浅谈中小水电建设项目的设计管理

青海黄河中型水电开发有限责任公司 李 柯

1 中小水电项目设计管理工作的重要性

1.1 中小水电项目设计管理是项目管理的核心

设计是项目的龙头，抓好设计工作，对于项目的投资、工期和质量控制都是至关重要的。中小水电项目投资小，优秀的设计显得更加重要，而优秀的设计则必须靠设计管理来保证。所以设计管理是项目管理的核心，项目管理者必须对项目的设计管理予以高度重视。

1.2 中小水电项目设计招标是投资控制的重要手段

一个好的项目设计，必然要满足经济合理的要求。项目的设计方案，对项目的投资影响很大。如大通河流域青岗峡水电站为了节约投资，进行了设计招标，设计费仅用了 380万元，后期还进行了优化设计，工程投资控制在概算范围之内。而在同流域的另一座水电站没有进行设计招标，设计费为3200万元，况且对设计未进行优化，增加工程投资约5000万元，工程造价严重超概算。设计方案没有最好，只有更好。所谓经济合理，通俗点讲就是花该花的钱，不该花的钱一分也不能浪费。

1.3 中小水电项目设计管理是进度管理的重要环节

一个好的项目设计，除了造价上经济合理外，还必须考虑施工问题，应该努力降低施工难度，合理安排工期。如果施工设计不合理，将给工程施工造成很大困难，必然影响工程进度。青海某小水电站，引水隧洞长5km，开挖洞径8.3m。由于洞线选择时，既没有考虑主要裂隙的分布，也没有考虑施工，仅在隧洞中段布置了一条施工支洞。在工程施工中碰到很大困难，首先是在隧洞开挖中，有一组断层和隧洞洞线交角仅 10°，一旦碰到断层，就一直跟着洞子走很远，开挖中塌方不断，正常情况下，每天进尺3.5m，但在断层段，每天进尺仅有0.5m，而且增加了大量的支护费用。由于仅有的一条施工支洞还是倒坡，一方面工作面太少，另一方面给出渣和排水也造成很大困难，由于隧洞工期严重滞后，使整个工程的工期被迫滞后。

1.4 中小水电项目设计管理是质量和安全管理的重要基础

质量和安全管理表面上看起来是现场施工管理的问题，其实也离不开设计管理。从技术上来说，优秀的设计是质量和安全管理的基础。优秀的设计必然有合理的质量要求和控制标准。如果设计中随意提高对工程质量的要求，则必然增加施工中质量控制的难度。反之，如果设计中随意降低对工程质量的要求，则对工程的安全运行会留下隐患。设计对施工中可能出现的安全隐患要有预测性，并采取相应的措施。

2 目前中小水电设计工作中存在的问题

2.1 设计院为中小水电服务的意识普遍不强

当前，由于水电站的开发较多，多数设计院人员不足，对中小水电重视不够，常派一些专业水平相对较弱的人来完成设计工作，为业主服务意识不强，表现在以下几方面:

（1）多数情况下，不能按合同要求按时提供设计图纸和技术文件，常常是等图施工，施工图纸没有足够的时间进行审核。

（2）不愿向业主提供设计图纸、报告等技术文件的电子版。根据FIDIC条款，所有设计图纸、文件（包括计算书、设计说明书）等都属于业主，但是设计院都不愿意提供计算书。

（3）现场设代服务不能令业主满意。

（4）设计图纸和技术文件的质量也不能令业主满意。

经初步分析，设计院为业主服务意识不强的主要原因是:

首先，设计院缺乏为客户服务的观念。计划经济时期，项目没有业主，由工程局成立工程指挥部，可以说工程局自己管自己，所以那时的项目全部都突破概算。设计院听命于工程局，有为国家服务的意识，而且每个院的任务也不多，所以设计质量要比现在好，但当时的工作效率的确不高，这是第一个阶段。后来，国家实行建设管理体制改革，成立了建设局，负责项目的建设管理。但当时的业主还不知道怎么当好业主，所以对设计院的依赖性比较大，这一时期，设计院在项目建设中发挥了积极作用，这是第二个阶段。后来，做了一两个项目后，业主逐步积累了项目管理的经验，就摆脱了对设计院的依赖，两者的关系就是合同关系，设计院在项目中的主导性地位下降，由为国家负责变成为业主负责，为客户负责，这是第三阶段。但是当前许多设计院还没有完全转变观念。

第二，目前的水电设计市场，并没有完全放开，设计招标的做法并没有真正实行，虽然存在一定的市场竞争问题，但一些大院都有自己的细分市场，而且现在设计院的项目也很多，完全没有生存压力。

最后，设计院的管理体制尚需进一步改革完善。

2.2 设计人员的技术经济观念普遍不强

设计人员的技术经济观念不强表现在以下几个方面:

（1）设计普遍偏保守；

（2）方案比选走过场，不认真；

（3）不愿对设计方案进行优化；

（4）设计中不算经济账，对投资不关心。

主要原因如下:

（1）设计规范总则中要求项目设计要达到安全可靠、经济合理、技术先进的目的。但是设计人员往往对安全可靠极为重视，但对经济合理和技术先进的要求却视而不见。因为多花的钱由业主承担，而要做到经济合理，就意味着要多做许多工作，而且对设计人员的技术水平要求也比较高。低水平的工程师是很难做到经济合理的，这就是所谓的艺高人胆大。

（2）现行的设计费收费标准是按投资取费，从某种程度上也不利于设计人员进行经济合理设计，降低投资就意味着减少设计费，反之就能增加设计费，所以设计院当然不希望投资节省。

（3）设计院普遍对技术重视不够，缺乏通过优秀的设计、优质的服务打造品牌的意识。所以技术水平就不足以支撑经济合理的要求。

2.3 中小水电项目设计产品的质量有下降趋势

设计产品质量下降表现在:

（1）只“设”不“计”的现象较普遍。某大设计院全年的计算书加起来不超过10本，不到以前的十分之一，设计中全靠拍脑袋或抄袭别的工程图纸。其结果要么是太保守，造成不必要的浪费；要么就是不安全，为工程运行留下安全隐患。青海某中型电站枢纽及厂房设计过于保守，工程投资增加4000多万元。

（2）对关键技术问题的研究不深入。

（3）图纸、报告等技术文件中的错误较多。

针对设计中存在的上述问题，业主要想使自己管理的中小水电项目达到经济合理，建成后具有较好的盈利能力，就必须加强设计管理，刻不容缓。

3 中小水电项目设计管理工作的主要内容

3.1 前期项目的设计管理内容

3.1.1 选择优秀的设计队伍

通过市场调查，了解各个设计院的特点。有针对性地选择3～4家设计院，从以往的工程经验、现有人才队伍、技术水平、为业主服务意识、用户评价等方面进行全面比较，尽可能通过设计招标的方式来选择优秀的设计院。

3.1.2 选择优秀的设计负责人

设总或项目经理是设计项目的负责人，他们的技术水平和服务意识对项目的影响很大。以往业主都是被动地接受设计院安排的项目负责人。其实业主完全可以发挥主动权，通过和设计院协商，选择最优秀的工程师担任本项目的技术负责人。

3.1.3 设计合同

业主往往对设计合同重视不够，表现在合同条款简单，或采用标准合同。没有意识到通过设计合同来维护业主的权益。在合同签订前，设计院是被动的，业主应利用这一有利时机。把自己的意图通过设计合同表达出来。比如服务不满足要求终止合同的问题、提供电子版的问题、设代的问题等等。曾经有个业主，在合同中写明，“甲方有权单方面终止合同”，后来当业主不满意时，就利用这一条款，成功地终止了与某大设计院的设计合同。

3.1.4 勘测管理

以往业主对勘测管理都不够重视，完全由设计院决定。但是，勘测布置对设计方案的比选至关重要。如果轻易放弃，那么在坝线选择和方案比选时就很被动，完全受制于设计院。某工程在坝线选择时有上中下三条坝线，只有上坝线和中坝线有可比性，上坝线灰岩坝基，河谷狭窄，优势明显，投资能比中坝线节省20%，但是，设计院却将大部分的地质勘探工作布置在中坝线，如果选择上坝线，现有勘探量明显不足，而且时间也不允许，业主只好被迫接收中坝线方案，使项目的经济指标大大恶化，盈利能力降低。所以，在正式勘测工作开始前，应要求设计院提供勘测任务书，并组织专家结合现场实际情况对勘测任务书进行认真评审。这些都应成为设计管理中最重要的内容。

3.1.5 基础资料的评审

基础资料对设计成果影响很大，而设计院内部对这些基础资料的评审往往不够，基本上是拿来就用。尽管基础资料的准确真实由设计院负责，但是考虑到其重要性，应要求设计院将水文资料，地勘资料等设计基础资料提交业主，组织评审，达不到规范要求时，应该补充。防止基础资料的不完善对设计成果产生不利的影响。也许有人会认为这是对设计工作的干涉，但是，如果从业主的职责出发，就应该如此。

3.1.6 设计成果的评审

重点应该是坝线选择和枢纽布置方案的评审，而且要在设计合同中规定，设计院必须按业主的专家评审会意见执行。此外，对工程量和概算取费等也要作为评审的重点内容，这部分内容对结果会有较大的影响。对关键技术问题的处理要作为评审的重点。对设计院委托其他科研单位所进行的科研试验成果，必要时也可作为成果评审的内容。

3.2 中小水电项目在建过程中的设计管理

3.2.1 发包设计阶段

发包阶段设计管理的主要内容有:

（1）施工规划。包括施工条件、标段划分方案、施工导截流、主体工程施工、施工总布置、施工总进度、施工技术供应等。

（2）标书审查。除了对商务条款的审查外，重点应放在技术文件，尤其是设计图纸（图册）的审查。

3.2.2 施工详图阶段

施工阶段所有的设计文件如图纸、报告应由业主专家审查并签署意见后才能正式出图，这一条应在设计合同中明确。施工详图阶段设计管理的主要内容有:（1）供图计划管理；（2）施工图纸审查；（3）设计文件审查；（4）现场设代管理；（5）重大技术问题处理；（6）设计优化；（7）工程总结。

4 中小水电建设项目设计管理模式

目前常用的设计管理模式有三种:（1）业主直接管理模式；（2）代理管理模式；（3）委托管理模式。不管采用哪种模式，最终决策人和最终风险承担人都是建设项目业主。因此，业主必须充分利用好各种专家资源，根据项目特点和需要聘请知名专家进行咨询，为决策提供建议。

4.1 业主直接管理模式

业主直接管理模式即由建设项目业主组建工程设计管理机构，负责工程设计管理，并可聘请专家或咨询公司协助其进行设计管理。

直接管理模式的特点是:业主要有很强的专业技术力量和较高的设计管理水平，具有设计评审经验和判断能力。

业主可聘请专家或咨询公司协助进行设计管理，专家或咨询公司不承担设计管理职能，由项目业主与设计单位订立工程设计合同，咨询公司与设计单位没有合同关系。

业主自己组建的工程设计管理机构，优点是有利于对工程的目标和风险控制，但对设计介入过深，易造成设计方案反复变更，不易发挥设计单位系统分析综合比选的作用。这是目前采用最多的模式。

4.2 代理管理模式

业主聘请专业咨询公司代其进行设计管理工作，由建设项目业主和设计单位订立设计合同，专业咨询公司与设计单位没有合同关系，但建设项目业主应将委托专业咨询公司代理设计管理的具体内容和要求及职能书面告知设计单位。这就是大家常说的设计监理。

对专业咨询公司的工程设计管理水平、能力和资质有严格的要求，专业咨询公司对工程设计单位必须具有独立性。

专业咨询公司长期从事工程咨询服务工作，经验比较丰富，代替建设项目业主进行设计管理有利于保证质量、进度和节约投资。

4.3 委托管理模式

项目（工程）管理公司实际上是作为建设项目业主代表或建设项目业主的延伸，对项目进行集成化管理，承担受委托管理范围的责任，但属于非决策机构。重大方案仍由建设项目业主决策。

建设项目业主和设计单位没有合同关系（同代理模式的差别），由项目（工程）管理公司独立负责组织完成工程设计或通过设计招标选择设计单位承担工程设计，建设项目业主有关工程设计意见和要求须通过项目（工程）管理公司才能得以实现。

不要求建设项目业主具有设计管理能力和专业技术力量，项目（工程）管理公司全权负责设计委托和设计管理工作，其工作的依据就是合同所规定的项目可行性研究报告。

5 中小水电设计管理的组织实施

业主直接管理时，设计管理的组织实施如下:

5.1 建立机构。首先要在项目管理公司内部建立专门的部门或机构，承担设计管理的职能。在核电的项目公司，他们就有专门的设计管理部。中小水电开发中，一般叫工程部。鉴于设计管理的重要性，应该有独立的设计管理部门比较好。

5.2 配备专业人员。设计管理部的人员配置要根据承担的专业任务配置，最好是有设计工作的经历，以及具有丰富工程实践经验的专家。

5.3 建立相应的设计管理制度。设计管理应该按程序化和制度化管理，应该建立详细的管理制度。对职责和权限和程序加以规定，有利于设计管理工作的顺利进行。

5.4 专业化管理。设计管理的目的是为项目建设服务，所以不能为此干预正常的设计工作，要尊重设计工作的劳动成果，

就需要进行专业化管理。依靠专家资源，要发挥好技术咨询和顾问团队的作用，最主要的是尊重专家的意见和劳动成果。

6 中小水电设计管理应注意的问题

6.1 依据设计合同管理

中小水电的特点是工期短、投资少。设计管理工作更要以“质量、工期、造价、成本”为综合控制目标。

首先应加强对设计工作的合同管理，在各项工作中，强化合同意识，利用合同明确经济关系中双方的责、权、利，规范技术和经济关系中双方的行为。

合同内容必须规范、详细、具体，能够充分体现业主对设计工作的全面要求（如:设计工作的范围和任务，设计工作的质量要求，对设计质量的评价标准和办法、奖惩条例等），同时应将合同支付与业主对设计工作要求的满足联系起来。

6.2 完善激励与约束机制

6.2.1 对图纸供应的奖惩

每年11月，设计单位应提交下一年度的供图计划，并在工程实施过程中按月或季度提供详细的供图清单，经业主审查批准后按计划供图。业主分月或分季度对图纸供应情况进行考核，并根据分月、分季度考核情况得出年度考核结果。设计单位按供图协议时间保质保量完成了供图计划，业主则应给予奖励。若由于设计原因不能按时交付图纸，则应扣减相关单项工程的设计费。奖惩宜控制在工程设计费总金额的1%～5%内，在设计费总金额中单列出图纸供应奖励费用。所有图纸在正式出图前，应经过业主专家的审核。在供图进度计划中应留出业主审核图纸的时间。

6.2.2 对因设计单位原因导致的投资超资的处罚

凡因设计单位设计错误、漏项或扩大规模和提高标准而导致工程静态投资超资，要扣减设计费，例如:

累计超过原批准执行预算 2%～3%的，扣减全部设计费的3%；

累计超过原批准执行预算 3%～5%的，扣减全部设计费的5%；

累计超过原批准执行预算5%～10%的，扣减全部设计费的10%；

累计超过原批准执行预算10%以上的，扣减全部设计费的20%。

可根据具体项目，在签订设计合同时和设计院协商。

6.2.3 对设计质量的奖惩

每年业主在支付勘测设计费时，可扣留支付费用的 5%作为质量保留金。保留金在最后一台机组投产时返还60%，工程竣工验收后退还剩余部分。若因设计单位勘测设计责任造成工程质量事故，业主有权扣除部分以至全部保留金。

6.2.4 设计优化奖励

设计单位应将业主批准的执行预算静态总投资作为工程项目设计的最高限额。招标设计和施工详图设计阶段要加强各专业间的配合，认真研究优化设计，进行技术经济比较。在保证工程安全和不降低功能的前提下，通过采用新方案和经鉴定在有效期内的新工艺、新设备、新材料，节约了工程投资，则应根据节约投资额度的大小对设计单位实行奖励，相关规定和实施办法应包含在在合同和管理制度中。

6.3 利用国家或行业的规程规范进行管理

设计管理中必须充分利用好国家或行业的规程规范进行管理。这是因为，其一，行业规程规范是行业公认的准则，是技术法律，有技术上的权威性，能够为双方所接受。

其二，行业规程规范是无数工程经验的总结，利用行业规程规范管理能降低工程的技术风险。厦门某小水电站的业主听从某些专家意见，为了减小投资，将100m长的地下埋管缩短为25m长，结果在充水试验时混凝土衬砌开裂漏水，导致厂房后边坡垮塌，砸坏了厂房。停机达两年多，给业主造成较大的经济损失。这样的教训很多，都是没有认真执行规范的结果。

6.4 发挥好专家作用

在建设项目管理中发挥好专家作用，首先就要聘用那些真正有经验的专家；其次要在技术决策中尊重专家的意见和劳动；第三要为专家创造良好的工作生活条件和技术氛围，配备技术助手。当然，对专家的意见采纳时也要认真研究，要有集体讨论决策的机制。

[1]刘兴义.水利水电工程设计管理工作浅谈[J].四川水力发电,2002,21(1):18-20.