民族地区对外开放度与经济增长相关性分析——以云南省为例

李子成，李新武

(1.中央财经大学，北京100081;2.云南民族大学，云南昆明650031)

民族地区对外开放度与经济增长相关性分析
——以云南省为例

李子成1，李新武2

(1.中央财经大学，北京100081;2.云南民族大学，云南昆明650031)

使用因子分析法赋值的多指标体系分析云南对外开放程度可看到:旅游依存度对经济增长的贡献率比较大，边境贸易、外商直接投资和进出口贸易对经济发展贡献率低，由贸易依存度、边境依存度和外资依存度与GDP呈负相关关系，表明云南省边境贸易的区位优势没有发挥出来;云南的经济增长主要依靠投资，尤其是固定资产投资和劳动力的投入，而对全要素生产中的贸易依存度、外资依存度、边境贸易依存度以及人力资本等其他生产要素的依赖度比较低。这些都说明云南省经济发展水平和层次不高，还有很大的经济增长空间。

民族地区;对外开放度;经济增长;相关性分析

改革开放30多年来，作为全国少数民族成分最多、少数民族人口数居全国第二的云南省制定了“走出去战略”和“引进来”的利好政策，对经济社会发展的功用无需质疑，但政策绩效如何、对外开放度怎样，以及对外开放度对经济增长的贡献如何等问题，却少有分析。

一、对外开放度及其与经济增长的相关文献概述

一国或一个地区的对外开放情况和交流程度通常用对外开放度来衡量。对外开放度一般用指标分析法和模型法进行测度。

(一)对外开放度测量指标

对外开放度的指标变量以贸易开放指标和金融开放指标为基础。这些指标中常用指标有:关税率、非关税壁垒、不同国家的产品价格差、Sachs＆Wamer指标、Edwards法和世界银行外向指数、CTI指标等。进一步细分为:外贸 (贸易)依存度、商品贸易依存度、货物贸易开放度、服务贸易开放度、投资依存度、劳务外贸依存度、金融开放度、出口覆盖度、有形贸易开放度、无形贸易开放度、部门间分工参与度、部门内分工参与度、资金流动度、贸易加权国际R＆D存量与GDP之比，实际关税率、金融开放度、投资开放度、生产开放度，FDI流入额与GDP之比、FDI流出额与GDP之比、外汇扭曲指数等。用以上这些指标测算对外开放度，有学者使用单一指标，也有学者使用多个指标组成体系进行计算。单一指标中常用指标是贸易依存度;多指标体系基本以贸易开放和金融开放为基础，选择多个指标构成。多个指标体系法中的赋值方法有主观赋权法、实值赋权法、因子分析法、主成分分析法、聚类分析法等几种。这些赋权方法中，以数量统计法即因子分析法、主成分分析法和聚类分析法较科学和合理。

对外开放度的模型测度法主要有回归模型法、要素禀赋模型法、引力模型法、Dollars法等。Leamer［1］用资本、土地、劳动力、石油、煤炭以及矿产等九个要素构建了Heckscher－Ohlin－Vanek要素禀赋模型，并对53个国家的183种商品的双边贸易数据估计贸易强度，然后利用贸易强度的预测值和实际值之差作为贸易开放度指标。这种方法具有一定的借鉴意义。

(二)对外开放度与经济增长研究

直接使用单一对外开发依存度指标分析对外开放与经济增长关系的学者有兰宜生、罗忠洲等人。兰宜生使用外资依存与外贸依存之和代替对外开放度研究了我国地区开放度与经济增长的相关性。研究结果表明对外开放度与各地经济增长有明显的正相关性。［2］该文使用的指标测度法为实值赋权法，相关性分析直接使用贸易开放度与GDP做回归分析。罗忠洲研究了我国珠三角、长三角和环渤海地区的对外开放程度及其对经济增长的影响。研究结果表明，长三角地区外资依存度的提高对该地区经济增长的促进作用最大，环渤海地区外贸依存度的提高对该地区经济增长的促进作用最大，珠三角地区的对外开放度对经济增长的弹性最低，而环渤海地区最高。

用回归分析法研究对外开放与经济增长相关性的学者有林宏、蔡宏波、包群、Lee等学者。林宏、蔡宏波引入货物贸易开放度、服务贸易开放度、外商直接投资开放度三个开放度指标，采用两变量VAR模型分析了1984－2003年20年间我国对外贸易开放度与经济增长的相关性，结果表明:我国对外经济贸易开放度与经济增长之间存在着较强的正向交互响应作用，而且二者长期响应作用的程度更显著、更稳定。包群、许和连等学者选取了贸易依存度、实际关税率、黑市交易费用、道拉斯(dollars)指数、修正的贸易依存度五个指标作为贸易开放度指标，并使用柯布－道格拉斯生产函数来构建贸易开放度与经济增长之间的关系。结果表明贸易开放度主要是通过提高生产要素的使用效率来推动经济增长。［3］Lee用进口贸易规模作为因变量来测算贸易壁垒对经济增长的影响，发现贸易开放度与经济增长之间有明显的负相关关系。

上述中可以看出，对外开放度与经济增长相关性分析的研究重点为对外开放度计算和相关性分析模型构建。对外开放度的测算有单一指标法和多指标体系法，而多指标体系法更为科学和实用。在相关性分析中，把对外开放度作为经济增长的内生影响变量是个较好的分析思路。

二、云南省对外开放度测算

由以上对外开放度测量指标概述可知贸易依存度、进口依存度和出口依存度为常用指标，本文选择这三个指标为基本指标。另外，因面向南亚、东南亚的对外贸易“冰山成本”较低，对外贸易地理条件优越;而且云南自然风光秀美，自然资源丰富、国际旅游人数较多、对当地经济贡献较大，所以增加国际旅游、外商直接投资和边境贸易三个因素，共六个指标构成对外开放度测度指标体系。

(一)指标计算方法和数据说明

1．指标涵义［4－7］

(1)外贸依存度。外贸依存度为外贸总额与GDP之比，简写为dft。

(2)进口依存度和出口依存度。进口依存度(ift)和出口依存度 (eft)指标是外贸依存度指标的扩展，出口依存度为出口总额与GDP之比，进口依存度是进口总额与GDP之比。

(3)边境贸易依存度。边境贸易依存度 (bft)是边境贸易进出口总额与GDP的比值。云南边境贸易不断增多，边境贸易对云南经济发展的推动作用不断增加。选择该指标衡量云南贸易开放程度意义较大。

(4)国际旅游依存度。国际旅游依存度 (tft)为国际旅游外汇收入与GDP的比值。国际旅游除了涵盖旅游的基本含义外，还包含了对外经济的含义，是衡量一个地区对外开放的重要指标。

(5)外资依存度。外资依存度 (fft)是指外商直接投资 (FDI)额与GDP的比值。外商直接投资作为现代国际贸易和投资的主体，是经济增长的重要因素之一。外资依存度能较好地反映一个地区的对外开放程度。

2．数据说明

本文选取1988～2009年的云南省地区生产总值、劳动力、总投资 (资本形成额)、人力资本、外商直接投资、外贸依存度 (dft)、出口依存度(eft)、进口依存度 (ift)、实际利用外商直接投资依存度 (fft)、边境贸易依存度 (bft)、以及国际旅游外汇收入依存度 (tft)共11个指标。［8］其中汇率换算依据为《中国统计年鉴》提供的人民币对美元的年平均汇率。

(二)云南省对外开放度计算

1．分指标计算。由以上各指标可计算出外贸依存度 (dft)、出口依存度 (eft)、进口依存度(ift)、边境贸易依存度 (bft)和国际旅游外汇收入依存度 (tft)、实际利用外商直接投资依存度(fft)值，见表1。由上表可以看出不同指标计算结果不同，用单一的指标来衡量一个地区的开放度是不尽合理的，所以把单一指标组合起来构成一个多指标体系，才能更好地反映对外开放状况。

2．云南省对外开放度。因为单一指标不能很好地反映一个地区的开放状况，所以本文选择一组指标来构成云南开放度的测算体系。这样就需要对各开放指标在总指标中的比重进行赋值。［9］用spss17.0对表1中的进口依存度 (ift)、出口依存度 (eft)、边境贸易依存度 (bft)和国际旅游外汇收入依存度 (tft)、实际利用外商直接投资依存度(fft)五个指标进行因子分析，得各指标的因子即权重分别为:0．2139;0．1047; －0．1108;0．0607; －0．2346。

表1 云南对外开放度衡量指标

由此可得，云南省对外开放度表达式:

把表1中的各指标带入 (1)式得出云南省1988～2009年间，22年的对外开放度为:

表2 云南省对外开放度

由上表可知，云南省自1988年至2009年的平均对外开放度为0.149，最小值为0.053，最大值为0.153，平均对外开放度为0.231。

三、云南对外开放度与经济增长相关性分析

分析对外开放度与经济增长之间的关系，可以直接用对外开放度与经济增长指标如GDP进行回归分析来说明，也可以用经济增长模型来讨论。文章首先构造一个道格拉斯生产函数为基础的经济增长函数来讨论对外开放度与经济增长之间的关系，然后再用该模型和分指标讨论二者之间的相关性。

(一)模型构建

经济增长函数选择柯布—道格拉斯生产函数表示，即假设该经济增长函数为经济总量关于物质资本、人力资本以及其他生产要素的函数［10］:

式中:Y代表总产出，为用支出法计算的GDP之值;K为物质资本存量，用支出法计算GDP中的资本形成额代替，H表示人力资本存量，A表示为其他影响因素，如开放度、环境、制度等。H代表人力资本，假设由下式决定:

式中:Edu指劳动者的受教育程度，λ为人均人力资本相对于受教育程度的比例系数。

假定对外开放度和产权变化率为经济生产要素影响因子，这两个因子改变全要素生产率A而影响经济增长;两者之间存在以下指数关系:

式中:B表示其他影响因素，Open为贸易开放度，Ins为产权变更度。将 (4)式和 (3)式带入 (2)式，并取对数，使之线性化得:

通过以上分析和假设，得以下回归模型:

(二)数据说明

劳动者教育程度 (Edu)用每万人拥有的在校中学生数来衡量 (Barron R．J．＆lee)。劳动力(L)为就业总人数，单位万人。产权变化 (Ins)用国有工业总产值占工业总值的比重来衡量。对外开放度 (Open)为表2中的数值。

(三)模型分析

依据 (6)式，使用包括表2在内的相应数据，运用Eviews6．0作模型回归，得以下结果。

模型 (7)式的拟合优度为0.99，说明模型拟合得很好，能较好地描述云南经济增长状况。系数中资本形成总额比较显著，其它一般。模型中投资产出弹性系数 (K)为0.72、劳动力投入产出弹性系数 (L)是1.29，分别表明云南省投资增长1%，产出 (国内生产总值)增长0.72%;劳动力增长1%，总产出增长1.29%。产权 (Ins)变动一单位，云南经济增长率增加0.26单位。教育增加一单位，产出增加2.52单位。该模型说明云南省初中生人数的增加与经济增长呈正相关关系;云南外贸开放度与经济增长出负相关关系，开放度增加一单位，经济增长率减少0.598单位。代表其它经济增长要素的常数项C值为－3.46，说明云南经济增长对投资、劳动力的依赖很高，而技术、对外开放度等提升经济发展质量和水平的生产要素的贡献较低。

为了更好地分析云南对外开放与经济增长之间的关系，应进一步分析云南对外开放的各分指标与经济增长之间的关系。

表3 云南省GDP与对外开放度各分指标间的相关系数① 此表中的Gdp、资本 (k)和劳动 (L)均已取自然对数。

表3 中可以看出云南地区生产总值与资本形成额、劳动力、教育程度和旅游依存度相关性较强，且呈正相关关系;与边境旅游和产权变化成较强的负相关关系。

把边境依存度、旅游依存度、外贸依存度、进口依存度、出口依存度和外资依存度分别代入模型(6)进行回归，得以下回归结果:

由以上六个回归模型，可看出云南省对外开放的经济贡献主要来源于旅游依存度。当旅游增加一单位，经济增长率将增加6.45单位。说明国际旅游收入对云南省的经济增长贡献比较大。而进口贸易、出口贸易和外商直接投资与边境贸易与经济增长呈负相关关系，说明其对云南经济增长的贡献度比较小。

四、主要结论及对策建议

(一)主要结论

1．对外开放度的单一指标和多指标体系法测度差异较大，使用因子分析法赋值的多指标体系法能更客观的反映云南的对外开放程度。

2．云南省对外开放对经济发展的贡献率较低，对外贸易对经济发展的贡献度不高，这一方面说明云南外贸经济对经济拉动作用小，同时也说明对外开放对经济的发展空间比较大。对外开放度中的旅游依存度对经济增长的贡献率比较大。

3．边境贸易、外商直接投资和进出口贸易对经济发展贡献率低。由贸易依存度、边境依存度和外资依存度与GDP呈负相关关系，表明云南省边境贸易的区位优势没有发挥出来;外商直接投资额不多且对经济贡献小，以及云南省对增长的“三驾马车”之一的出口依赖不高。

4．资本、劳动和国有经济的贡献率比较大。由GDP与资本总额 (K)、劳动力 (L)和教育程度 (edu)及产权 (Ins)呈正相关性，说明云南省经济增长主要依靠投资，尤其是固定资产投资和劳动力的投入，而国有经济没有充分利用贸易、外资、边境贸易和人力资本等生产要素，也说明经济发展水平和层次不高，这些生产要素对经济增长还有很大的经济增长空间。

(二)对策建议

1．进一步提高对外开放度。首先，大力引进国际资本和鼓励企业到国外尤其是毗连的越南、老挝、缅甸投资办厂。其次，加快国际旅游业发展步伐，打造旅游疗养型城市。依托气候宜人、风光秀美的自然资源，把云南打造为集观光、休闲、疗养、会展为一体的国际旅游疗养型城市。最后，进一步完善交通、通讯等基础设施，促进边境贸易优势的发挥。

2．大力发展劳动密集型和资源密集型产业。在我国当前产业结构升级转型的热潮中，云南省应主动承接东部沿海地区甚至是国外转移的劳动密集型和资源密集型产业。在严把环境关前提下，在禁止开发区以外的主体功能区中因地制宜地发展劳动密集型和资源密集型产业，把云南省劳动力优势充分发挥出来，同时化资源优势为经济优势。

3．培育大型企业和大力发展职业教育。通过信贷措施、产业政策等经济杠杠作用和政策，引导、帮扶企业兼并重组和联合发展，从而提高民族地区的企业区域竞争力。因云南人力资本和教育对经济发展贡献度较大，所以建议大力发展职业教育、增加人力资本投资。

4．发展外向型合作经济。一是进一步发挥好区域、次区域合作经济。建议与云南毗连的省份和边境省区开展协议性分工合作，以此减少恶性竞争和降低贸易性壁垒和行政性壁垒。二是发展通道物流经济。云南应该利用好该优势大力发展流通服务业，以此促进经济增长。三是高度重视对外贸易和积极发展外包产业，同时给云南省的外贸企业多角度、全方面的服务和支持。

［1］李羽中．我国对外开放程度的度量与比较 ［J］．经济研究，1998，(1)．

［2］兰宜生．对外开放度与地区经济增长的实证分析［J］．统计研究，2002，(2)．

［3］包群，许和连，赖明勇．贸易开放度与经济增长:理论及中国的经验研究 ［J］．世界经济，2003，(2)．

［4］胡智，刘志雄．中国经济开放度的测算与国际比较［J］．世界经济研究，2005，(7)．

［5］黄新飞，舒元．贸易开放度、产业专业化与中国经济增长研究 ［J］．国际贸易问题，2007，(12)．

［6］林玲，桑俊．贸易开放度与经济增长的跨国实证研究［J］．求索，2008，(9)．

［7］李洁，张天顶．贸易开放度与中国经济增长关系的地区差异研究 ［J］．南方经济，2006(12):104－110．

［8］程中海，罗芳．贸易开放度与经济增长关联性研究——以新疆为例 ［J］．生产力研究，2010(1):128－131．

［9］周茂，荣张子．对外开放度测度研究述评 ［J］．国际贸易问题，2009(8):121－125．

［10］ JONG －WHA LEE，International Trade，Distortions，and Long－Run Economic Growth［J］．International Monetary Fund，1993，40(2):299－328．

Abstract:The factor analysis plus the multi－index analysis of the degree of openness in Yunnan has reached the following conclusion:Tourism contributes largely to its economic growth，while the frontier trade，direct foreign investment and foreign trade contribute relatively less to its economic growth．The analysis of the degree of dependence of the above three contributors and their correlation with GDP shows a negative correlation，which shows that the geographical vantage point of Yunnan frontier trade has not been fully exploited，and the economic growth of Yunnan relies mainly on investment and labor without reasonable reliance on other production factors．Thus，there is still much room for further economic growth in Yunnan if proper means are adopted．

Key words:minority areas;degree of openness;economic growth;correlation analysis

(责任编辑 俞 茹)

The Correlation between the Degree of Openness and the Economic Growth in the Minority Areas:A Case Study of Yunnan Province

LI Zi－cheng1，LI Xin －wu2
(1．School of Economics，Central University of Finance and Economics，Beijing100081，China;2．School of Economics ，Yunnan University of Nationalities，Kunming 650031，China)

F127.8

A

1672－867X(2011)01－0092－05

2010－11－23

1.李子成 (1977－)，男 (彝族)，中央财经大学经济学院博士研究生。

2.李新武 (1976－)，男 (白族)，云南民族大学经济学院讲师，经济学博士。