浅析企业法律风险的成因及防范对策

柴　君　伍飞霞　王　玮

摘要：文章通过对企业法律风险形成原因的分析，提出了防范企业法律风险的应对措施，只有建立企业法律风险防范机制，建立全体员工共同参与的企业法律风险防范体系，完善各项管理制度并加以严档执行，综合运用多种法律风险控制手段，才能把企业法律风险降到最低，实现企业利益的最大化，促进企业健康的发展。

关键词：企业法律风险成因防范对策

中图分类号：F270文献标识码：A

文章编号：1004-4914(2009)03-096-03

作为市场主体的企业，在经济活动中必然蕴涵着相应的法律风险。如果企业能够采取科学的防范措施，建立有效的法律风险防范机制，就会减少法律纠纷的发生，避免或挽回经济损失。促进企业健康发展。否则，企业法律风险可能会给企业造成损失。甚至导致企业走向衰落、破产。因此，如何科学地防范企业法律风险，使企业在法律风险最低的前提下，实现企业利益的最大化，成为企业经济活动中必须要解决的问题。本文就企业法律风险的成因厦防范对策谈一些粗浅的看法。

一、企业法律风险的成因分析

企业外部法律风险因素和企业内部法律风险因素的存在，导致企业在经济活动中存在着企业外部法律风险和企业内部法律风险。企业外部法律风险因素主要包括法律法规的不断出台和修订、市场竞争对手的行为、其他非企业自身的因素等，企业内部法律风险因素主要包括企业员工违反法律法规的规定或不履行合同约定的义务、企业管理制度不完善或执行不到住等。下面对企业法律风险的形成原因做一些具体分析。

1企业外部存在的法律风险因素，是形成企业外部法律风险的原因。(1)法律法规的不断出台和修订是形成企业外部法律风险的重要原因。由于我国处于社会主义初级阶段。各种法律法规不尽完善，随着经济社会的不断发展，规范经济活动的法律法规处于经常变化完善当中。因法律法规的不断出台和修订，使企业原来合法或不违法的经济活动。有可能违反了新的法律法规，给企业带来法律风险。尽管企业总想了解最新的法律法规，并尽快使自己的经济活动不违反新的法律法规的规定，但由于企业的经济活动总是按照一定的惯性来进行的，有可能导致企业的经济活动违反了法律法规的规定，从而给企业带来法律风险。(2)市场竞争对手的行为是形成企业外部法律风险的另一重要原因。在市场经济条件下，企业之间进行着激烈的竞争，每个企业为了自己的生存与发展，为了使自己在激烈的竞争中处于有利地位，总是千方百计地采取各种手段包括利用竞争对手对法律法规的无知或法律意识的淡薄来打压竞争对手。比如。由于有些企业的商标保护意识比较淡薄，没有及时注册自己的商标，而被对手抢注，使自己遭受不该有的利益损失。目前，许多企业置身国际竞争之中，竞争对手更加强大，竞争手段更加难以防范，经济活动所涉及的法律越来越复杂，企业法律风险越来越大。(3)其他非企业自身的因素使企业存在外部法律风险。导致企业承担法律责任的其他非企业方面的因素主要包括意外事件、不可抗力、外部侵权等。尽管企业尽力去规避法律风险，但仍有许多法律风险企业无法规避，如作为不可抗力的自然灾害，行政部门、其他单位主体及企业外部人员对企业合法权益的侵害等，都可能使企业产生法律风险。

2企业内部存在的法律风险因素，是形成企业内部法律风险的原因。(1)企业员工违反法律法规的规定或合同的约定，是企业存在内部法律风险的重要原因之一。企业的经济活动是靠企业员工来进行的。由于一些员工不懂法或法律意识淡薄，甚至有的员工为了个人的私利而不惜牺牲企业的利益，在经济活动中违反了法律法规的规定或合同的约定，导致企业产生法律风险。尤其是有些企业管理者习惯“家长式”管理，不懂法或法律意识淡薄，一旦决策失误。违反了法律法规的规定，必然使企业承担更大的法律风险。(2)企业管理制度不完善或执行不到位，是企业存在内部法律风险的另一重要原因。企业的经济活动需要管理制度来加以规范，而管理制度是由人制定的，由于人的认识能力是有限的，所以，管理制度不可能是完美无缺的，会或多或少地存在着缺陷和漏洞，使企业蕴涵着法律风险。尽管企业制定了管理制度，用以指引、规范、约束企业各部门、各员工的行为，但是有些部门或员工违反管理制度的规定或者执行管理制度不到位，也会导致企业产生法律风险。

以上是对企业法律风险形成原因的一些分析，事实上，企业存在的内外部法律风险因素很多，而且往往几个因素共同作用，使企业法律风险更加难以防范，因此，企业必须采取科学的防范措施，才能避免或减少企业法律风险。

二、企业法律风险的防范对策分析

只有建立企业法律风险防范机制，建立全体员工共同参与的企业法律风险防范体系，完善各项管理制度并加以严格执行，综合运用多种法律风险控制手段，才能有效地防范企业法律风险。

1建立企业法律风险防范机制。企业法律风险防范机制是指在企业经济活动的各个环节中，通过分析评估法律风险，确定法律风险应对策略，对法律风险进行防范、控制和化解的一套制度及流程。

首先，企业应对经济活动的各个环节的法律风险进行分析评估。企业要进行全面法律风险调查，研究以往案例，发现和识别企业所面临的各种法律风险，确定法律风险点、风险源，梳理具体的风险清单，并进行归类。依据风险发生的可能性、损失程度、损失范围等，对各类法律风险进行评分和分级排序，划分风险等级。

其次，在法律风险分析评估的基础上。制定和实施企业法律风险防范措施，建立企业法律风险防范、控制和化解的制度和流程。重点从风险预警和防范入手。制订法律风险防范的预警机制、预案机制以及补救方案，坚持对法律风险以事前防范、事中控制为主，以事后补救为辅，把企业的法律风险控制在最低程度。

再次，由于企业法律风险是不断变化的，因此，企业应定期对企业法律风险进行分析评估，不断改进、调整法律风险的防范措施，以便企业更有效地防范法律风险。

2建立企业法律风险防范体系。防范企业法律风险，企业应建立全员共同参与的法律风险防范体系。一般而言，大型企业应建立企业总法律顾问制度，企业总法律顾问直接参与企业经营决策，全面领导企业法律风险防范机制的建立和运作。企业应建立法律事务机构，法律事务机构人员由律师或企业法律顾问组成，法律事务机构具体负责企业法律风险防范机制的设计和监督执行、法律风险发生后的处理等，企业应充分发挥法律事务人员在企业法律风险防范机制中的专业特长和业务保障作用。各业务部门应熟知与本业务相关的法律法规，制定本业务的管理制度，全面落实本部门在法律风险防范机制中的职责和任务。企业要明确每个员工在法律风险防范机制中的职责和任

务，每个员工要自觉地履行自己的职责，圆满地完成自己的任务。当然，企业各部门、每个员工应相互支持、密切配合。确保法律风险防范体系的有效运转。

3完善各项管理制度，严格执行管理制度。企业法律风险相当一部分来源于企业内部管理制度存在漏洞，因此，企业应完善各项管理制度，包括重大决策法律论证制度、法律事务管理制度、合同管理制度、招标投标管理制度、财务管理制度、人力资源管理制度、知识产权管理制度、安全管理制度等，形成比较完善的管理制度体系。通过完善各项管理制度。对全体员工的行为加以指引、规范和约束，把企业的经济活动全部纳入法制化、规范化的轨道，从而增强企业经济活动的可预洲性，把企业的法律风险降低到最低程度。

由于企业员工违反企业管理制度或者执行管理制度不到位，也会导致企业存在着法律风险，因此，企业不仅要完善管理制度。更重要的是要严格执行企业的管理制度。企业应采取措施，狠抓管理制度的贯彻落实。确保管理制度不折不扣地得以执行。时于违反企业管理制度或执行企业管理制度不到住的部门或员工，企业应对这些部门或员工进行处罚，确保管理制度的全面执行，从而防范企业法律风险。

4健全合同管理制度，强化合同管理。企业在经济活动过程中形成的各种法律关系，大多是通过各种合同采体现的，因此，企业应健全合同管理制度，加强合同管理。尤其要强化合同的起草、审查、履行、验收等重要环节的管理，防范法律纠纷的发生，确保企业经济活动的顺利进行。

在起草重大合同时，企业法律事务人员应依据有关法律法规及管理制度的规定，做到合同条款合法有效、齐全完备、具体明确，文字表达准确、严谨、规范，以避免合同纠纷的发生。事实上，许多合同纠纷主要是由于合同条款不齐备完善。合同内容含糊不清。造成合同双方产生分歧和争议，引发了法律纠纷。

在审查合同时，企业法律事务人员应严格执行法律法规，细致入微地审查合同，及时纠正合同中存在的问题，避免在履行过程中产生分歧和争议。审查合同要做到以下四个方面：(1)审查合同的合法性，即审查对方主体责格、合同形式、合同内容及合同订立的手续的合法性。对主体资格、合同形式、合同内容厦订立手续不合法的，企业应拒绝与之签订合同。(2)审查合同的真实性。详细了解对方的履约能力和商业信誉，调查核实对方的设备、技术水平、经营范围。对不具备应有能力而虚假欺骗的。企业应拒鲍与之签订合同。(3)审查合同的公平性，杜绝显失公平的内容出现。(4)审查合同的周密性。审查合同条款是否齐备完善。做到条款具体明确，切实可行，避免因合同条款不全或者过于简单、抽象，给履行带来困难。

在合同履行阶段，企业有关业务部门和法律事务人员应经常深入现场。监督、检查合同的履行情况，及时指出存在的问题，采取必要的补救措施，确保合同约定的权利的全部实现和合同义务的完全履行。

在合同验收阶段，企业有关业务部门和法律事务，人员应严格按照合同的约定进行验收，与合同约定不符的。坚决要求对方及时整改，采取补救措施。若对方拒不履行合同义务，企业可以采取法律手段来维护自己的合法利益。

5企业重大经营决策和重大经济活动实行法律咨询论证制度。重大经营决策关系到企业的成败兴衰，企业在重大经营决策方面。应始终坚持经营决策实施前的法律咨询论证工作。法律事务人员通过参加企业重大经营决策套议。提供咨询意见，起草、修改、审核有关法律文件等方式，为重大经营决策提供正确完整的法律意见和方案。确保重大经营决策有可靠的法律依据，保证重大经营决策在法律上是最佳方案，避免和防范经营决策的法律风险。

在企业规章制度的制定、机构重组等重大经济活动中，法律事务人员应通过参加有关会议、调查、谈判，收集、研究有关法律法规和政策，起草、审核和修改有关法律文书等方式。认真履行职责，及时为企业领导和业务人员就有关问题提出法律建议和意见。确保重大经济活动的合法性和法律上的可行性。

6采取多种形式对广大员工进行法律知识培训，大力开展法制宣传教育。企业应采取多种形式对广大员工进行法律知识培训，包括采取法律知识讲座、送出去学习等形式，使广大员工了解基本的法律知识和最新的法律法规。企业应采取法律知识答题、法律知识竞赛、板报、法律宣传册等手段，大力开展法制宣传教育。通过法律知识的培训和法制宣传教育，使员工在合同的谈判、招投标文件的拟定、代表企业对外交往时清楚哪些内容是可以约定的，哪些内容是违反法律法规规定的。哪些经济活动是合法的，哪些经济活动是违法的甚至是犯罪的，避免因对法律知识的无知而给企业带来法律风险。同时，也可提高广大员工的法律意识和法律素质，增强广大员工依法经营、依法办事的法制观念，构建比较稳固的法律风险防范根基，有效地防范企业法律风险。

企业法律事务人员在企业法律风险防范中发挥着至关重要的作用，因此，企业应为法律事务人员创造良好的工作环境，重视法律事务人员的培养，加强对法律事务人员的培训，提高法律事务人员的业务素质。当然，法律事务人员也应自觉加强学习，不断提高自己的业务水平。

7法律事务人员及时为业务部门提供法律咨询和法律服务。业务部门在经济活动中，要认真学习、研究相关的法律法规，在遇到法律疑问时，应主动地向法律事务人员咨询，确保经营活动符合法律法规的规定。同时，企业法律事务人员应经常深入到经济活动第一线，及时发现经济活动存在的法律风险，主动提出明确的法律意见，帮助业务部门提高法律风险防范意识，避免法律纠纷的发生，确保业务部门依法经营、依法办事。

8依法处理法律纠纷。企业在经济活动中不可避免地会遇到法律诉讼或仲裁，在遇到法律诉讼或仲裁时，企业应积极应对，依法办事。法律事务人员要认真收集证据，研究相关的法律法规，依法解决法律纠纷，维护企业的合法权益，避免或减少企业利益损失。当企业的合法权益受到不法侵害时，企业应在维护企业利益的基础上，力争与对方和解或调解，和解或调解不成的，应通过法律诉讼或仲裁的途径。依法维护企业的权益。

总之，由于企业外部法律风险因素和企业内部法律风险因素的存在，导致企业在经济活动中存在着法律风险。只要企业能够采取科学的防范措施，才能把企业法律风险降到最低。实现企业利益的最大化，促进企业健康的发展。

责编贾伟