高等学校专利管理存在问题及对策思考

李爱军

摘要：本文分析了高校专利管理在科技创新中的作用和专利管理的重要性，针对我国高校专利管理工作中存在的问题，结合高校的实际情况提出了对专利管理工作的对策。

关键词：专利专利管理专利管理意识专利基金制度专利文献复合型人才

人类社会的发展和进步，是通过不断创新来实现的。创新不仅是推动人类文明进步的主要因素，而且也是保护和传承文明的主要动力。一个民族如果没有创新的能力，就既无法在激烈的竞争中生存和发展，也无法保护和传承本民族优秀的文化传统。只有不断创新，才能永葆自己的文化特色屹立于世界民族之林，才有可能继承和弘扬民族文化。创新是一个民族的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。而科技创新标志就是自主的知识产权，主要是指专利权，特别是发明的专利权。高校在参与国家基础研究和高新技术研究等重大科技计划项目的同时完成了一大批可推广转化的科技成果，拥有了相当数量的专利权和自主知识产权，为推动科技进步、经济发展和新技术产业化做出了巨大贡献。

1对高校专利管理工作重要性认识不够

2004年3月12日是《中华人民共和国专利法》颁布20周年的纪念日。在过去的20年里，我国专利申请的年申请量从1984年的14371件增长为2003年的308487件，专利制度从无到有取得了巨大发展。同时我国从1985实施知识产权制度以来，特别是1999年《高等学校知识产权保护管理规定》和2004年《教育部、国家知识产权局关于进一步加强高等学校知识产权工作的若干意见》的出台，高等院校知识产权的保护与管理工作逐步开展，并取得了较大成绩。但是由于高校开展知识产权保护与管理工作时间较短，加上知识产权制度在我国宣传力度不够，高校的知识产权保护意识还较为薄弱，专利申请数在学校的科研成果中所占比例很低，科研人员申请专利的积极性普遍不高，特别是申请职务发明的积极性。据统计，我国职务发明申请与非职务发明申请是3：7，而国外非职务发明仅占5—6％，这主要是目前我国高校对职务发明专利申请的扶持力度不够造成的。据报道，日本一个公司每年申请海内外专利就达上万件，而我国“863计划”实施十年以来，有教育成果1200多项，发表论文2万多篇，而申请专利才240多件。

2高校专利管理中存在的问题及对策

目前大部分高校有相应的专利管理机构设置、管理人员以及相应的运行机制，通过科研立项、产品开发、专利申报、专利实施、专利贸易、专利信息、专利文献、专利诉讼、专利奖酬以及制定专利发展规划等工作，把专利管理落到了实处。但纵观全国的高校，特别是一般的高等学校，在专利管理工作中还存在着一些欠缺。

2.1申请专利的意识方面

专利申请的观念和意识相对较弱。由于我国较长时期实行计划经济，缺乏市场竞争意识，大学的科技人员和管理人员包括学校的领导，在科研管理中比较重视科研经费的投入、科技成果的鉴定以及科技论文的发表，而对于科技成果的转化与实施、特别是专利的申请与管理不够重视。这种认识上的不到位直接影响了高校的知识产权工作，学校在制定政策时没有把知识产权的保护与管理摆到一个重要位置，专利等知识产权指标在科技活动评价指标体系中所占比重较小，成果鉴定、论文、获奖等仍是高校科研管理的主要目标，是教师职称评定时的考核指标，甚至在一些高校中，横向的成果转化、专利实施不算作教师的科研工作量，不作为职称评定指标。在这种政策导向下，重论文发表轻专利实施、重成果鉴定轻专利申请的现象很普遍，许多科研成果以论文形式发表，丧失了作为专利或专有技术的保密性而不能得到法律保护，从而失去了作为无形资产的经济价值，同时也造成科技成果的资产和权利流失。针对这种情况，高等学校要加大专利申请的宣传力度。很多老师把申请专利看的很难，以为申请专利是件很神秘的事情。其实不然。为此，高校的专利管理部门，就要采取请专家讲座和分期培训等办法，积极宣传国家和学校的专利管理政策和法律、法规，提高科技人员和管理人员的专利意识，把专利工作贯穿于科研管理工作的全过程。在科研选题和立项时，要注意进行专利文献的检索和分析，了解本研究领域内的世界先进水平，以避免低水平的重复研究和潜在的侵权危险，取得研究成果后，具备申请专利条件的应当先申请专利后发表论文和申报奖励等。

2.2专利管理体系的健全方面

专利管理体系不健全、制度不够完善。虽然自上世纪九十年代后，各地高校都相继出台了专利管理办法，也建立了相应的管理机构，但和其它行业相比专利管理体系还是不够健全、制度完善方面还有一定的工作要做。大学知识产权工作体制方面问题有两个：一是级别低，长期以来一直充当配角，大部分高校的知识产权的保护和管理工作放在科技管理处下面，就连清华和北大这样的国内一流大学也不例外。现状而言，大学专利工作体制还不够完善，缺少一个统一、有效的能够代表学校利益，又具有较高政策水平和服务水平的管理机构。因此，建立一套行之有效的管理专利体系既是专利管理的的需要也是科技创新发展所需。建议有条件的高等学校应该建立专利制度，专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济手段鼓励人们进行发明创造，以推动科技进步，促进经济发展的一种保障制度。

2.3专利基金制度的建设方面

部分高校没有建立完善的专利基金制度。众所周知。专利的获得要缴纳一定的经费，如申请费、代理费和维持费等各种费用。申请国外专利费用更高，因此专利获得需要有足够的资金支持。现在高校中职务发明的专利费一般都由课题组从其课题经费中支付。由于课题组的临时性及科研经费的有限，课题任务完成后，专利就很难维持。通过专利保护，维持10-20年垄断优势，造成获利大幅成长，这是欧美高校和，高科技公司均采用的模式。当前世界，各国综合国力的竞争在很大程度上已转化为人才、知识、信息的竞争，集中表现为知识产权的竞争。近年来，高校专利权提前终止的比例相当高，这与维护经费有直接关系。为此高校应设立专门的专利支持费用即专利基金，由学校提供一笔专利支持费用，用于支持发明创造和专利的申请、维护费用，改变专利费用由发明人或课题组承担、专利的申请与放弃由发明人决定的局面。特别是专利授权后专利的维持费(主要是年费)是逐年增加的。如果此件专利不能尽快实施转化，对专利持有人而言，此件专利不仅不会带来经济效益反而要支付费用，因而要采取多种办法尽快实施转化。近年来高校国外专利的申请数量的逐年增加，专利的申请和维持费用相对较高，高校如果没有专利基金支持仅靠课题组和科研老师的科研经费，就无法使职务发明的数量有所增加。

2.4专利激励政策方面

缺少对专利的激励政策。现在重成果轻专利的现象依然比较严重，为此高等学校在制定教师、科技人员和管理人员

的业绩考核、奖励和职务职称聘任等业绩标准时，要把专利放在与承担项目、发表论文和申报科技奖励等同等重要的位置。只有建立一个有利于开展专利工作的科技政策体系和激励机制，才能最大限度地调动广大教师、科研人员和专利管理人员的积极性，促进专利工作的稳步快速发展。

2.5对专利文献的利用方面

专利文献：专利文献是专利制度的产物。通常从狭义上讲是指由专利管理机构公布的专利说明书和权利要求书，从广义上讲还包括说明书摘要、专利公报以及各种检索工具书、与专利有关的法律文件等。专利文献的特征：专利文献是集技术、法律、经济三种情报于一体的信息资源。专利文献的基本特点：反映新技术快、新技术披露详尽、技术内容广泛系统、专利文献是法律文件，从多方面限定了专利法所给予的保护范围、专利文献能提供对技术转让有用的经济信息，专利文献有通用的国际专利分类号，便于国际性检索。据世界知识产权组织(WIPO)的调查统计：世界先进科技知识中，已申报专利，形成文献，得到了法律保护的占总量的90-95％，其中美国、西欧、日本的专利占专利总数的80％以上。重点院校已认识到了专利制度和专利文献信息在高等学校技术创新中的重要作用，一般院校和高等专科学校对专利信息资源管理和利用普遍不重视，主要表现在：一是专利管理机构中没有配备必要的专利信息管理设备、专门的专利信息管理和检索人员，信息收集手段落后，二是从事新课题研究之前，没有查阅专利文献，造成重复研究，甚至侵权。充分利用专利技术资源可节省40％的科研经费；可缩短60％的科研时间。建议高等学校的科研人员在撰写论文、科技计划立项和科技成果鉴定时不仅进行科技查新而且要进行专利文献的检索，甚至要对专利文献的信息进行分析和深入研究。

2.6缺乏复合型人才培养方面

知识经济是：以知识、信息等智力成果为基础构成的无形资产投入为主的经济，这种无形资产的核心就是知识产权。而知识产权的竞争也就是人才的竞争。就我国高校专利管理方面而言，已经有了法律、政策、机构、模式，但是缺乏专利管理方面的人才。由于我国知识产权制度起步较晚，知识产权人才缺乏，特别缺乏既有专业技术水平，又懂知识产权法律，熟悉市场运作规则又有管理能力的复合型人才。建议有条件的高等学校尽快整合教学资源，设立知识产权法学或知识产权管理学相关硕士点、博士点，提升知识产权的学科地位，为社会的知识产权管理特别是专利管理培养师资、科研人才和科技管理人才。