保护三峡工程影响的重要文物古迹的经济价值评估

肖建红，于爱芬，于庆东，陈东景

（1．青岛大学国际商学院，山东青岛266071；2．青岛大学财务处，山东青岛266071）

保护三峡工程影响的重要文物古迹的经济价值评估

肖建红1，于爱芬2，于庆东1，陈东景1

（1．青岛大学国际商学院，山东青岛266071；2．青岛大学财务处，山东青岛266071）

在问卷调查的基础上，运用条件价值法，评估了保护三峡工程影响的重要文物古迹的经济价值。调查回收有效问卷1 036份。分析结果表明，有63．13%的反馈者愿意为保护三峡工程影响的重要文物古迹而支付费用，平均支付意愿值为100．17元／年。同时采用列联表及卡方独立性检验方法分析了总样本各因素对支付意愿和支付意愿值的影响。最后计算得出保护三峡工程影响的重要文物古迹的最小经济价值和最大经济价值。

三峡工程；条件价值评估法；重要文物古迹；支付意愿；支付意愿值；经济价值评估

条件价值评估法（contingent valuation method，CVM）是一种利用效用最大化原理，采用问卷调查，通过模拟市场来揭示消费者对环境物品和服务的偏好，并推导消费者的支付意愿（willingness to pay，WTP），从而最终得到公共物品非利用经济价值的一种方法［1］。CVM问卷核心估值问题的提出方式包括开放式、二分式和支付卡式。WTP调查通常有面晤、电话采访和邮件调查三种途径。CVM是近几十年来国际资源与环境经济学中有关公共物品价值评估的最重要的方法，应用范围已从最初的环境娱乐、狩猎和美学效益的经济价值评估，逐步扩展到水质和空气改善、自然区域和野生动植物保护、医疗卫生、生态系统服务功能的恢复、石油泄漏、健康风险减少等各种非市场商品的经济价值评估领域，出现了几千篇关于CVM理论方法和实践经验的文献［2］。在文物古迹经济价值评估方面，国内外的研究成果主要集中在文物古迹旅游价值的评估上，而有关文物古迹较全面的价值评估成果较少见。这方面国外较有代表性的研究有Kim［3］的韩国世界文化遗产昌德宫经济价值评估，Ruijgrok［4］的荷兰文化遗产娱乐价值和遗赠价值评估，Beltran［5］的墨西哥三个考古遗址和几个城市遗址经济价值评估，Salazar［6］的西班牙私人塔文化遗址经济价值评估等；国内较有代表性的研究有许抄军［7］的凤凰古城非使用价值评估等。

三峡工程是世界上最大的水利枢纽工程，是治理和开发长江的关键性骨干工程，具有防洪、发电、航运等巨大的综合效益［8］；同时，工程也使生态环境产生了诸多不确定性［9－10］，其中对文物古迹的影响比较突出。开展保护三峡工程影响的重要文物古迹经济价值评估，是制定进一步保护政策和保护投入标准的基础。由于文物古迹具有公共属性，人们无法利用传统的经济学方法进行经济价值评估，本文运用条件价值评估法（CVM）开展这项研究。

一、CVM调查实施

（一）问卷设计

结合美国海洋与大气管理局（NOAA）提出的原则，参考了国内外CVM问卷的设计经验，并结合本项研究的调查方法与调查范围等实际情况，设计了支付卡式调查问卷。在河海大学、中国水利水电科学研究院、中国科学院地理科学与资源研究所、中国科学院沈阳应用生态研究所、中国科学院新疆生态与地理研究所等单位选取了部分相关领域研究人员进行了两次预调查，发现并修改了问卷初稿中的问题，最终确定的正式调查问卷分为4部分：第1部分为致调查表答卷人，对本次问卷调查的基本情况和要求进行说明；第2部分为三峡工程影响简介，较详细地介绍了三峡工程对重要文物古迹的主要影响和采取的保护措施；第3部分为答卷人社会经济基本情况；第4部分为问卷调查的核心部分，即调查答卷人的支付意愿。

（二）调查过程

本次调查采用电子邮件形式，调查对象主要以国有单位中从事水利、生态、环境、农林牧渔、海洋、资源、旅游、自然地理、文化、文物、城建、心理学等领域的人员为主；同时包括了一些水电、水资源、污水处理等其他单位（有限责任公司或股份有限公司）中的人员。

2007年11月至2008年5月向全国31个省（自治区、直辖市）陆续发送调查问卷3 512份（发送问卷后，向重点单位被调查者打通电话431个），截至2008年6月30日，共收到回复的调查问卷1 128份，其中有效问卷1 036份。见表1。

表1 问卷分布

（三）列联表及χ2独立性统计检验方法

了解支付意愿值整体分布情况是条件估值研究中的关键问题之一，它是选取统计检验方法的重要参考因素。根据本研究实际数据绘制出的频率直方图并不呈正态分布，也不规则。参考国内外研究经验［11－12］，本研究总样本各因素对支付意愿和支付意愿值影响的相关性分析采用列联表及χ2独立性统计检验方法。

在条件估值研究中，随机试验的结果通常可用两个不同的特征来分类，按照不同的特征来分行列表示。形成列联表（contingency table）。对于列联表数据的行列特征的独立性检验可用χ2检验来进行，这里只考虑研究中用到的二维列联表。假设n个随机试验的结果根据两个特征A与B进行分类，在A中有k个类A1，…，Ak，在B中有h个类B1，…，Bh，共属于Ai与Bj类的个体有nij个，于是得到一张k×n的列联表［13］，见表2。

表2 k×n的列联表

记概率为Pij＝P（Ai∩Bj），记及在考虑齐性检验的基础上，考虑各分类的独立性，即检验H0：Pij＝P（Ai∩Bj）＝P（Ai）P（Bj）（i＝1，…，k；j＝1，…，h）↔H1：H0不成立。

在研究中利用上式进行分析计算，所有统计过程是在SPSS11．5软件下实现的。

二、结果与分析

（一）支付意愿和支付意愿值分布

在1 036份有效问卷中，有63．13%的反馈者愿意为保护三峡工程影响的重要文物古迹而支付费用；有36．87%的反馈者不愿意支付费用，按照0支付意愿值处理。在研究中，首先询问受访者是否有支付意愿，所以排除了出现负支付意愿值的可能性。在具有正支付意愿值的654位受访者中，选择投标额100、50、200、10的人较多，选择投标额在200及以下的人数占总人数的89．67%；选择以现金形式直接捐献给为保护三峡水库淹没影响的重要文物古迹而采取的某一项营救活动或措施和以纳税形式上交国家统一支配两种支付方式的最多，分别占正支付意愿总人数的48．62%和36．39%。在不愿意支付费用的382位受访者中，有86．39%的人认为这些费用应该由国家或三峡总公司承担，这是不愿意支付的主要原因。见图1。

图1 支付意愿值分布

（二）平均支付意愿值和总经济价值计算

支付卡问卷的优势在于平均支付意愿值计算的简便，计算正支付意愿值的数学期望公式为：

式中：Pi为各投标额投标人数的分布频率；Bi为正的各投标额。

正支付意愿的平均值E（WTP）正为158．68元／年，考虑0支付意愿值，精确的平均支付意愿值需要运用Spike模型［14］对E（WTP）正进行调整，即E（WTP）非负等于E（WTP）正乘以正支付意愿占全部支付意愿的比例，得出的平均支付意愿值E（WTP）非负＝158．68×63．13%＝100．17元／年。

样本调查对象选取以我国31个省（自治区、直辖市）的国有单位中从事水利、生态、环境、农林牧渔、海洋、资源、旅游、自然地理、文化、文物、城建、心理学等领域的在岗职工为主，通过整理《中国统计年鉴》中细分行业的就业人数可获得这些行业的就业总人数为2 567×104人，计算可得保护三峡工程影响的重要文物古迹的最小经济价值为25．71×108元／年；将总人数扩展为国有单位就业人数（由表1可知国有单位就业人数为6 340×104人），计算可得保护三峡工程影响的重要文物古迹的最大经济价值为64．41×108元／年。

（三）支付意愿和支付意愿值的影响因素

除性别、个人收入和居住区域外，其他各因素均显著影响支付意愿。具体表现为：51岁及以上愿意支付比例高；研究生文化程度的愿意支付比例高；从事环境保护工作的愿意支付比例高；越了解三峡工程的愿意支付比例越高；越关注三峡工程的愿意支付比例越高；越了解三峡工程对重要文物古迹影响的愿意支付比例越高。

除性别和居住区域以外，其他各因素均显著影响支付意愿值。具体表现为：个人收入和年龄与支付意愿值呈单调变化；研究生学历的人支付意愿值明显偏高；从事生态环境保护相关工作的人支付意愿值明显偏高；越了解三峡工程的支付意愿值越高；越关注三峡工程的支付意愿值越高；越了解三峡工程对重要文物古迹影响的支付意愿值越高。见表3。

表3 总样本各因素对支付意愿和支付意愿值影响的相关性

三、讨论

长江三峡及其周围地区的文物古迹甚多，历史悠久。历史上是巴蜀文化和楚文化，巴文化和汉文化交汇、融合的地带。三峡水库完全淹没的文物古迹包括新石器时代文化遗址，夏、商、周、战国、西汉、晋、南北朝、唐、宋时代的古墓遗址，三峡与大宁河中的部分古栈道，涪陵白鹤梁枯水题刻，云阳龙脊石枯水题刻，云阳张飞庙，巴东秋风亭，涪陵蔺市龙门桥，巫山孔明碑，奉节粉壁墙，奉节锁江铁柱，忠县甘井沟无铭阙，奉节杜甫西阁等；三峡水库部分淹没的文物古迹包括位于丰都汇南战国至六朝的墓群，忠县石宝寨，秭归城东的“屈原纪念馆”等［15］。为了挽救三峡库区的重要文物古迹，国家和三峡总公司采取了多项措施来保护地下文物和地面文物。对地下遗址和墓葬的出土文物进行修复、统计、测试、整理及研究，及时发表发掘简报，对重点的考古资料编写出版专题发掘报告；对出土文物进行收藏、登记、入库等保护工作，并建立适当陈列展示系统对文物进行陈列展览，以达到充分发挥文物综合效益的目的。对地面文物保护采用就地保护、搬迁保护和取齐资料等三种形式。对这些重要文物古迹进行保护具有重要的历史价值和实用价值。

在本研究中，个人收入与支付意愿值显著相关，显示了受访者对待支付意愿值的严肃性［16］。在国有单位中年龄与收入是密切相关的，年龄与支付意愿值呈现单调变化，进一步验证了收入约束对支付意愿值的影响。从事生态环境保护工作的人在实际中通常较愿意出资支持资源、生态环境保护相关计划，并且出资的额度也较高，这些在本研究中得到了验证。同时，在资源、生态环境保护计划中，接受教育的年限也是影响支付意愿和支付意愿值的重要因素，这些因素与支付意愿和支付意愿值呈显著正相关。

在有效问卷反馈者中，对三峡工程本身或三峡工程对重要文物古迹影响熟悉或比较熟悉的人主要包括：参与过三峡工程建设或三峡工程生态环境影响前期论证工作的；参与过三峡工程建设工作的（包括参与过三峡库区文物保护工作的）；进行过有关三峡工程特别是三峡工程对生态环境影响课题研究工作的；从事生态环境保护科研或管理工作的。这部分人比较熟悉三峡水库淹没对重要文物古迹所造成的影响，也比较熟悉国家和三峡总公司采取保护措施所取得的实际效果。所以，他们从事工作的性质和亲身工作的经历，导致他们对三峡工程和受三峡工程影响的重要文物古迹更有感情（或更有感触），这种熟悉偏爱，使他们较通常人更愿意支付费用来保护这些文物古迹，并且支付的额度也比较高。

影响条件估值的因素很多，偏差处理是CVM研究中的重要步骤。本研究对引起偏差的主要因素进行了关注，调查中采用减少偏差的处理方法有，假想偏差：强调保护受三峡工程影响的重要文化古迹的重要性，同时提醒受访者收入限制；投标起点偏差：采用支付卡的方法进行调查，并进行了两次预调查；支付方式偏差：提供各种支付方式选择答案，由被调查者自己选择；策略性偏差：强调该调查的假想特性，同时采用匿名方式；调查方式影响：采用电子邮件形式，使被调查者有足够考虑和了解的时间；信息偏差：调查问卷较详细地介绍了三峡工程对重要文物古迹的影响和采取的保护措施。

本次调查选取的调查范围和调查方法，限制了样本抽样的随机性，调查按照各省（市、区）对总体进行分层，依据每层中国有单位的总人数确定抽取样本的比例，对每层中从事水利、生态、环境、农林牧渔、海洋、资源、旅游、自然地理、文化、文物、城建、心理学等国有单位的人员和从事水电、水资源、污水处理等其他单位的人员进行随机抽样；获得有效样本1 036份，有效样本数量相对于总体比较少；同时，问卷设计的支付方式比较单一，没有考虑义务劳动等其他支付意愿。这些因素导致了评估结果存在误差。研究结果只是提供了一种数量级的初步评估，可为相关研究和相关保护政策制定提供参考。

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Economic Value Evaluation of Preserving the Important Cultural Relic and Historic Site Affected by Three Gorges Project

XIAO Jian－hong1，YU Ai－fen2，YU Qing－dong1，CHEN Dong－jing1
（1．International Business College，Qingdao University，Qingdao 266071，Shandong，China；2．Finance Office，Qingdao University，Qingdao 266071，Shandong，China）

The contingent valuation method（CVM）is used to evaluate economic values of preconserving the important cultural relic and historic site affected by Three Gorges Project（TGP）．A total of 1036 valid questionnaires were gathered in June 2008．The result indicates that 63．13%of the respondents were willing to pay for the preservation of the important cultural relic and historic site．The average WTP bids of all the respondents are 100．17 RMB per year．At the same time，the correlation between the respondents＇characteristics as well as their WTP and their WTP bids is analyzed by contingency table and Chi－Square test of independence．Finally，the minimum and maximun economic value of preserving the important cultural relic and historic site affected by TGP have been calculated．This study provides basic information for the corresponding policymaking of preservation．

three gorges project（TGP）；contingent valuation method（CVM）；the important cultural relic and historic site；willingness to pay（WTP）；WTP bids；economic value evaluation

F019．3

A

10．3963／j．issn．1671－6477．2010．06．008

2009－11－21

肖建红（1979－），男，内蒙古通辽市人，青岛大学国际商学院副教授，博士，主要从事资源与环境经济研究；于爱芬（1972－），女，山东省青岛市人，青岛大学财务处会计师，硕士，主要从事国民经济核算研究。

山东省社科联重点科研课题（09－ZZ－WH－02）；青岛大学青年科研基金项目（2008）

（责任编辑 易 民）