基于Malmquist指数的煤矿生产物流动态效率评价

王金凤，翟雪琪

（郑州大学管理工程学院，河南郑州 450001）

基于Malmquist指数的煤矿生产物流动态效率评价

王金凤，翟雪琪

（郑州大学管理工程学院，河南郑州 450001）

煤矿生产物流效率低下严重制约着我国煤炭生产行业的可持续发展，迫切需要结合煤矿生产物流的时序动态特征，对其效率进行动态评价。本文首次采用Malmquist生产率指数方法考察了煤矿生产物流动态效率，在建立的煤矿生产物流效率投入产出指标体系基础上，构建了相应的动态效率评价模型，并通过案例分析了某矿区的煤矿生产物流动态效率及变化趋势，并将Malmquist指数分解为技术效率指数和技术变动指数，结果表明该矿区煤矿生产物流效率的增长趋势主要来源于技术效率的提高而非技术前沿变动。

煤矿生产物流；动态效率；Malmquist指数

一、引 言

煤炭生产效率低下严重制约了我国煤矿生产物流的高效正常运转，进而制约了煤炭行业的可持续发展。由于煤矿生产物流系统极其复杂，其实质就是对煤炭流、人员流、材料流、设备流、风流和动力流等多个物流子系统的动态搬运和管理过程，具有典型的时序动态特征。因此，迫切需要结合煤矿生产物流的时序动态特征，开展动态效率评价研究。

目前，国内外对煤矿生产物流效率的评价进行了有益的探索，但这些研究主要集中在：（1）研究对象侧重于宏观的整个行业或微观的某一具体企业，使用数据多为横截面数据或单一时间序列数据［1－2］，如文献［1］将美国的煤炭产区分类，构建了影响美国煤炭行业生产效率因素的非平衡面板数据模型，通过广义矩阵方法求解，将影响煤矿生产效率的因素分解为规模效应、行业固定效应、价格效应和时间效应；（2）效率评价方法多为传统的静态评价方法，主要集中在静态、单一、时点评价上，没有区分随机误差项和非效率项，不能有效地分析煤矿生产物流效率影响因素［3－4］。此外，尽管有不少学者在煤矿效率研究方面引入了随机前沿分析方法，但是其生产函数和随机项的概率分布设定较为困难［5－6］，如文献［5］应用随机生产前沿模型分析了美国伊利诺斯州12个地下开采煤矿的效率问题，指出影响因素主要在劳工数量、资本利用率、煤层深度、灾害频率和煤层赋存条件，该研究为提高煤矿生产效率提供了很好的借鉴，但是忽视了煤矿地质条件的根源性影响。本文发现由瑞典经济学家和统计学家Sten Malmquist于1953年提出的Malmqusit指数能够系统反映煤矿生产物流效率的变化［7］。因此，结合煤矿生产物流的时序动态特征，首次运用Malmqusit指数构建了煤矿生产物流动态效率评价模型［8－9］。

二、煤矿生产物流动态效率评价模型

本文根据Fare，Grosskopf，Norris等人定义的Malmquist指数建立了煤矿生产物流动态效率评价模型，并将物流效率变化分解为技术效率变化与技术变化：

由此，Malmquist指数可以分解为技术变化指数TC和技术效率变化指数TEC，使用Malmquist指数可以衡量煤矿生产物流系统从t时期到t＋1时期效率的变化程度［10］。当TEC大于1时，表明技术效率是煤矿生产物流效率增长的主要源泉，否则就是导致物流效率降低的根源；同样，如果TC大于1，表示技术进步促进了煤矿生产物流效率的提高，否则将阻碍效率的增长。

三、煤矿生产物流动态效率评价指标体系

由于煤矿生产物流是一个多投入多产出的复杂系统，本文遵循科学性、全面性、通用可比性、实用性等原则，确定了衡量煤矿生产物流效率的投入产出指标。

（1）投入指标：煤矿生产物流系统包括人流、风流、水流、动力流、材料流、矸石流、煤炭流等七种物流形态，依据不同的物流形态，煤矿生产物流成本可划分为人员费、能耗费、生产供应费、内部物流费用及其他费用，如表1所示。

（2）产出指标：由于煤矿生产物流连续性高，煤炭产品单一，生产所需原材料均为辅助材料，不构成产品实体，因此本文选取原煤产量作为衡量煤矿生产物流效率的产出指标。

四、实证及结果分析

1．数据来源

煤矿生产物流效率受其开采技术、设备水平、人员素质、管理水平及地质条件等因素的影响，本文根据某煤业集团2006—2010年间企业的年报以及相关财务报表，选取X矿区的矿井1、矿井2、矿井3、矿井4和矿井5五家具有代表性的煤矿作为研究对象，以此分析X矿区的煤矿生产物流动态效率及其变化源泉。

表1煤矿生产物流动态效率评价投入指标

2．结果分析

通过对上述模型求解，表2给出了各煤矿生产物流系统的Malmquist指数，以及技术效率变动指数和技术变动指数。

表2 煤矿生产物流动态效率指数及分解

从上表给出的Malmquist指数分析，2006—2010年间矿井1的物流效率呈现上升趋势，其中2008—2009年上升的较慢（M＝1．011），2009—2010年上升的最快（M＝1．211）；矿井2的物流效率呈现先降后升趋势，从2006—2009年间物流效率逐年下降，2009—2010年间开始上升；矿井3的物流效率则逐年下降；矿井4的物流效率呈现先升后降趋势，从2006—2009年间物流效率逐年上升，2009—2010年开始下降；矿井5的物流效率有升有降，其中2007—2009年间效率降低，其余呈上升趋势。从技术分解的角度分析，5个矿井的技术效率均呈现上升趋势（TEC＞1），相反，技术变动指数大都小于1（TC＜1），表明其技术是逐年衰退的。

同样，从煤矿生产物流效率变动趋势看，五个矿井的MI历年均值为1．012，1．000，0．999，1．046，反映出煤矿生产物流效率增长呈现出先降后升趋势，TEC的变动趋势与M指数的变动趋势较为一致，而TC均值五年间均小于1，呈衰退趋势。可见该矿区的煤矿生产物流效率变动与技术效率紧密相关，如图1所示。

图1 煤矿生产物流效率变动趋势

从表3中看出，煤矿生产物流效率指数均值（MI）为1．014，这说明在2006—2010年间该煤矿的生产率保持了年均1．4%的增长速度。其中矿井1的生产率水平最高，矿井2的生产率水平最低；5个矿井的技术效率均值都大于1，而技术变动除了矿井1外，其余均值都小于1，这说明了该煤矿的生产率提高主要来源于技术效率因素，并非是技术前沿的改变。

表3 煤矿生产物流动态效率指数及分解

从总体上看，该矿区的Malmquist指数逐年增长，煤矿生产物流效率保持了积极的增长趋势，这一趋势主要来源于技术效率的提高而非技术前沿的改变。这说明在现有技术条件下，该矿区管理者应重视提高自身的内部效率，有效利用企业内外部的资源要素，从而促进煤矿生产物流效率的增长。

五、结论

本文应用Malmquist指数方法研究了某煤业集团下属的X矿区的煤矿生产物流动态效率及动态变化趋势，分析了煤矿生产物流效率在不同时间、不同矿井的变化规律和特点，并将Malmquist指数分解为技术效率变动指数和技术变动指数，考察了煤矿生产物流效率增长的主要来源：（1）在2006—2010年期间该矿区的煤矿生产物流效率总体上以年均1．4%的速度保持增长；（2）该矿区的煤矿生产物流效率增长呈现不平衡性，其中矿井1保持了较快的增长速度，而矿井2的效率下降最快；（3）从Malmquist指数分解来看，技术效率的提高是促进该矿区的煤矿生产物流效率增长的决定性因素，这就要求企业相关部门应重视内外部资源的合理配置，从而保证煤矿生产物流效率较快的增长速度。此外，本文的研究也表明运用Malmquist指数分析煤矿生产物流动态效率是可行的，为今后进一步研究煤矿生产物流效率影响因素及影响程度奠定了基础。

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Dynamic Efficiency Evaluation of Coal Mine Production Logistics Based on Malmquist Index

WANG Jin-feng，ZHAI Xue-qi

（Institute of Management Engineering，Zhengzhou University，Zhengzhou 450001，China）

Inefficiency of coal mine production logistics seriously restricts the sustainable development of China’s coal production industry．It is an urgent task to evaluate coal mine logistics efficiency dynamically with consideration of its time sequence characteristics．This paper initiates Malmquist index method to analyze dynamic efficiency for coal production logistics．Based on the input and output index system，a dynamic efficiency evaluation model is established．Then a case study describes the dynamic efficiency and variation trend of coal mine production logistics in one mining area．The Malmquist index is decomposed into technology efficiency index and technology change index．Results show that the efficiency of coal mine production logistics has a rapid growth trend．But it mainly depends on the improvement of technology efficiency rather than cutting-edge technology change．

coal mine production logistics；dynamic efficiency；Malmquist index

F407．21

A

1009-105X（2011）04-0041-04

2011-05-03

国家社会科学基金资助项目（项目编号：10GBL08）

河南省科技创新杰出人才计划基金资助项目（项目编号：2009JR20000307）

王金凤（1963－），女，郑州大学管理科学与工程学院院长、教授；

翟雪琪（1988－），女，郑州大学管理工程研究所研究生。