江门专利分析与自主创新能力研究

吴蜀红，周 群



江门专利分析与自主创新能力研究

吴蜀红，周 群

（五邑大学 图书馆，广东 江门 529020）

通过对江门地区专利的统计、分析，揭示了江门自主创新能力与专利产出水平的关系，并对江门专利发展中的不足进行了分析，提出了相应的建议.

专利分析；自主创新；专利制度；江门

专利是技术创新的重要成果形式，专利制度作为促进创新的一种基础性制度，在激励、提升、保护创新活动中充当着重要的角色. 本文通过对江门市专利产出数量和产出质量的实证研究，分析了该地区专利发展的不足并给出了对策，以期为发展江门专利、提升自主创新能力提供借鉴. 文中江门的范围包括蓬江区、江海区、新会区、开平市、恩平市、鹤山市、台山市，文中的统计、分析以国家知识产权局网站的专利数据库以及广东省专利信息服务平台、美国专利商标局、欧洲专利局的统计信息为数据来源.

1 江门专利发展状况

自1985年专利法在我国正式实施以来，江门的专利事业有了迅速发展，特别是2007年12月新的专利资助管理暂行办法实施后，专利资助得到了全面落实，激励了专利的发展.

1.1 江门在中国大陆专利申请、授权数量

专利数量是专利产出水平评价的重要指标，反映了一个区域专利产出的活跃程度. 其数量越多，说明对专利的投入大、保护意识强，专利活动活跃.

由表1可知，从2004年至2008年，江门专利申请数逐年增加，但2008年专利授权数相对于2007年有所减少，主要原因是国家提高了专利授权条件，由“相对新颖性标准”提升为“绝对新颖性标准”. 这对实用新型、外观设计方面的专利授权影响较大，而江门这两类专利比例大，因此授权受到较大影响.

表1 2004—2008年江门专利申请、授权数量 件

1.2 江门专利授权类型

发明专利的比重可以有效地反映该区域专利的技术创新质量. 与实用新型、外观设计专利类型相比，发明专利在研发过程中凝结了更多的研发资金、技术和力量，其覆盖范围更广、审批程序更严格、技术可靠性更高.

由表2可知，江门的外观设计专利所占比例一直很高，而发明专利比例很低. 如，2004—2008年连续五年发明专利比例小于3％，处于明显的劣势. 2008年发明专利数量有了显著增加，这种发展态势值得关注.

表2 2004—2008年江门授权专利类型

1.3 江门在国外及港澳的专利授权情况

国际专利数量可以科学地反映该区域所获专利的应用范围和国际竞争力. 一般，国内授权专利只有在具有较广泛的市场应用前景和较强技术实力的情况下才会申请国际专利，因此国际专利授权数量是专利产出质量的重要标准.

表3 1989—2008年江门在国外及香港专利授权数量 件

江门在国外及港澳专利授权数量非常少，即使将数据采集范围扩宽至20年，数量也极其有限，这与江门企业的现状息息相关，在短期内很难出现大的改观.

1.4 江门专利IPC分布统计

行业专利数据能够反映专利的市场及应用价值、前景. 依据国际专利分类法（英文简称IPC），对江门2004—2008年所申请的发明、实用新型专利构成进行进一步统计，以了解江门技术创新的领域.

表4 2004—2008年江门专利IPC构成

注：A部为人类生活必需（农、轻、医）；B部为作业、运输；C部为化工、冶金；D部为纺织、造纸；E部为固定建筑物（建筑、采矿）；F部为机械工程、照明、加热、武器、爆破；G部为物理；H部为电学.

由表4可以看出江门的专利申请涉及了整个专利发明领域的8个部，其强势区分布在A部和F部，B部、H部是次强区；C部、D部、E部、G部是弱势区.

2 江门专利与自主创新问题分析

专利是创新的产出，也是维护创新的有效手段. 不掌握自主知识产权，不占有自主品牌，就不可能有真正的自主创新. 从江门专利发展状况来看，虽然江门的专利数量保持了稳定的发展态势，但专利发展质量还有待提高.

首先，江门专利数量快速增长，但与周边地区相比，仍然存在较大差距. 以2007年为例，中山专利申请数6 413件，授权数3 396件；佛山专利申请数17 532件，授权数10 084件；江门专利申请数3 534，授权数2 494，明显落后于邻近的地区. 这说明江门企业的自主创新能力比较薄弱，难以形成更多的知识产权，专利产出水平仍有较大的提升空间.

其次，专利的科技含量有待提升. 江门的发明专利比例严重偏低，即使是在发明专利授权量最多的2008年，其比例也仅为2.8% ，远低于现阶段全国20%的平均水平. 这表明江门的关键技术仍停留在引进、吸收为主的阶段，停留在低层次的模仿开发阶段，原始创新能力不足，因而主要以外观设计专利为主. 江门国际专利比重严重偏低，说明其专利的应用范围狭窄，国际竞争力弱，鲜有具有国际影响力的企业和品牌. 虽然江门的国内专利数量提高很快，但其专利质量总体水平较低.

最后，江门专利主要集中在摩托车、日用电器、食品、机械等科技含量不高的传统行业，即使在这些行业，江门企业的自主研发能力也明显落后于同行[4]. 江门专利的行业状况显示了江门的产业结构不合理，高新技术产业竞争力不足，劳动密集型产业占据了主导地位，存在“结构偏轻”的隐忧，在未来的区域经济角逐中不利于长远的稳定发展.

3 提升江门专利和自主创新能力的建议

为了发展江门的专利事业，促进自主创新，笔者提出以下建议：

1）积极调整产业结构，推动经济转型

江门专利主要集中于轻工业，以外观设计为主，这也反映了目前江门的产业结构. 只有调整产业结构，推动经济增长由资源、劳动力驱动型向技术驱动型转变，才能增加经济增长的技术含量. 相关部门应加大对知识产权的投入，同时要整合提升传统产业自主创新能力，不断提高行业在国内外科技竞争中的实力.

2）制定专利战略，建立专利体制

专利研发虽是企业的自主行为，但离不开政府的支持，然而长期以来，我国科研管理体制形成了重成果、重奖励、重论文、轻专利的倾向. 令人欣慰的是，目前这种倾向有一定改观，为鼓励发明人或设计人申请专利的积极性，江门市于2007年12月实施了新的专利资助管理暂行办法，全面落实了专利资助. 根据该办法，在江门注册的企事业单位以及具有江门户籍的个人经授权的专利，都能得到一定数额的资助. 但是，与其它地区相比，政府的扶持力度还不够. 我们认为，政府的扶持应有针对性，需加大对发明专利的奖励，还要有相应的配套措施，比如设立科技风险投资基金、人才发展资金等，在人才引进、科研成果孵化等方面进行政策和资金推动，制定长期专利战略，加大政策、资金、服务支持力度，建立有效促进自主创新和知识经济发展的专利体制.

3）加大专利战略的推广，构建以企业为主体的创新体系

针对江门专利在数量上有待提升的现状，政府应继续推进专利战略的实施，要采取激励措施使企业自觉、主动地将专利战略纳入企业的经营管理之中，充分发挥政府的引导作用，促进专利法的完善和实施，加强企业的专利意识；为企业提供良好的创新环境，鼓励企业产业升级，组织科技人员进驻企业，帮助企业提升自主创新能力和实现产品升级，解决技术难题，对企业进行贴身服务，使企业真正成为自主创新的主体. 为了加快专利成果转化，建议政府将自主知识产权成果作为企业享受优惠政策的考核条件，特别是要根据大量专利集中于大型企业的特点，抓好大企业的专利群申请工作，从而有利于加强企业作为创新主体的地位.

4）促进专利产业化，实现经济效益

申请专利是为了获得技术优势从而实现经济效益，因此要采取措施加快专利实施. 一方面要积极发展技术交易市场，完善信息网络平台，加快技术公共平台建设，促进专利产业化，形成专利——产品—创新的良性循环机制；另一方面要产学研联合，建立区域性的科技创新联盟，加强企业、高校、科研院所的相互协作，使高校和科研院所成为企业的创新基地.

4 结语

江门整体专利发展迅速，显示该区域具备了一定的自主创新能力，但是仍然存在很多不足，有待进一步提升. 为此，江门应抓住珠三角正在推进双转移的机遇，采取有力措施使企业成为自主创新的主体，支持科技创新合作，促进创新成果产业化，提高地区竞争力.

[1] 胡侠. 杭州市2007年度专利状况分析报告[J]. 杭州科技，2008(3): 42-45.

[2] 王宏起，杨京玺. 区域专利产出水平评价指标体系及其实证研究[J]. 科技进步与对策，2007(12): 139-141.

[3] 张丽荣. 运用知识产权战略提升企业自主创新能力[J]. 仲裁研究，2009(1)：84-91.

[4] 卫云棠. 江门：走向“摩托车强市”任重道远[J]. 五邑大学学报：社会科学版，2006(1): 55-58.

[责任编辑：熊玉涛]

An Analysis of Jiangmen’s Patents and Its Capacity for Independent Innovation

WUShu-hong,ZHOUQun

Based on the accounting and analysis of the patents of Jiangmen region, this paper reveals the relationship between the deficiency of indigenous innovation capacity and the patent output level and analyzes the deficiency in the process of patent development in Jiangmen and puts forward corresponding proposals.

patent analysis; independent innovation; patent system; Jiangmen

1006-7302（2010）01-0068-04

G306

A

2009-09-01

江门市哲学社会科学规划课题（江哲社2008B11）

吴蜀红（1970—），女，副研究馆员，硕士，研究方向：情报分析、信息检索，E-mail: wsh@wyu.cn.