金融危机下企业集群的演化轨迹与鲁棒性分析

朱其忠

（1.河海大学 商学院，南京 210098；2.淮南师范学院 经济管理系，安徽 淮南 232001）

0 引言

1997年始于泰国的金融危机，迅速扩散到整个东南亚，并波及世界各地，使许多亚洲国家和地区的股市、汇市轮番暴跌，金融体系乃至整个世界经济受到影响。1998和1999年，我国对亚洲的出口均有不同程度的下降，而对欧美的出口则一直处于上涨之势。由于实施了积极的财政政策和货币政策，到2000年我国经济才基本实现了软着陆[1]。总体来说，1997年的亚洲金融危机对我国中小企业的影响不大。其原因在于欧盟和北美等国保持了可接受的经济增长，为我国经济提供了有效的外部需求。

2008金融危机起因于美国的次贷市场，波及范围从美洲到欧洲、亚洲，从金融经济到实体经济。这次金融危机对我国企业，尤其是东部沿海地区的中小企业集群打击甚大，据国家统计局2009年一季度公布的数据[2]，全国规模以上工业增加值同比增长5.1%，其中东部地区为3.7%，中部地区5.2%，西部地区11.8%，总增幅比上年同期回落11.3个百分点。

1 企业集群的鲁棒性和脆弱性

1.1 企业集群的演进轨迹及其特点

专业化分工不断推动企业分形，产生交易网络，表现为业务上的相互关联、相互作用。由于企业独立性强，关联无偏好，交易是随机进行的，所以被看成是一种随机性网络。许多新建企业具有这种性质，其节点分布呈钟型的泊松分布，即企业间的交往数目比平均数高许多或低许多的企业都非常少。随机网络的最大特点是它的脆弱性较强，一旦网络中较大部分企业发生瘫痪，将导致企业网络崩溃成彼此无法联系的小型“孤岛”，致使整个网络瓦解。

随着网络中某些企业之间交往次数的增多和双方共同利益的增大，以前的业务交流逐渐升华为情感、思想交流，并产生了涌现性，如双方或多方共享规模优势，包括批量进货、批量售货、共享科研成果等。随着一批新企业的择优加入，企业网络不断增大，企业集聚效应开始发挥作用，这种现象也称为“马太效应”。在企业网络聚集过程中起着吸引、支配和稳定作用的企业称为集散企业。以这些集散企业为核心组成的企业网络称为无标度性企业集群。在无标度性企业集群中，企业的性质发生了变化，由以前的单个企业变成为集群主体。相互连接数服从“幂次定律”：节点数随关联边数增加而减少[3]。

与随机性企业网络不同，无标度性企业集群既具有脆弱性又具有鲁棒性。企业集群的鲁棒性是指企业集群在一定的参数摄动下，维持某些原有性能和稳定的特性，它是企业集群在异常和危险情况下维持生存的关键。当企业集群受到随机攻击时具有鲁棒性，强韧性好；当企业集群受到选择性恶意攻击时具有脆弱性，易瘫痪[4]。

1.2 企业集群的鲁棒性和脆弱性在金融危机中的表现

由于我国与东南亚各国在产业结构上具有很大的相似性，所以均以加工贸易为主。2007年与1997年相比，我国出口商品结构发生了重大的变化，初级产品在总出口额中所占比重下降了7%。1997年，我国一半以上的商品出口到东南亚，而后又被转口到欧美市场，真正在东南亚本地消费的较少。随着我国对欧美直接贸易的增多，至2007年我国对欧美和亚洲的出口基本上平分秋色[5]。因此，1997亚洲金融危机对我国企业的影响可以看成是随机性的，危害的仅仅是企业网络中的非集散企业，但2008美国金融危机则不同，影响是选择性的，原因有二：一是我国与欧美国家在产业结构上具有差异性；二是政治、文化价值观不同。具体到行业，纺织行业等传统劳动密集型企业受到的影响最大。1997和2008金融危机对我国企业集群的影响不管是强度还是性质上都有所不同。

（1）1997金融危机对我国企业集群的影响。在图1中，（a）代表1997东南亚金融危机发生之前，中国、东南亚、欧美之间的贸易和企业网络关系。我国和欧美国家的直接贸易不多，大部分是通过东南亚进行的转口贸易。（b）代表1997东南亚金融危机发生时，中国、东南亚、欧美之间的贸易和企业网络关系。由于东南亚企业集群规模的减少，导致了我国对该地区的直接出口和欧美的间接出口锐减，而对欧美的直接贸易却出现了较大幅度的增长。东南亚金融危机不论是对欧美还是对中国企业集群的影响均很有限，其原因在于中国和欧美企业网络具有异质性的拓扑结构。（c）代表1997东南亚金融危机发生后，中国、东南亚、欧美之间的贸易和企业网络关系。随着东南亚经济的复苏，该地区的企业规模逐渐恢复，致使我国对东南亚的直接出口及对欧美的间接出口均有所增加，但低于危机前水平；我国对欧美的直接出口得到了巩固。

（2）2008金融危机对我国企业集群的影响。在图2中，（a）代表2008美国金融危机发生前，中国、东南亚、欧美之间的贸易和企业网络关系。当时，我国对东南亚和对欧美的出口大致相当，约为40%左右，通过东南亚对欧美的间接出口仍在发生。（b）代表2008美国金融危机发生后，中国、东南亚、欧美之间的贸易和企业网络关系。美国次贷危机引发了欧美金融风暴，许多欧美企业破产，集群规模开始缩小，并通过连锁反应，凸显了我国与东南亚企业网络的同质性拓扑结构，加剧了我国中小企业集群的脆弱性。一旦出现出口商品价格降低或转移订单或货款拖欠或汇率变动等因素，将不可避免地导致我国中小企业集群瓦解。

1.3 企业集群鲁棒性和脆弱性产生的原因

中小企业的聚集效应将吸引更多的新企业加入，导致地区间“富者越富，贫者越贫”。它有利于早期企业，使之更有可能成为集散企业。如果企业择优关联的机制运行是线性形式，那么企业网络形成的集群是平行型企业集群；如果企业择优关联的机制运行是非线性的，那么较容易出现一个攫取最多关联的集散企业，以致网络最终演变为拥有一个 “龙头企业”的星型拓扑结构——核心型企业集群。因此，企业网络通过不断地增添新企业和新连线而成长为开放系统。

因此，大多数企业或企业网络不是完全随机连接的，其连接过程往往带有某种偏好，具有择优连接特征。增长性和择优连接有助于解释集散企业的产生和存在的理由，生成的是无标度性企业集群。无标度性企业集群之所以对随机攻击具有惊人的鲁棒性，是因为它具有非同质性拓扑结构。

2 影响企业集群鲁棒性和脆弱性的因素

无标度性企业集群的鲁棒性使得一些主体即使破产，企业集群也很少受到大的影响。与那些和其他主体关联密切的集散企业相比，因那些不重要的主体和其他主体关联松散，因而去掉它们不会对企业集群产生重大的影响。但是，如果去掉的是集散企业，即使是少数，也会导致企业集群的瓦解。所以，影响企业集群鲁棒性和脆弱性的因素有：

（1）外界打击的力度和方式。如果外界打击的力度比较大，破坏的不仅仅是非集散企业，而且还有集散企业，那么企业集群的鲁棒性就弱、脆弱性就大。打击方式不同，企业集群的鲁棒性和脆弱性也不同。当企业集群受到意外性或随机性的打击时，影响最大的是那些非集散企业，而集散企业则具有极强的稳健性，如1997金融危机；当集散企业受到选择性打击时，企业集群非常容易瘫痪，表现为极大的脆弱性，如2008金融危机。

（2）环境的压力。在信息社会中，外界环境变化速度加快、复杂性增加，致使企业的预测时间越来越短、准确率越来越低。企业集群作为一个类生命体系统，富有积极活性和自适应性，通过不断地“学习”或“积累经验”、“增长知识”来改变自身的结构和行为方式，以适应环境的冲击和其他主体的不利影响，增强企业集群的稳健性[6]。

（3）主体边界的模糊程度。企业网络在外界环境的压力下，主体之间经过反复的接触和摩擦，边界出现了交融，变得越来越模糊[7]，即发生了弹塑性变形。主体边界的模糊过程分为两个阶段：弹性变形阶段和塑性变形阶段[8]。在弹性变形阶段，边界的模糊程度与环境压力呈线性关系：随着交往次数的不断增多，主体间的关联越来越紧密，但当环境压力消失后，双方的关联即可退回到初始状态。当企业集群受到选择性打击的时候，某些连接可能会断裂，其结果：企业集群经过分裂，缩小规模，变成数个“岛屿”，而不会整体消失。在塑性变形阶段，边界的模糊程度与环境压力不仅呈非线性关系，而且融入了情感因素。主体间的关联逐渐规范化，整体涌现性增强[9]，具有鲁棒性。

（4）企业集群的类型。如果把企业集群看成是企业不断分形的结果，那么由于吸引子产生的吸引盆作用而使那些核心型企业集群的鲁棒性较平行型企业集群强。

（5）企业集群文化。因企业集群具有地域性特点，主体间容易形成了相互信任机制。如在我国，企业集群维系的基础是“五缘”（亲缘、地缘、业缘、神缘、物缘）文化。从某种意义上说，它有利于维系社会的和谐与稳定，增强了企业集群的鲁棒性[10]。

3 增强企业集群鲁棒性的措施

2008金融危机使我国东部沿海地区中小企业集群的弱点逐渐显露了出来。为此，我们应该采取切实可行的办法，改进企业集群的鲁棒性和脆弱性。

3.1 加速推进中小企业集群的结构调整

在中小企业集群发展前期，地缘、人缘等都处于封闭状态，企业以一村一品、一乡一品为基础，表面上高度集聚，但相互协调能力差，表现为供销人员满天飞，以人流带物流。当企业集群发展到一定程度，根据市场竞争需要逐步以开放取代封闭，大力发展纵向的产品聚集，以弥补横行地域聚集的不足，增加企业网络内部的关联数和交往频率，使得生成的网络的主体的数量更均匀一些，减缓无标度性企业集群主体关联分布的幂率曲线下降趋势，增强企业集群的鲁棒性，减少脆弱性。

3.2 提高企业集群素质，转变发展方式

企业集群本身素质对提高其“免疫力”也起着巨大的作用。企业集群的素质是企业集群内部力量的整合，表现在两个方面：一是主体技术和管理水平的提升，强调的是如何构建企业的核心能力；二是主体间协作强度的增加，强调的是如何提高企业集群的整体涌现性。

3.3 加强企业集群的联合创新能力，促进集群升级

企业集群的联合创新能力包括企业集群的联合技术能力和联合市场拓展能力。联合技术能力是指以集群学习为基础，支持集群创新能力提高为目的。联合市场拓展能力涉及市场定位、营销网络的构建、广告策划、品牌的运作和维护等。企业集群的升级需要市场的支撑。企业集群通过参与全球价值链的国际分工体系，寻找市场机会和市场空隙，形成专业化的细分市场，培育差异化的创新能力，获得细分市场的竞争优势[11]。

3.4 变平行型企业集群为核心型企业集群

在平行型企业集群中，企业主要出于网络的聚集效应而自发走到一起，各主体势均力敌，处于对等地位，通过自我调节维持集群运行。这种企业集群模式的特点是：主体规模较小、结构松散、竞争隐形化且大于合作。在核心型企业集群中，存在一个“龙头企业”，其力量远远大于其他企业，对其他企业具有一定的控制力和影响力。整个企业集群围绕“龙头”企业而运行。这种企业集群模式的特点是：主体规模相差悬殊、共生关系密切、协调性较强、具有“犁沟效应”①当两个实力悬殊的企业交往时，由于实力较小企业的塑性粘着（依赖性），实力较大企业会在实力较小企业的表面“犁出一条沟”，这种现象称为犁沟效应。其大小由小企业对大企业的依附性所决定。。核心型企业集群能够平稳运行的关键在于“龙头企业”的素质。一旦“龙头企业”遭到重创或决策失误等将会导致整个集群的崩溃，所以这对“龙头企业”管理的科学性和决策的民主化提出了更高的要求。

4 结论

企业集群在不同的经济危机中，既表现为鲁棒性又表现为脆弱性。这不仅与外界打击的方式和力度有关系，而且也与企业集群自身的网络结构和素质有关。在我国，既有平行型企业集群如浙江的海宁皮件、义乌小商品、宁波服装、永康小五金、乐清低压电器、温州皮鞋和打火机等，也有核心型企业集群如江苏的吴江纺丝、扬中低压电器、武进灯具、丹阳眼睛等。面对2008金融危机，两种企业集群表现出的鲁棒性有所差异。浙江省企业集群虽然规模优势较强，但由于多是平行型企业集群，为众多小企业集聚而成，无核心企业支撑，所以整体协调能力差，存在着恶性竞争，如一件西服的出口利润甚至还不到5元。江苏省企业集群因多是核心型企业集群，有“龙头企业”主导，所以整体协调能力较强，抗冲击能力和稳定性较好。因此，今后我国中小企业集群的发展方向应该是：积极拓展海外市场，加强纵向和核心聚集能力，通过“龙头企业”的吸引作用，控制利润较高的产品研发和营销业务。

[1]中国统计年鉴[M].北京：中国统计出版社，1997-2008.

[2]http://www.stats.gov.cn/tjsj/jdsj/t20090417_402552992.htm.

[3]车宏安，顾基发.无标度网络及其系统科学意义[J].系统工程理论与实践，2004，(4).

[4]李士群，田新华.非线性科学与复杂性科学[M].哈尔滨：哈尔滨工业大学出版社，2006.

[5]曲如晓，中国对外贸易概论[M].北京：机械工业出版社，2005.

[6]谭影慧.企业簇群、竞争优势与企业竞争战略[J].华东师范大学学报（哲学社会科学版），2005，(1).

[7](英)尼尔·保尔森，托·赫尼斯：组织边界管理—多元化观点[M].北京：经济管理出版社，2005.

[8]朱其忠.主体边界的模糊性与和谐社会的构建[J].科学社会主义，2009，(2).

[9]闫二旺.网络组织的机制、演化与形态研究[J].管理工程学报，2006，(4).

[10]和芸琴.企业集群的文化创新分析[J].江苏经贸职业技术学院学报，2007，(1).

[11]梅述恩，聂鸣.嵌入全球价值链的企业集群升级路径研究——以晋江鞋企业集群为例[J].科研管理，2007，(4).