出口企业遭受反倾销原因的博弈分析

田国杰

（苏州大学阳澄湖校区 工商管理系， 江苏 苏州 215137）

出口企业遭受反倾销原因的博弈分析

田国杰

（苏州大学阳澄湖校区 工商管理系， 江苏 苏州 215137）

我国作为制造业大国，促进商品出口对保持经济增长和社会发展十分重要。然而，我国出口在不断增长的同时，始终受到反倾销的困扰。出口企业采用低价位策略是遭受进口国一方反倾销的直接诱因；出口行业产业聚集度不高、缺乏约束出口行为的主体是各企业竞相压价的根本原因。在市场经济条件下，只有充分发挥行业协会的组织作用才能从根本上缓解国外的反倾销压力。

出口企业；进口国；反倾销；博弈

中国自加入WTO以来，出口在不断增长的同时一直为美国、欧盟等发达国家或组织的各种贸易保护措施所阻碍；印度、阿根廷等新兴工业国后来居上，“成为对华进行反倾销调查的主力军”[1]。反倾销一直是各国常用的贸易保护手段。在当前全球金融危机的大背景下，中国已成为反倾销的最大受害国。由于我国经济发展起步较晚，行业聚集度不高，出口秩序不规范，出口企业面临着自相压价的压力与诱惑，诱发了针对我国的反倾销行为，危害着出口行业的长期利益。因此，有必要对反倾销等隐性贸易保护的直接诱因和内部成因进行分析，从而提出能从源头上减缓反倾销压力的对策，维护各出口行业的长期利益和整体利益，让出口企业规避内部恶性竞争，减少贸易摩擦，争取较为有利的出口环境。

一、出口企业遭受反倾销的直接诱因

许多专家学者普遍认为，我国遭受反倾销既有全球经济形势不景气、中国被视为非市场经济国家、反倾销规定被滥用等国外因素，也有中国自身内部的问题。我国出口企业为了争夺出口市场竞相压价，出口价格一降再降；营销策略失当，在同一海外市场上出口增长过快，市场过分集中；同时，出口企业“单纯依赖低价战略的居多，对非价格竞争手段重视不够”[2]。

通过如下混合战略博弈模型的建立与分析，可以演绎出口企业遭受反倾销的直接诱因的形成与后果。

1.混合战略博弈模型的建立

外国政府均以本国各方利益最大化为原则，权衡本国各方以利相机采取相应行为措施。假设当我国出口企业采取低价销售策略时，进口国消费者剩余的增加为△C，生产者剩余的损减为△P；外国政府对我国出口企业实施反倾销措施的概率为θ，不实施反倾销措施的概率为1-θ；我国出口企业实行低价销售（相对当地市场上的同行业企业的价格而言）策略的概率为λ，不实施低价策略的概率为1-λ；进口国采取反倾销措施的成本为C1，在我国出口企业实行低价销售策略的情况下，对方如果采取反倾销措施将对我国出口企业征收反倾销税TA。这样，我国出口企业与进口国之间成为混合战略博弈的双方，分别以（θ，1-θ）和（λ，1-λ）的概率，实施各自的博弈战略，其博弈框架和各自的支付如图1所示。

注：P1表示能使产品大量出口的低价，Q1表示通过低价获得的较大销售量，TA表示进口国征得的反倾销税，P0表示只能出口较少商品的高价，Q0表示通过较高价获得的较少销售量，C0表示该行业产品的单位平均成本，△P表示进口国生产者减少的生产者剩余，△C表示进口国消费者增加的消费者剩余，C1表示进行反倾销的成本。

2.出口数量触发反倾销

给定进口国实施反倾销措施的概率θ，出口企业进行低价销售（此时λ=1）和不进行低价销售（此时λ=0）的期望收益分别为：

当出口企业实施低价销售和不实施低价销售所获得的期望收益一致时，出口企业处于两种战略的边缘上，此时得到的进口国实施反倾销措施的概率θ是一个临界的概率选择。令（1，θ）=（0，θ）得：

其中，（1）式中的分子表示我国出口企业获得的额外利润，分母表示进口国征收的反倾销税；等式表示进口国实施反倾销措施的概率θ；正比表示我国出口企业获得的额外利润，反比表示需要征收的反倾销税TA。

现实情况正是如此，我国出口企业在进口国获得的利润越多，对方国家实施反倾销措施的可能越大。由于我国出口企业采取的是低价策略，欲获利必定是商品在进口国需求的扩大要超出价格的下降（出口商品的需求弹性都很大，故往往能满足条件）。其结果是我国出口商品数量在进口国市场迅猛增加。而“进口国都希望将进口商品的市场份额分配给不同的国家，这样有利于促进与各贸易伙伴国的贸易关系，他们不愿意把进口市场让一个出口国独占，因为这样会增加贸易风险”[3]。因此，出口数量是进口国采取反倾销措施的一个触发因素。

3.出口价格触发反倾销

同时，由于对我国出口企业而言，进口国消费者的需求量Q（如（1）式中的Q0和Q1）是外生变量，只有价格P（如（1）式中的P1和P0）是其能够控制的数量。

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将（1）式中P1看作可变化的连续变量，它表示我国出口企业可实行的战略空间，求θ对P1的导数，得：

再求其二次导数得：

这就意味着P1的下降会致使θ（进口国采取反倾销措施的概率）以增加的速度而增加。

现实中的表现是，当我国出口企业出口商品的价格降到一定低的程度时，我国出口企业遭受反倾销措施会急剧增加，会有更多的出口企业被起诉，并征以所谓的反倾销税。其原因是，“出口商品的价格与到岸完税价格有严格的数量关系，它又影响到该商品在进口国的销售价格，如果它的价格很低，就会在进口国形成一个低价商品市场,并会打压进口国国产商品的销售价格”[4]，从而消减了进口国的生产者剩余，危害了生产者的利益。所以，出口价格是进口国采取反倾销措施的又一个触发因素。

二、出口企业遭受反倾销的内部成因

由于出口商品的价格是出口企业可以控制的连续变量，一定存在一个既可以使我国出口企业在外国顺利销售，又不致使进口国采取反倾销措施的最优价格水平。如果一个行业内各出口企业都按照此价格在进口国销售商品，该行业的出口利益将达到最大化。将这种最大的出口利益看作该行业的一种资源，该资源可以让行业中的企业持久地获得一定的利润。但这是一种没有排他性所有权的资源，如果缺乏一种组织的约束，就会导致对这种资源的过度使用，出现“公地悲剧”。其原因是，我国经济发展起步较晚，行业聚集度不够高，应对外部影响的经验不足；更重要的是，由于我国很多行业内的企业众多，为了自身利益竞相降价，会损害到行业的整体利益和长远利益。通过如下博弈模型可以进一步演绎出口企业遭受反倾销的内部成因。

假定1：某出口行业中有n个企业，它们共同拥有上述的这种“资源”，市场经济条件下企业经济行为完全自主，由每个企业决定自己的出口量。

假定2：当该出口行业在外国市场上的出口数量超出一定额度时，对方国家会对出口的所有商品按单位数量征收价值为t的反倾销税。

该行业每个企业按自己利润最大化的原则，选择自己的产量qi进行生产。最优化的一阶条件是：

这样的n个一阶条件定义了n个反应函数：

这n个反应函数的交叉点就是纳什均衡点：

这是在约束机制缺失的情况下，该行业各出口企业选择能够使自己利润最大化的产量时，该出口行业的总的出口量Q*。

而行业整体利益最大化的函数是：

它的一阶最优化条件是：

比较（4）式和（5）式可以看出，两式的右端相等，故Q*＞Q**。也就是说，在没有行业协会的有效控制的情况下，该行业出口企业选择出口量时，该出口行业总的出口量Q*多于使行业整体利益最大的产量Q**。因此，在市场经济条件下，出口行业企业之间如果缺乏共同合作的平台，企业出口的自发行为必然导致整体利益的损害。

三、借助行业协会维护出口秩序

无序的出口秩序使各出口企业将遭受重大的损失。在市场经济条件下，只有依托行业协会才能调和反倾销时行业集体理性与行业内企业个体理性的矛盾。其具体原因是，政府不能干预企业的出口经营行为；出口企业之间的理性的自发出口行为导致行业出口的群体不理性；只有行业协会这个代表行业整体利益的民间组织可以在出口企业间开展协调工作，规范企业出口行为，形成有序的出口局面。从国外的出口实践来看，为了避免出现企业采用低价战略打入国际市场，从而遭到进口国的反倾销调查，不少国家的行业协会主动承担起协调出口价格、确定最低限价等工作，以保护本国产品在国际市场上的合理价格，减少国际贸易中的摩擦[5]。

就我国的具体情况而言，要充分发挥行业协会作用，应做好以下几方面工作：

（1）理顺行业协会与政府的关系，同时将其与政府之间的被管辖关系和合作关系转化为一种以合作为主的新型关系。转变行业协会的运作机制，增强其民间性，只有不再依赖于政府而生存,行业协会才能准确地将自身定位为企业利益维护者，才能杜绝某些损害企业利益的不规范行为,从而形成行业协会发挥作用的动力[6]。

(2)强化行业协会的对外职能，特别是事先防范功能，通过行业协会规范反倾销受害严重的行业企业出口行为，防止恶性价格竞争，形成出口行业价格自律制度；通过经济手段建立对违规出口企业的有效惩罚机制，从而完善行业协会发挥作用的手段。

(3)完善行业协会的自身建设，提高行业协会在出口企业间的认同和信任，扩大入会企业的比例，使行业协会能确切掌握出口的相关信息，从出口商品数量、出口价格和市场分布等方面进行协调，从而扩大行业协会发挥作用的效果。

[1]周会青.中国遭遇国外反倾销调查的现状原因及对策[J].特区经济，2010(2):215-218．

[2]顾健.入世以来国外对华反倾销的特征、原因及对策研究[J].中国校外教育，2009(6):46-47．

[3]周曙东，吴方卫.国际贸易中战略性贸易保护的博弈分析[J].农业经济问题，2003(10):22-23．

[4]田国杰，陈伟.行业协会在反倾销应诉中组织作用的博弈分析[J].温州职业技术学院学报，2011(2):38-41．

[5]魏翠芬.论行业协会在反倾销中的作用[D].济南:山东大学，2007．

[6]林琼慧.社会资本与我国行业协会反倾销应对组织协调功能研究[D].厦门:厦门大学，2008．

Game Analysis on Causes of Anti-dumping Cases of Export Enterprises

TIAN Guojie
(Business Administration Department, Soochow University Yangcheng Lake Campus, Suzhou,215137, China)

As a super country in manufacture industry, promoting the export is important to maintain the development of the economy and society. However, with the growth of export, China is constantly troubled by anti-dumping cases. The direct cause is the low price offered by some export enterprises while the low concentration of export industry and the lack of restriction of export practice leads to the cut of prices. In the market economy, the pressure of anti-dumping can be released only by playing the full role of the industry association.

Export enterprises; Import countries; Anti-dumping; Game

F752.023

A

1671-4326(2012)01-0042-03

2011-11-22

田国杰（1979—），男，山东日照人，苏州大学阳澄湖校区工商管理系讲师.

鲁丹萍]