基于系统动力学的组织知识创新影响因素分析

王玉梅 张 靖

[摘要]在知识经济时代，知识创新已经成为组织发展、获得竞争优势的主要途径。组织知识创新能力的高低受到内外部动力以及障碍因素共同作用的制约。在分析知识创新影响因素的基础土，从系统的角度，利用系统动力学的相关方法分析各个影响因素之间相互作用、相互依赖的关系，借助于因果图分析组织知识创新的内部、外部支持子系统。能够深层次多角度地认识组织知识创新的影响因素及其运行机理，对组织进行知识创新起到借鉴作用。

[关键词]知识创新；系统动力学；动力因素；障碍因素；因果图

[中图分类号]F274

[文献标识码]A

[文章编号]1671—8372(2009)04—0058—05

一、引言

20世纪90年代以来，世界各国的经济结构和竞争格局发生了极大的变化，现代经济的基础已经从自然资源转变为知识资源，这一转变过程使得人们对知识创新，即如何充分整合现有的知识并快速地获取新知识愈加重视。我国十七大也提出“创新是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键”，胡锦涛同志向全党发出了“提高自主创新能力，建设创新型国家”的号令。现在，如何有效取得、发展、整合、创新知识，以培育组织的学习能力，已成为组织能否持续发展、赢得竞争优势的关键所在。

美国麻省著名的恩图维国际咨询公司总裁、著名战略研究专家戴布拉·艾米顿(Debra M·Amidon)最早提出了知识创新的概念，他将知识创新定义为“为了企业的成功，国家经济的活力和社会进步，创造、演化、交换和应用新思想。使其转变成市场化的商品和服务的活动”。知识创新的相关研究成为国际学术界研究的热点，研究内容已经不仅仅局限在知识创新的意义、概念的界定等理论体系方面，而是开始向知识创新过程和创新源的研究方向发展，尤其是关于知识创新影响因素的研究。目前，国内外学者从不同角度和方面对知识创新的影响因素进行了研究，取得了一些有价值的理论成果。近十几年来国内学者注重对知识创新影响因素进行综合性研究，分别从内外部动力及障碍因素方面，从微观、中观、宏观等不同层面进行了探索，促进了组织知识创新的开展和效率的提高。但是，目前的研究还存在不足，国内外学者关于知识创新系统的专门研究较少，已有的研究较少从系统学的角度对系统要素之间、子系统间的相互关系进行分析，更缺乏对系统运行机理的研究，尤其是缺乏对知识创新影响因素之间的数量关系的描述。

从根本上说，知识创新是一个系统的行为，组织知识创新能力的提高受到内部、外部众多因素的制约，我们可以应用系统动力学的方法分析这一过程。由于知识创新影响因素相互作用、相互依赖会形成具有特定功能的有机整体，而系统动力学是以系统论为基础，用反馈回路来描述系统的结构，借助于计算机仿真，定量研究高阶次、非线性、多重反馈复杂时变系统的系统分析技术，所以系统动力学适合于分析知识创新中的障碍及动力因素。系统动力学模型既能描述影响组织知识创新各要素之间因果关系的结构模型，以此来认识和把握其结构，又能用专门形式表示的数学模型，进行仿真试验和计算，以预测组织未来的行为。因此，系统动力学这一定性分析与定量分析相结合的仿真技术是分析组织创新影响因素以提高其组织创新能力的理想途径。

二、基于系统动力学组织知识创新的机理分析

从整体的角度考虑知识创新的机制，分析系统的动力、障碍因素，通过对系统优缺点的循环控制，保证系统能够持续良性的运转。组织进行知识创新的因果关系图如下：

从图1可以发现组织知识创新的过程不仅是一个系统，也是一个循环的过程，相互影响的各因素最终会形成一个闭回路。在组织知识创新过程中，组织知识存量是其创新的前提条件，组织知识越丰富、越专业，内外部环境越适宜，其知识创新活动的数量和质量就越高，知识创新的能力就越高；而组织只有在适宜的内外部环境中将组织知识加以应用才能实施知识创新活动，知识创新的能力才能越高，其知识创新活动所带来的收益就越高；组织获得知识创新的收益必然一方面使得自身竞争优势加强，另—方面使得组织内外部环境进一步优化，这样加强后的组织竞争优势以及优化的内外部环境又会通过提高组织知识创新能力使组织获得更大的收益，从而形成一个知识创新的循环过程。下面具体分析循环过程中的内外部支持子系统：

(一)组织知识创新的外部支持子系统

从图2可以看出，政府政策与法律制度的支持会改善总体经济环境、引发市场需求、带动相关产业的发展、促使组织产生创新的愿景，从而推动组织开展知识创新、提高创新能力，为组织带来组织创新收益，从而进一步得到政府政策与法律制度的支持。组织知识创新的外部支持子系统如此运行，诸因素与组织知识创新能力的提高具有正相关关系，从而形成创新动力，促进组织知识创新活动的发展。

(二)组织知识创新的内部支持子系统

将组织进行知识创新的内部支持子系统用图3表示，从中可以发现组织具有充足的财力资源有利于组织人力资源、组织管理以及企业家精神方面的发展，从而促进组织形成创新愿景、开展创新活动，提高组织的创新能力，使得组织获得创新收益，凭借此收益进一步增强组织的财力资源。同时，从中也可以看出激励机制不完善、成本与收益不对称、信任障碍以及知识的排他与外溢均会阻碍组织进行知识共享，必然不利于组织创新能力的提高，阻碍组织获得创新收益。由此将会进一步阻碍激励机制的完善，加剧成本与收益的不对称，阻碍组织知识共享、知识创新能力的提高。

三、组织知识创新的影响因素分析

(一)组织知识创新的动力因素

根据上述分析以及国内外学者的研究结果，我们知道组织知识创新的动力总体来源于两类一源于组织外部环境的动力和源于组织自身的内部动力。逻辑上，内部动力是组织知识创新的根本动力，包括组织知识创新的一切创新行为都是发源于组织自身生存和成长的内在需要。基于这样的认识，本文认为：组织知识创新的动力包括两个方面，即组织知识创新的外部动力和组织知识创新的内部动力。

1.组织知识创新的外部动力因素

组织知识创新的外部动力因素主要包括科技发展水平、政府政策与法律制度、总体经济环境、市场需求、相关产业因素、社会文化和教育发展及人才培育这几个方面，它们共同作用构成了组织知识创新的外部支持子系统。

(1)科技发展水平因素。一个国家进行创新和技术发展的基础是其科技发展水平，即一个国家的科技发展轨迹、现有科学知识存量和技术水平，组织均是在已有的社会科技环境中获取所需的知识的，科学技术的发展虽然周期较长，可是一旦成功，将会对组织的知识创新活动产生巨大的推动力。所以，良好的科技发展水平可以推动创新活动的发生，相反如果发展水平低下，它就会对创新行为产生制约。

(2)政府政策与法律制度因素。完善的政策与制度是组织进行知识创新的保障，这里主要是指知识产权制度。知

识产权制度是知识创新的重要法律保护手段之一，一般地说，从知识创新的过程来看，其各个阶段都离不开知识产权制度。据统计，在创新的准备和开发阶段有90％-95％的最新技术资料首先反映在专利文献上，查阅专利文献可以缩短约60％的科研时间，节省40％的研究和开发费用。因此，组织的知识创新需要专利信息的引导。

创新的实施阶段也需要靠知识产权制度来维护权益，它是保护科技成果迅速转化为现实生产力的有利手段。离开了知识产权制度，创新者在仿冒、仿造与复制的打击下就会失去动力。

而在创新的应用阶段，在知识产权制度的保护下，完善的知识产权法律体系对知识产权无形财产权的占有、使用、收益和处分都有相应的规定，从而可以通过技术贸易获取高额利润。以此为基础，专利技术和著作权、商标权等知识产权参加经济活动才成为可能。

除此之外，政府激励组织知识创新的政策措施还包括建立完善的法律体系，加强政府的财政、金融、信贷支持，减免新产品税，加大R&D投入等。良好的政府行为可以激励组织进行知识创新，推动其创新实现可持续发展。

(3)总体经济环境因素。总体经济环境指组织发展所面对的市场环境，市场竞争的激烈程度是组织知识创新的动力源泉之一，竞争激烈的市场环境需要组织的竞争优势明显，若想保持明显的竞争优势就必须持续不断的强化优势项目，即不断地强化、优化自身知识，不断地进行知识创新，以持续保持知识竞争优势。

(4)市场需求因素。市场需求是组织知识创新的动力，对企业尤其重要，只有在知识创新成果能够转换为市场所需要的产品的情况下，知识创新才存在实际价值，因此市场环境能激发组织知识创新热情，同时市场需求还会影响到其知识创新方式和方向，哪里的市场环境好，哪里的市场需求大，组织的知识创新方向就会侧重哪里；此外，市场需求还会给组织带来压力，市场需求转向，组织原有的知识竞争力将随之丧失，如果组织不能及时将知识向市场需求方面转向，将难以继续生存，因此，市场需求的变化能够刺激组织的知识创新活动。

(5)相关产业因素。相关产业主要是指大量存在的高技术公司、知识生产机构、风险投资公司及其他辅助产业，相关产业也是知识创新的重要力量，当创新的氛围形成后，组织之间，即不同类型的企业之间、企业与科研机构等的合作将大大加速知识创新的步伐。

(6)社会文化因素。社会文化包括一个民族的文化背景、价值观念等，一个民族的文化与创新观念能否融合将对创新行为的发生起到推动或阻碍的作用，社会文化中最重要的是公众对知识创新的态度，它将影响知识创新动机的强弱。如果一个社会崇尚学习，崇尚合作，崇尚创新，那么绝大多数的社会成员会积极地参与到学习、创新中去；相反如果一个社会表现出惰性，那么在这个社会中生存的员工也会随着社会的堕落而失去学习动力，失去合作精神，创新将从这个社会彻底消失。可见组织知识创新的积极性会随着社会发展趋势而改变。

(7)教育发展及人才培育因素。教育发展及人才培育环境是指组织所在地学校教育机构所培育出的人才，其知识创新能力足以应对该企业组织所用的需求。知识创新的起点和终点通常在学校或科研机构，因为学校和科研机构是知识创新人才的集中地。因此，一个企业所处的地理位置也是影响其知识创新的主要因素之一。特别是科技专业人才技术创新的水平和创新能力是组织进行创新的重要动力基础，组织知识创新水平和创新能力与组织所拥有的各类专门人才的技术水平有必然的联系，所以教育发展与人才培育环境为组织知识创新提供了人才方面的支持。

上述七方面因素对组织知识创新的积极影响更为显著，共同作用构成了组织进行知识创新的外部动力因素，显而易见诸因素与组织知识创新能力的提高具有正相关关系，能够形成创新动力，促进组织知识创新活动的发展。

2.组织知识创新的内部动力因素

组织知识创新的内部动力因素主要是由组织利益驱动、知识的愿景规划、组织管理、人才资源、财力资源以及企业家精神几方面构成的。

(1)组织利益驱动。组织在进行知识创新活动之前，必然会对创新活动的净收益和创新收益的滞后期进行预测，同时也会对创新活动的风险和自身的创新能力进行估价。只有在预期的时间范围内能取得较高预期收益，又风险适度、能力较强而能有较大成功概率的创新活动，才会对组织有较大的激励力量。另外，从长远角度来看，当知识创新成功之后，巨大的利益会刺激组织继续创新。同时，也会诱导其他组织加人知识创新的行列。

(2)知识的愿景规划。愿景规划是指组织成员所认同的，以达到某个预期目标为导向的共同价值。作为组织前进的精神动力的组织愿景，能使员工紧密围绕在愿景周围形成一个团队。并且能激励团队人员自愿为组织去奋斗，因此组织愿景是促进组织知识创新的动力之一。

(3)组织管理。这里的组织管理因素主要涉及组织文化以及组织结构。组织文化是处于一定经济社会文化背景下，在长期组织经营过程中逐步发展起来的日趋稳定的独特的组织价值观、组织精神，以及以此为核心而展开的组织经营和管理活动中所创造的具有特色的精神财富及其物质财富。因此，成功的创新组织往往比较重视组织文化的培育和营造，以期借助组织文化的力量来促动组织的知识创新行动。组织文化作为一种规范模式或观念体系，它构成了组织知识创新活动的内部动力要素之一。

组织结构是表明组织内各部分的排列顺序、空间位置、聚散状态、联系方式，以及各部分相互关系的一种模式或体系。组织结构对组织知识创新的影响主要表现在组织结构对信息交流和组织学习的影响方面。由于人们之间的物理障碍和距离的增加会使沟通交流的频率快速下降，不利于创新知识的形成与传播，而具有充分的柔性、敏捷性和适应性的扁平化组织结构有利于创新知识的传播，有利于组织对创新机会的把握。所以，当组织结构能够创造更多的交流与沟通，有利于交流结果的共享、吸收与转移时，就会促进组织学习的进程，促进组织知识创新的发展。

(4)人力资源因素。知识员工的积极性是影响知识创新的一个重要因素，只有依靠人的有效开发和利用才能将知识资源转化为组织的竞争优势和相应的财富，然而个人的创新和创造能力是种特殊资源，组织应该针对其在知识创新上的独特性，实行有效的、有针对性的人力资源管理。

对一个组织来说，知识生产力的高低归根到底将取决于组织成员的知识结构、知识潜力和主动性、积极性以及由此而产生的创新能力。组织的知识创新不只是组织内部少数研究开发人员的任务，而是整个组织内部所有成员的一项共同任务。所以，组织内部的知识创新活动必须建立在以人为本的管理基础之上，通过各种方式与渠道为组织员工创造一种环境，使得这种环境有利于人对知识的不断学习、积累和生产，有利于人的主动性、积极性的激发，有利于人的个性、潜能和创造性的释放，从而有利于人的全面发展，同时促进组织知识生产力的提高，进而促进组织知识创新活动的开

展。

(5)财力资源。知识创新不仅仅依赖于员工的个人行为，而是由组织整体驱动。组织投资可以提高组织整体的知识创新水平，其大小由投资资金的多少决定。组织进行知识创新投资，必须要有充裕的资金保证。这是因为，知识创新具有高风险、高收益的特性，相应地也要求组织对知识创新有较高的投入；而知识创新成果往往需要较长时间才能转化成收益，这也只有依赖于充裕的资金才能实现。

(6)企业家精神。企业家精神是指领导者有意图地引导成员，朝着知识创新目标的实现所采取的有形与无形的作为。企业家精神对企业文化、激励机制、企业创新能力具有—定的作用，企业家的创新意识和创新思想直接影响着整个企业的知识创新行为。一些企业家缺乏远大的志向和抱负，知足常乐，只求把企业维持下去，而在日益激烈的国内竞争和市场国际化的压力面前，维持的结果是衰落甚至死亡。可见，企业家不仅是企业知识创新的主体，还是企业知识创新的动力支柱。

(二)组织知识创新的障碍因素

知识创新也受到诸多障碍因素的影响，主要包括科技成果转化速度缓慢以及知识共享障碍等。众所周知，知识创新是知识管理的根本任务，即促进组织内隐性知识和显性知识的相互转化。对于一个组织来说，知识共享是知识创新的首要条件。知识不能共享，知识创新就不可能发生，可见知识共享的障碍因素必然阻碍知识创新的发展。然而在组织中，知识共享不是轻而易举就能实现的，它存在着诸多障碍因素。

1.知识的排他与外溢

在知识共享的过程中，很多人持有一种“知识私有”的观念，认为知识是一种私有的、排他的资源和财富，只有占有了知识，才能获取和保持自己的利益，才能在竞争中处于优势地位。共享之后的知识就不再被个人所独有，自身的利益就会受到损害，相应的优势地位就会随之丧失。正是存在这样的价值排他观念，知识拥有者自然不愿把自己的知识拿出来与人共享。因此，组织成员往往不情愿将自己的知识与他人共享，或者不愿意提供时间与资源以支持知识的传播。为了保护个人利益，人们往往限制知识进入公共传播领域，或控制知识的传播与共享，这样必然会阻碍知识创新的实现。

知识外溢同样会阻止知识创新的实现，其原因主要包括知识员工的泄密以及其他组织的恶意骗取，前一种情况可能发生在不同组织的知识员工在面对面交流或者在知识共享平台上交流时，无意识地将自己组织的非开放性知识泄露给对方，或者为了达到一定的目的而将自己组织的非开放性知识有意透露给竞争方，从而造成知识外溢。其他组织的恶意骗取通常出现在合作伙伴之间，通过假意合作骗取知识。无论是哪种原因的知识外溢都会给组织造成无法挽回的损失，大大降低组织获得知识创新收益的机会，必然不利于知识创新的发展。

2.信任障碍

信任是成员各方共同的依赖关系，这种依赖关系可以保证彼此不会被利用或相互攻击对方的弱点。组织之间以及组织成员之间相互信任可以使对方感觉受到尊重，从而更愿意将自身的知识及技术与对方共享，所以相互信任是知识共享的基础。如果没有彼此之间的相互信任，知识共享就无法进行。但在实际中，人们在地位和利益上的竞争关系，往往会造成彼此之间的相互不信任。这种彼此不信任的人际关系，给知识共享活动造成很大障碍，进一步影响了知识创新的发展。

3.知识创新成本与收益不对称

知识的获取与创新中必然会产生成本，这一过程需要耗费大量精力，而这些成本可能与应有的报酬是不对称的。但是，复制和利用这些知识的人从中得到了收益，却无需付出相应的代价。这种成本与收益不对称的情况，自然会影响知识创新人员持续进行知识共享、知识创新活动的积极性。

4.知识创新激励机制不完善

激励机制与知识共享密切相关，它在制度环境方面保证了知识共享的顺畅，刺激人们愿意并积极参与其中。但是，如果激励机制不完善，知识拥有者一般是不会主动去进行知识共享的。如果没有相应的知识共享激励机制，知识拥有者不仅得不到事业上的认同感，也得不到相应的表彰和奖励，会因为得不到精神上的荣誉感和物质上的实惠，而会失去参与知识共享的动力，知识无法共享，知识创新必然无法进行。

5.科技成果转化速度缓慢

据透露，我国每年约有6万项科技成果，转化率仅3％，专利转化率仅为10％，而国外是60％～80％。国外的科技成果之所以转化率如此之高，原因在于组织尤其是企业的成长过程有多种资本市场参与服务。反观国内，造成科技成果转化速度缓慢的主要原因：一是科技成果缺乏针对性、适用性和实用性；二是科技投入不足，我国近几年来研发经费和研发转化资金的比例为1:1～1:1.5之间。而根据国际经验，研发资金、研发转化资金与生产(产业化)资金三者的比例应达到1:10:100，据此测算我国科技成果转化资金约有85％的缺口。这必然制约了科技成果的迅速转化，如果在这些方面力量薄弱，将无法给予知识创新科学技术方面的支持，就会给知识创新造成障碍。

另外，知识创新还存在着其他风险及障碍，如可能会出现关键人才的流失等，这会使得存在竞争优势的下降、知名品牌的淡化、知识产权的被侵犯等风险，总之，知识创新的障碍因素多种多样，只有有针对性地加以克服，组织内的知识创新才能成为现实，才能为组织的发展与壮大奠定坚实的基础。

通过上述分析，可以发现知识共享障碍、科技成果转化速度缓慢等因素均阻碍了知识创新活动的进行，损害了组织获得知识创新收益的能力，其对组织进行知识创新具有消极影响。

四、小结

根据上面的影响因素分析以及相关的因果图，我们能够发现各个影响因素之间是相互作用、相互依赖的关系，它们共同作用形成了一个动态循环的系统。显然在知识创新这一动态循环过程中，存在很多因素为组织的知识创新提供了适宜的环境，从而形成了知识创新的推动力，同时，我们也不应该忽视知识创新中存在的障碍因素。分析知识创新这一系统行为影响因素的目的，不仅是要促进动力因素作用的发挥，而且需要通过对知识创新障碍因素的控制，使得其消极影响逐渐减少以至消失，进而使知识创新活动得到持续良性的发展，以保证组织获得知识创新的收益、取得竞争优势，使得组织知识创新系统趋于完善。

[责任编辑张桂霞]