.pdf.

[13]UCL Library Services Strategy 2011-2014[EB/OL].[2011-12-05].http://www.ucl.ac.uk/library/strategy.shtml.

[14]ARL Strategic Plan 2010-2012[EB/OL].[2011-12-05].http://www.arl.org/bm～doc/strategic-plan-2010-2012.pdf.

[15] Brown University Library Strategic Directions & Priority Action Items for FY 2011[EB/OL].[2011-12-05].http://library.brown.edu/about/strategicDirectionsFY2011.pdf.

[16]Europeana Library Strategic Plan 2011-2015[EB/OL].[2011-12-05].http://version1.europeana.eu/c/document_library/get_file?uuid=c4f19464-7504-44db-ac1e-3ddb78c922d7&groupId=10602.

[17]National Library of the Netherlands Strategic Plan 2010-2013[EB/OL].[2011-12-05].http://www.kb.nl/bst/beleid/bp/2010/KBstratPl_print.pdf.

[18]National Library of New Zealand Digitization Strategy 2010-2015[EB/OL].[2011-12-05]. http://www.natlib.govt.nz/catalogues/library-documents/national-library-digitisation-strategy/downloads/Digitisation-strategy-June-2010.pdf.

[19]IFLA Strategic Plan 2010-2015[EB/OL].[2011-12-05].http://www.ifla.org/files/hq/gb/strategic-plan/2010-2015.pdf.

[20]Connecting Knowledge: NLS Strategy 2011-14[EB/OL].[2011-12-05]. http://www.nls.uk/media/896838/2011-2014-strategy.pdf.

[21]Newcastle University Library Strategic Plan 2012-17 [EB/OL].[2011-12-05]. http://www.ncl.ac.uk/library/about/strategic_plan/.

[22]Library Futures: University Library of Leeds Strategic Plan 2011-2016 [EB/OL].[2011-12-05]. http://library.leeds.ac.uk/about-thelibrary#activate-tab1_strategy_and_policies.

[23]Sharpening Our Vision: The Duke University Libraries' Strategic Plan for 2010-2012 [EB/OL].[2011-12-05]. http://library.duke.edu/about/planning/2010-2012/sharpening_our_vision.pdf.

[24]UTSA Libraries Strategic Plan 2016[EB/OL].[2011-12-05]. http://lib.utsa.edu/about/strategic-vision/2016/.

[25]The Next Generation: The Seattle Public library Strategic Plan 2011-2015[EB/OL].[2011-12-05]. http://www.spl.org/Documents/about/strategic_plan.pdf.