烟台市专利战略实施现状的实证研究

武善学,王景椿

(1.山东工商学院政法学院,山东烟台 264005;2.烟台一中,山东烟台 264000)

烟台市专利战略实施现状的实证研究

武善学1,王景椿2

(1.山东工商学院政法学院,山东烟台 264005;2.烟台一中,山东烟台 264000)

2005年 3月,烟台市在山东省率先出台了《烟台市知识产权发展纲要》。2008年,国务院颁布了《国家知识产权战略纲要》,标志着我国知识产权事业进入了一个新的发展阶段。这就要求各地方政府要紧密结合国家知识产权纲要,对地方纲要作出调整。《纲要》颁布实施以来,烟台市知识产权事业得到了快速发展,但也存在与国家纲要不衔接以及根据自身发展情况需要调整等问题。根据对烟台市专利战略中期目标完成情况的分析,找出《纲要》专利战略实施中存在的问题,提出完善建议,加快烟台市创新型城市建设的步伐。

发展纲要;专利战略;衔接;建议

一、《纲要》专利战略中期目标完成情况

(一)专利年申请量和发明专利年申请量

《烟台市知识产权发展纲要》(以下简称《纲要》)要求:年专利申请量达到 3000～3300件以上,年均增幅 15%以上,其中发明专利申请达到 660～700件以上,占专利申请量的 22%以上。

实施进展情况:根据烟台市年度知识产权状况白皮书公布的数据,2004年,全市专利申请量为1826件,其中发明专利申请 437件。《纲要》实施后,从专利年申请量和年均增长率来看,2005年全市专利申请量为 2507件,2006年为 3876件,2007年为 4516件,2008年为 5435件,年专利申请量逐年持续稳定增长;2005～2008年专利申请年增长率虽然在 16.51%～37.29%之间波动,但 4年内年均增长率为 32.96%。从发明专利年申请量和占专利申请量的比例来看,2005年发明专利申请量为 532件,2006年发明专利申请量为 1002件,2007年为1233件,2008年为 1487件,占当年专利申请量的比例分别为 21.22%、25.85%、27.3%、27.36%,呈现持续增长的趋势,4年内年均增长率为 25.43%。(见表 1)

判断意见:尽管《纲要》实施的第一年全市专利申请量为 2507件,发明专利申请量为 532件,占专利申请量的比例为 21.22%,分别略低于《纲要》3000件、660件的目标,但是,随着《纲要》实施的推进,2006年,专利年申请量、发明专利年申请量都超过 3000～3300件、660～700件的目标,提前达到了《纲要》的要求。鼓舞人心的是 2008年专利申请量为 5435件,远远超过了《纲要》规定的远期目标。

表 1 2005～2008年专利年申请量、发明专利年申请

(二)专利申请总量和发明专利总量

《纲要》要求:专利申请总量达到 21600～22000件以上,其中发明专利达到 3700件以上,占专利申请总量的 17%以上。

实施进展情况:2004年专利申请总量为 13575件,《纲要》实施后,2005年专利申请总量达到18389件,增长 35.46%;2006年达到 22265件 ,增长21.07%;2007年达到 26780件,增长 20.28%;2008年达到 32041件,增长 19.65%。从中可以看出,2005～2008年烟台市专利申请总量呈现逐年持续递增趋势,年均增长率为 24.12%。从发明专利申请总量来看,2005年发明专利申请总量达到 2969件,占专利申请总量的 16.15%;2006年达到 3811件,占专利申请总量的 17.12%;2007年达到 5044件,占专利申请总量的 18.83%;2008年达到 6531件,占专利申请总量的 20.38%。

判断意见:《纲要》实施的第二年 (2006年),烟台市专利申请总量就达到了 22265件,远远超过了《纲要》21600～22000件的目标任务;烟台发明专利申请总量达到了 3811件,也远远超过了《纲要》3700件以上的目标任务,提前达到了《纲要》近期目标的要求。

图 1 2005～2008年烟台专利申请量和发明专利申请量 (件)

(三)知识产权发展战略普及率以及自主知识产权的产品产值

《纲要》要求:全部高新技术企业、不低于 80%的规模以上工业企业均制定知识产权发展战略。高新技术企业自主知识产权的产品产值占高新技术产品总产值的 50%以上,规模以上工业企业自主知识产权的产品产值占产品总产值的 35%以上。

实施进展情况:在我们制定、出台《纲要》时,国家尚未出台高新技术企业的认定标准,因此,我们规定了高新技术企业自主知识产权的产品产值占高新技术产品总产值的 50%以上的任务目标。《纲要》实施以来,我市 2005年被确定为“国家知识产权试点城市”,我市高新技术企业的自主创新能力明显增强,2007年,国家知识产权城市试点工作取得较大进展,全市 85%的试点单位健全了知识产权管理制度,90%的试点单位设立了知识产权专项经费,50%的试点单位建立了发明奖励制度,涌现出万华、东方海洋、麦得津等一大批具有自主知识产权的主导产业集团,有力地带动和促进了全市核心竞争力的提高。截止到 2007年,创新成果大批涌现,具有自主知识产权的高新技术产品产值 718亿元,占全市高新技术产品产值的 64%。

判断意见:随着烟台市知识产权工作年度推进计划的实施、“十百千专利申请”活动的深入以及烟台市政府的宏观导向政策的指引,高新技术企业和重点骨干企业越来越重视自主知识产权,加大企业研发投入,因此,我们相信,它们将获取更多的自主知识产权,自主知识产权产品产值占产品总产值的比例也会越来越高,提前达到《纲要》的要求。

(四)具有自主知识产权核心竞争力技术的企业数量

纲要》要求:全市具有自主知识产权核心竞争力技术的企业达到 40家以上,省级专利工业园达到10家以上,其他知识产权工作先进典型达到 390家以上。

实施进展情况:2005年,我市被确定为“国家知识产权试点城市”,拥有专利园区 7个,专利明星企业 100家,专利村镇 9个,经销专利商品信得过单位17家。2006年 2月份,我们在全市规模以上工业企业中开展了“十百千专利申请”活动,即在全市培植10家专利大户,使其年专利申请量达百件以上;100家重点企业年专利申请量达十件以上;千家规模以上工业企业年专利申请量达一件以上。“十百千专利申请”活动的开展,极大地推动了我市专利申请工作的开展。2007年,我市国家知识产权城市试点工作取得较大进展,重点培植了 50家具有自主知识产权核心技术企业和 15家知识产权战略试点企业,涌现出一大批像MD I生产方法及专用设备、油压万吨挤压机、YH-16抗肿瘤新药、登海种业新品种等具有自主知识产权的核心技术 40多项,全市共有国家级企业技术中心 9家、省级 29家、市级 76家。我市核心专利技术获得重大突破,有 2项获“山东省第九届专利奖”一等奖 (龙口丛林集团研制的“万吨铝材挤压机”和麦得津公司研究开发的抗癌一类新药“恩度”),有 1项获“山东省第九届专利奖”二等奖 (烟台北方安德利果汁股份有限公司的“一种防止浓缩苹果清汁褐变的加工方法”专利项目),有 3项获“第十届中国专利金奖”(分别是麦得津公司的“生产内皮抑制素的方法”、丛林集团的“铝型材挤压生产系统”和龙源电力公司的“等离子点火装置”),1项获优秀奖 (登海种业的“一种玉米杂交制种的方法”获中国专利优秀奖)。

判断意见:通过“国家知识产权试点城市”和“十百千专利申请”活动等措施的实施,我市具有自主知识产权核心竞争力技术的企业和专利工业园得到了长足的发展,为创建创新型社会和发展烟台经济做出了重要贡献,提前达到了《纲要》的要求。

(五)知识产权的运用与实施:运用知识产权打造企业核心竞争力

《纲要》要求:企事业单位的技术创新要以获取更多自主知识产权为主要目标,将知识产权的管理、应用和保护贯穿到技术开发、改造、创新的全过程。

实施进展情况:2006年,烟台市出台了《加快国有企业自主创新能力建设的工作意见》,国有高新技术企业和重点骨干企业研发投入占销售收入比重分别达到 5%和 3%以上,形成了万华、张裕、东方电子、冰轮四个国家级技术中心和氨纶、北极星、华源莱动三个省级技术中心。努力打造具有自主知识产权的关键技术和知名品牌,用高新技术和先进适用技术改造传统产业,将知识产权的管理、应用和保护贯穿到技术开发、改造、创新的全过程,推动企业提高产业和科技水平。

判断意见:通过“十百千专利申请”、“企业专利特派员”、“重点工作联系点”活动,我市企业自主创新能力和知识产权意识不断提高,运用知识产权制度打造核心竞争力的能力不断强化,取得了更多的自主知识产权。

(六 )专利授权量

在山东省纲要、国家纲要中,对专利年度授权量都有明确的要求,而在《纲要》中对专利授权量、发明专利授权量没有提出明确的任务目标。依据山东省《纲要》,要积极实施专利推进工程,专利申请量、授权量、人均拥有量年均增长幅度高于全国平均水平,年申请量、授权量特别是发明专利申请量继续保持全国前列。国家《纲要》规定,本国申请人发明专利年度授权量进入世界前列。通过分析、研究我市专利授权量年增长率的情况 (见图 2),我们希望在以后的工作中能够对《纲要》目标加以调整。

图 2 2005～2008年烟台市专利申请和授权量年增长率走势

2005年,全市国内专利授权 809件,年增长率为 7.17%;2006年,全市国内专利授权 1173件,年增长率为 44.99%;2007年,全市国内专利授权1714件,年增长率为 46.12%;2008年,全市国内专利授权 2249件,年增长率为 31.21%。从中我们可以看出我市专利授权量增长迅速,4年内年均增长率32.37%。

但一个不容忽视的问题是,发明专利在全市国内专利授权所占的比例平均是 8.92%,最高也不过是 13.35%(见表 2),这说明我市所取得的专利权91%以上集中在实用新型和外观设计,也表明我市具有自主知识产权的核心技术较少。这必须引起我们的注意。

表 2 2005～2008年三种专利占授权量的比例(%)

二、对《纲要》专利战略实施的综合评价及建议

通过对《纲要》专利战略中期目标要求与实施进展情况的比较分析和判断,我们认为,《纲要》专利战略中期目标的实施基本适应了国内外知识产权发展态势的要求,初步满足了烟台市建设创新型城市的现实需求,有效促进了烟台市经济和社会发展,但是,我们也应该看到,《纲要》的实施中也存在一些问题。

(一)《纲要》专利战略实施良好的方面

1.专利年申请量指标全面实现,2008年当年度完成专利申请 5435件,超过《纲要》2010年达到5000件的目标。

2.发明专利年申请量、专利申请总量和发明专利总量等指标均可能于 2009年提前达到《纲要》规定的远期目标。

3.企业知识产权发展战略普及率、知识产权创新与实施能力明显增强。

4.具有自主知识产权核心竞争力技术的企业步入快速发展的态势。

5.培养知识产权典型企业工作实施较好,我市涌现出一大批建立企业知识产权战略管理制度且具有核心竞争力自主知识产权技术的企业。

(二)《纲要》专利战略实施中存在的问题

1.影响经济发展的重大核心专利技术少。我市虽然涌现出一批自主创新典范,但总体上看,知识产权仍然相对薄弱,尤其是在一些关键领域的专利数量很少,核心专利技术严重不足。全市 80%的专利集中在食品、中药、保健品、工艺品、日用小器材等领域,而在电子、通信、精密仪器等高端领域仅占20%。

2.专利申请结构不平衡。主要表现在职务发明比例偏低,外观设计申请比例偏高,专利申请量与授权量之间、本国专利申请量与外国专利申请量之间、专利总量与发明专利量之间等方面的比例不平衡,特别是核心技术专利仍然较少,专利转化率仍然较低。

3.知识产权服务平台建设不足,运用水平不高。我市目前已建成食品酒业和汽车制造业两个专题数据库,综合信息平台正在筹建中,但目前来看,两个专题数据库的运用效率不高。

全市企事业单位中建成专题库的寥寥无几,能够熟练运用数据库资源的数量也不多。

4.大专院校、科研院所研发能力明显不足,科研成果形成自主知识产权数量较少。2007年,大专院校国内专利申请量 52件,较上年同期增长 100%,占全市申请总量的比例为 1.15%。2008年,大专院校国内专利申请量 80件,较上年同期增长53.85%,虽增幅明显,但占全市申请量的比重非常低,未能充分发挥出大专院校、科研院所人才、基础设施的优势,大专院校、科研院所的创新能力有待进一步增强。

(三)完善《纲要》专利战略实施的建议

随着经济全球化深入发展,知识产权已经成为一个国家和地区发展的战略性资源和竞争力的核心要素,成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。为增强我市核心竞争力,转变经济发展方式,我们提出以下建议:

1.继续强化知识产权政策导向,加大对自主知识产权的扶持、优惠、奖励政策。政府有关部门要出台政策,从财税、金融、政府采购、产业发展、科技等方面制定一系列政策措施,引导技术创新以能够合法产业化为基本前提,以获得自主知识产权为基本目标,以形成技术标准为基本方向。扶持重要标准研究项目,对企业参与国际标准、国家标准、行业标准、地方标准制定给予政策和资金支持。尽快设立专利奖、重大发明奖等,对经济社会发展具有带动作用的核心自主知识产权给予奖励,营造激励发明创造的良好氛围。

2.设立专利实施补助资金。专利实施需要足够的资金支持,同时又要承担巨大的风险。建议政府财政部门设立专利实施专项资金,可以在专利实施后进行资金补贴,也可以提供针对重点发展产业领域专利实施的资金与政策扶持。针对发明专利研发投入大、实施难度大但质量高、收益高的特点,重点扶持发明专利的转化实施。

3.继续完善知识产权服务平台。搭建包括技术评估、产权交易、运用实施、信息服务等功能的知识产权公共服务平台。加快发展知识产权交易市场,搭建知识产权电子商务平台,为知识产权交易提供新的渠道;不断加强知识产权信息化建设,建设集专利、商标、版权、标准、植物新品种、集成电路设计等于一体的大型政府知识产权信息服务平台;完善中外综合专利数据库平台;积极运用好食品酒业信息中心、汽车制造业信息中心,帮助指导县市区、企业建立综合专利信息分平台。

4.加大政府有关部门对高校、科研院所创造自主知识产权的支持力度。政府可以安排高校专项扶持资金,帮助高校自主知识产权的申请、维持和实施,调动学校、老师们自主创造的积极性,促进知识创造和知识产权的产出,充分发挥高校、科研院所在知识产权创造中的重要作用。

Abstract:In March,2005,Yantai took the lead in Shandong Province to release“Yantai Intellectual Property RightsDevelopment Summary”(i.e.“Summary”).In 2008,the State Council has promulgated“The State Intellectual Property Rights Strategy Summary”,symbolizing that the intellectual property rights enterprise has entered a recent development phase in our country.This requests various local authority to unify the country intellectual property rights summary closely,makes the adjustment on the local summary.Since the“Summary”has promulgated the implementation,the Yantai intellectual property rights enterprise obtained the fast development,but it also has some place which does not link up with the national summary,it also needs adjus tment according to its own state.According to the analysis of the completing situation to Yantai patent strategy medium-term objectives,discovers problemswhich“Summary”of the patent strategy implementation exists,proposes consummation suggestion,and speeds up to innovate urban construction’s step of Yantai city.

Key words:development summary;patent strategy;engagement;suggestion

(责任编辑 葛现琴)

The Empirical Studies of the Present Situation of the Patent Strategy Implementation in Yantai

WU Shan-xue1;WANG Jing-chun2
(1.School of Political Science and Law,Shandong Industry and Commerce Institute,Yantai,Shandong 264005;2.YantaiNO.1 Middle School,Yantai,Shandong 264000)

D923.42

A

1672-2663(2010)02-0066-04

2010-03-15

本文是山东省法学会科技法学会 2009年立项课题《烟台市知识产权发展纲要专利部分之中期 (2004～2008)评估》阶段性研究成果。本文中的数据截止到 2008年 12月 31日,若无特别注明,都来自于烟台市知识产权联席会议办公室发布的烟台市年度知识产权保护状况白皮书。

1.武善学 (1975-),男,山东沂水人,山东工商学院政法学院讲师,法学硕士,主要研究方向为知识产权法学、民商法学;2.王景椿 (1974-),男,山东栖霞人,烟台一中教务处干部,主要从事教育管理与理论研究。