浙江经济体创新力分析——基于美国专利的视角①

卢冶飞 孙佳丽

（1浙江衢州学院、浙江工业大学经贸学院/教授，浙江衢州324000浙江杭州310014；2浙江工业大学经贸学院， 浙江杭州310014）

浙江经济体创新力分析
——基于美国专利的视角①

卢冶飞1孙佳丽2

（1浙江衢州学院、浙江工业大学经贸学院/教授，浙江衢州324000浙江杭州310014；2浙江工业大学经贸学院， 浙江杭州310014）

对浙江省拥有的美国专利数与百万人口拥有美国专利数进行统计，与国内国际比较分析，发现两个指标值都很低，尤其是拥有实施许可权的美国专利数低得惊人，因此认为从美国专利的视角看浙江经济体的创新力不容乐观。

浙江经济体；美国专利；创新力

引言

1999年开始，波特等人开展了“国家创新能力（Nation al Innovation Capacity）”理论的研究，并建立了计量经济模型来研究影响国家创新能力的各种因素。在模型中，他们确定了表示国家创新能力的最好的（虽不是最理想的）单一指标是“国际专利活动（“international” patenting）”或“国际专利（international patents）”，即某国在美国获得授权的专利数目。“我们使用美国专利作为模型因变量的理由，一是当国外发明者申请美国专利时，它是一个创新潜在经济价值的标记，因为需要费用。具有重要经济成果的专利是很可能在美国申请的，因为美国是世界最大的市场。其二，美国专利系统检验专利申请针对全球技术前沿，并且提供了一个创新的公共可比的标准”[1]。

作者在《制造业的知识产权战略问题研究》（浙江统计，2009年第9期）一文中，对美国专利数与WE F国际竞争力的相关性作了实证分析，对每百万人拥有美国专利数（X）与WE F国际竞争力（Y）进行相关分析，得2006年的截面回归方程为Y=4.2991X0.0502，可决系数（R2）高达0.8282。表明每百万人拥有美国专利数的多少与WE F国际竞争力存在很强的相关性，并认为“可以说，美国专利是一个国家和地区核心竞争力的主要标志”[7]。

本文试图在前文研究的基础上，借鉴波特等人国际专利，即某国在美国获得授权的专利数目的理由，与美国是世界上最大、最重要的经济和技术市场，也是中国申请和获得国际专利最大、最重要的国家的事实，就基于美国专利的视角，对浙江经济体的创新力进行分析，为人们观察浙江经济体创新力提供可资借鉴的信息。

一、浙江的美国专利状况

表1为浙江省的美国专利数情况表。

表1 2002-2009年浙江省美国专利情况统计表

表1可见，2002-2009年，浙江省的美国发明专利数从2002年的13件，提高到2009年的62件，年均增长25%，表明浙江经济体的创新力不断提高；从百万人口拥有的美国专利件数看，虽然从2002年百万人口拥有0.29件，提高到2009年百万人口拥有1.20件，翻了2番多，但仍然很低。

二、浙江美国专利的国内比较分析

表2为美国发明专利数高于浙江的中国各省市区。

表2 2002-2009年中国各省市区的美国发明专利数*计量单位：件

从表2数据可见，浙江的美国授权发明专利数虽然高于全国平均水平，但居于广东、北京、上海、江苏之后，不仅专利数量差距大，仅占广东的1/10左右、江苏的1/2，且增长势头也不及北京、广东、江苏与上海。

进一步从波特划分“创新型经济体”与“非创新型经济体”的标志性指标——“百万人口拥有美国发明专利数”（表3）看，虽然除2009年外，浙江均高于全国平均数，但与广东亦存在较大差距，约为广东的1/2到1/6；若与上海、北京比，则约占上海、北京的1/5到1/17，且增长势头也不及上海、北京。

表3 2002-2009年若干省市百万人口拥有美国专利数计量单位： 件/百万人

为何浙江的美国授权发明专利形势与广东、江苏有如此大的距离？表1-3的数据是依据发明专利的“发明人”居住地整理所得的数据，然而，发明专利的“发明人”居住地（省区经济体）不一定拥有专利权，即：发明人虽然是该省区经济体或中国大陆的有关机构，但实施许可权却不在自己手里。为了更全面地把握美国专利水平，需要分析研究“专利受让人”的分布情况，以进一步了解各个省区经济体所拥有美国授权发明专利的情况。所谓专利受让人，是指依法获取专利实施许可的权利人（Owner）。

由于受让人的交叉性，要获得准确数据极为困难。本课题组对若干省市美国发明专利按受让人的性质、地区分布的统计结果见表4。

表4 若干省市美国发明专利按受让人地区分布计量单位：%

由表4可见，浙江省机构（本地机构）占有专利权的比重并不高，而国外企业占有专利权的比重高达32.9%。这项指标意味着，高达32.9%的发明人虽然是在浙江，但实施许可权却并不浙江人自己手里。而江苏与广东，台湾企业占有专利权的比重分别高达71.8%与32.7%；北京、上海、福建国外企业占有专利权的比重更是高达51.6%、41.8%、40.5%。在统计分析各省市区美国授权发明专利数据的过程中，我们发现广东省的美国授权发明专利近73%来自深圳，其中华为与中兴通讯占了其中的大部分，江苏省的美国授权发明专利有60%以上来自昆山，而浙江没有明显具有强劲获得美国授权发明专利的区域与企业。

三、浙江的美国专利水平之国际比较

浙江的美国专利水平之国际比较，是指浙江的美国专利水平与国际创新型经济体的美国专利水平之比较。

（一）国际创新型经济体的选择

波特2000年曾经以“百万人口拥有美国发明专利数”大于15件作为划分“创新型经济体”与“非创新型经济体”的界限，确定了24个“创新型经济体”。课题组考察了2000年至2006年的数据，认为该指标仍然是两种经济体的明显界限。通过作图显示：国家创新力指数VS百万人口美国专利数、全球创新力指数VS百万人口美国专利数、全球创新指数VS百万人口美国专利数的图形同效，见图1、图2、图3。在这三种创新指数中，“创新型经济体”与“非创新型经济体”之间均存在较明显的差别。

图1 国家创新力指数VS百万人口美国专利数

图2 全球创新力指数VS百万人口美国专利数

图3 全球创新指数VS百万人口美国专利数

这表明，“创新型经济体”在“创造力”、“创新能力”等方面均在全球范围具有“先进”的地位。因此，浙江的美国专利水平之国际比较，就选择其与“创新型国家（区）”，即“创新型经济体”进行比较。

（二）浙江的美国专利水平之国际比较

2002年至2009年24个创新型经济体的每百万人口拥有美国发明专利数，美国一直处于第1位，意大利一直处于末位。出于比较之实质需要的考虑，表5仅给出创新型经济体中美国与意大利的每百万人口拥有美国发明专利数指标。

表5 每百万人口拥有美国发明专利数的国际比较表*计量单位：件/百万人

从表5可知，每百万人口拥有美国发明专利数，浙江不到创新型经济体中最末一位意大利的1/19，约是最具创新力的美国的1/220。浙江与24个创新型经济体的创新力差距较大。

四、结论

综上所述，可以得到如下结论：

1.从美国发明专利数看，浙江经济体的创新力不断提高，但与全球“24个创新型经济体”相比，浙江经济体的每百万人口拥有美国发明专利数不到24个创新型经济体中最末一位意大利的1/19，仅是最具创新力的美国之1/220，就距离“百万人口拥有美国发明专利数”大于15件的“创新型经济体”的标志性指标值界限仍然很远。

2.就国内来看，浙江经济体的美国发明专利数居于北京、广东、江苏、上海之后。无论是美国发明专利数，还是“百万人口拥有美国发明专利数”，与广东、北京、上海、江苏均存在较大差距，且从增长势头看，差距越拉越大。

3.从“专利受让人”的性质看，有相当高比例的美国发明专利，其实施许可权并不在这些省本地人自己手里，意味着大陆本土的机构与个人申请PCT国际专利的意识不强。也就是说，大陆本地的机构与个人对通过研发的投入和保护，以此进入世界市场的意识并不强。

4.广东省的美国授权发明专利近73%来自深圳，其中华为与中兴通讯占据了大部分，江苏省的美国授权发明专利有60%以上来自昆山，而浙江没有明显具有强劲获得美国授权发明专利的区域与企业。

[1]Scott Stern。The Impact of Location on GlobalInnovation： Findings from the National Innovative CapacityIndex。The Global Competitiveness Report 2002-2003， P.Cornelius （ed.），New York：Oxford University Press，2003.

[2]潭思明等.我国获得美国发明专利信息分析与预测研究[J].情报学报，2004，23（5）.

[3]吴荣义.高科技产业与专利～从专利指标观察产业技术创新变化[J].大专院校经济学教师研习营“财政问题与国家经济建设”，08/30/2004.

[4]WEF，Global Competitiveness Report 2000-2002.

[5]2006“Global Innovation Scoreboard”（GIS） Report.

[6]http：//www．Uspto．gov.

[7]卢冶飞.谈制造业的知识产权战略问题[J].浙江统计，2009（9）：P 27-29.

（责任编辑：牛域宁）

注：①《从“浙江制造”向“浙江创造”转变的核心问题研究》课题（浙江省科协重点课题，课题编号：K X 07-1，研究时间：200701-200803）的基础上进一步研究的成果。

10.3969/j.issn.1674-8905.2010.09.007