自主创新的时代特征

文/丁太顺

自主创新的时代特征

文/丁太顺

自主创新的核心内容是科学技术的创新，主要任务是推动技术创新，为社会发展提供科技支撑。

自主创新是指由一个国家的国民和社会组织、机构，自主、主动、独立进行的科技创新活动。自主创新的核心内容是科学技术的创新，主要任务是推动技术创新，为经济社会发展提供科技支撑。自主创新具有高智力、高投入、高效益、高风险、竞争与合作、溢出性等鲜明的时代特征。

第一，自主创新具有高智力的特点。自主创新一般涉及高科技领域，高强度的脑力劳动对创新主体的智力要求相当高。创新主体中的个人或团队一般具有较高的科学文化水平或较强的组织管理能力。从事主体创新活动的人员一般都是科技队伍中的拔尖人才。每个创新型的国家、组织和企业都拥有相应的高级人才队伍、高智力团队。

第二，自主创新具有高投入的特点。自主创新行为一般涉及科学技术的基础领域或尖端领域，对经济基础的要求和人才的要求比较高，研究开发需要投入的社会资源相对较大，位于社会经济活动结构的高层。美国、日本、韩国和芬兰等创新型国家的投入强度均在2%-3%之间，有时甚至超过这一比例。比如，自上世纪90年代以来，为认识物质深层结构，揭示宇宙奥秘而开展的欧洲大型电子对撞机计划已经耗资80亿美元，动员全世界80多个国家7 000余名顶级科学家参与这项原始创新研究。

第三，自主创新具有高效益的特点。成功的自主创新活动将会给个人、组织、国家带来巨大的经济、政治、社会效益。这也是自主创新的魅力所在。在自然科学基础领域，原始创新将会为社会进步带来巨大的推动力。在高科技领域的自主创新将会带来巨大的经济效益，为创新者乃至人类带来福祉。比如，我国载人航天技术的发展，不仅带动了航空、信息、材料、能源、生物技术的发展，已经带动和产生了数百亿元的经济效益，而且在军事、政治、外交等方面提高了国家实力，对于维护国家战略安全具有不可估量的影响。

第四，自主创新具有高风险的特点。虽然自主创新具有高效益性，但我们也必须看到自主创新的不确定性问题。据预测，自主创新的成功率仅有10%左右，风险性相对较高。日本曾把模拟信号研发系统列为国家战略，耗资数千亿美元，但最终模拟信号系统被数字信号系统所取代，重创日本科研战略。

在市场经济条件下，自主创新过程中的供给创新、方法工艺创新、产品创新、市场创新和制度创新等，是具有内在逻辑联系的价值链。自主创新很大程度上是技术的市场化、商品化和产业化，一头联结技术，一头面向市场，而研发、技术、生产、营销和市场都存在不确定性，创新过程的不确定性必然导致创新系统的高风险性，将极大地限制创新企业的融资、企业之间的创新合作，以及自主创新者对创新路径、技术与产品的选择，从而影响创新绩效。

第五，自主创新具有竞争和合作共存的特点。竞争是自主创新的根本属性之一。在特定的社会环境中，由于荣誉和利益的驱动，自主创新主体之间进行着激烈的竞争。自主创新的竞争体现在国家与国家之间、组织与组织之间、企业与企业之间、个体与个体之间。竞争是把双刃剑，一方面，竞争激发了自主创新的动力，是自主创新的源泉；另一方面，竞争割断了自主创新主体之间的有效沟通，一定程度上造成了资源浪费。

合作是当代自主创新的必由之路。鉴于自主创新具有高智力、高投入、高风险的特征，一些重大的自主创新项目为规避风险，提高效率，走合作道路，实现共赢已经被证明为有效路径。合作的层面涉及国家、组织、企业、个体等，合作的内容包括技术合作、人员合作、融资合作等。以“神舟五号”载人航天为例，全国110多个研究院所、学校、基地、工厂直接承担了研制、建设、试验任务，3 000多个单位承担了协作配套任务，数十万人参加了工程研制、建设和试验，成为当代自主创新案例的典范。

第六，自主创新具有溢出性的特点。按照制度变迁理论，技术创新存在溢出效应。所谓溢出性是指创新组织或者个人的收益与社会收益往往具有不对称性，而且创新价值使得组织或者个人收益往往小于社会收益。在市场经济条件下，企业作为自主创新的主体，自主创新成果及其知识一旦产生，创新成果及其知识的拥有者很难甚至不可能排除他人对创新成果及其知识的模仿与使用。由于溢出效应的存在，自主创新能力相对较弱的发展中国家容易造成自主创新的“系统失灵”和“市场失灵”。市场失灵导致市场不能自发地解决创新过程中的供给与需求问题，主要包括基础研究投资不足、战略高技术的研究开发不足、产业共性技术和竞争前技术的开发不足、创新环境与基础设施建设投资不足。系统失灵导致创新系统本身不能自发地解决创新过程中的激励失效问题，以及不同创新部门从各自的利益出发进行决策，会导致创新系统失效。因此，构建和完善知识产权保护制度对于解决溢出效应问题具有重要的意义。

总之，自主创新已经被深深打上了时代的烙印，具有自身的特点和发育规律，我们应当按照自主创新的规律开展自主创新工作。

（作者单位：中共中央党校）