警察违法犯罪风险评估方法研究

任莉桃

摘要：警察违法犯罪行为主体上的特殊性，决定了它具有极大的社会危害性。警察违法犯罪既有警察人格因素导致的内在风险，也有制度因素、社会因素、工作因素、婚姻家庭等造成的外在风险。建立一套风险评估指标体系，运用专家绝对评分法的风险评估方法，结合警察违法犯罪风险的单项指标、风险水平折线图和警察违法犯罪风险四分图等，对警察违法犯罪风险进行评估。

关键词：风险因素；评估指标体系；专家绝对评分法

中图分类号：DF792文献标识码：A文章编号：1672－2663(2009)03－0029－04

人民警察是法律的执行者和捍卫者，担负着维护社会治安秩序，保护公民的人身安全和人身自由，保护国家财产和公民合法财产安全，预防、打击和惩治违法犯罪的重要任务。然而，现实中人民警察违法犯罪呈现出数量不断增多、大案要案突出、涉及警种面广等特征，不仅严重影响了警察机关的整体形象和警察队伍的战斗力，而且损害了法律的尊严和国家执法机关的权威，败坏了社会风气，践踏了社会主义法制。

对警察违法犯罪风险评估，可以识别违法犯罪风险，控制较高等级的风险因素，采取有针对性的措施以最大限度地减少违法犯罪风险发生而导致的危害。对警察违法犯罪风险进行评估，关键是要建立风险评估指标体系和选择恰当的评估方法。

一、人民警察违法犯罪风险评估指标体系

警察违法犯罪，除了人性弱点和自身素质低所引发的不可避免的风险外，还有警察管理制度、工作环境、警察亚文化等外在消极因素的影响，针对这种情况，作者拟定了警察违法犯罪风险评估的指标体系，它主要包括：警察违法犯罪的内在因素和外在因素两个方面。

在内在因素方面，主要考察人民警察个体的道德风险和能力风险。这类因素主要考量的是有可能导致人民警察走上违法犯罪道路的内因，相关的评估指标可以从他们的心理素质状况、认知水平、个人能力和身体素质等多方面人手，考察他们是否存在违法犯罪的风险，例如，根据警察素质的一般要求，个人要素方面选取道德品质(正直公正、严于律己)、心理素质(责任信念、意志毅力、宽容包容)、能力素质(驾驭能力、决策能力、协调能力、创新能力)、知识素质(专业知识、专业技能)、现实表现(群众信任、违纪记录、廉洁表现)等五个方面共14项指标(见表1)。组织管理、监督约束、后勤保障、管理制度等方面是否科学，是否能够有效地调动警察的工作热情，同时又能够有效地监督约束他们的行为，既避免因缺乏有效激励导致警察心态失衡、产生违法犯罪风险，又避免因缺乏有效的监督约束导致警察有机可乘，产生违法犯罪风险。因此，外在因素方面选取了权力监督(监督机制、警务公开等)、警务保障(警务经费、职务晋升、薪酬激励、执法保护)、社会风气(不良影响、廉政教育)、警察亚文化(价值理念、单位风气)、警察管理(管理满意度、警察录用、考核、奖惩制度、晋升制度)、工作压力(工作休息制度、职业怠倦情况)、婚姻家庭(助警制度、经济状况、家庭成员关系)七个方面共29项指标(见表2)。

内在风险要素从微观角度出发，评估的是警察个人素质和能力，考虑的是违法犯罪风险产生的内因，外在要素从宏观层面出发，主要评估的是警察机关制度方面的缺陷，警察职业的特殊影响、警察亚文化的不良影响、婚姻家庭的影响等，考察的是违法犯罪风险产生的外因。通过有关部门评定这些客观因素。可以预测特定警察的违法犯罪风险程度。

二、人民警察违法犯罪风险评估的方法

风险评估的主要任务是要确定风险事件在一定时间内发生的可能性，即风险概率的大小，并且估计可能造成损失的严重程度。警察违法犯罪评估属于人事风险评估，其复杂程度要远远超过金融风险和保险风险的评估。金融风险、保险风险的评估可以根据大量的市场运行数据，进行某些数据处理，从而掌握其一般的运行规律。违法犯罪风险受到警察个人性格因素、能力因素影响很大，而人的性格、能力因素是无法进行严格的数据化衡量的。因此，从现实角度出发，本文选择了专家绝对评分法，根据以上建立的风险评价指标体系，进行定量打分，从而得出风险水平的大小。具体步骤是：

(一)确定违法犯罪风险评估对象

根据实际警务工作需要，确定需要进行违法犯罪风险评估的单位以及相应的警察名单。

(二)组成违法犯罪风险评估专家小组

根据评估单位的实际情况，由单位的政工人事部门负责，纪检监察等相关部门配合，并邀请人力资源管理专家参加，共同组成风险评估专家小组。

(三)查阅文件材料

专家小组分别查阅相关档案材料，主要包括：法律法规、人事管理制度、财务报告、重要会议记录、警察个人档案材料及述职报告等相关材料。

(四)进行问卷调查

在查阅文献的基础上，组织单位中层干部和警察代表，对评估对象的能力素质进行测评，并进行信任投票，掌握评估对象在群众中的信任度。见后面所附《警务人员自评表》、《警察职业倦怠问卷》。

(五)进行个别谈话

同评估对象进行直接谈话，了解其个人的相关信息，并由专家对他们的心理素质进行打分。同中层干部和警察代表谈话，征求他们对评估对象的评价和意见。

(六)进行评估打分

在以上查阅资料、问卷调查、个人谈话的基础上，由专家依据评价标准分别对相应被评警察的内在风险要素评价指标和外在风险要素评价指标进行单项指标评价，满分为10分，取每位专家打分的平均值为该项指标的评价分值F，计算公式为：

式中：Fi为每位专家的单项指标评价分数；F为单项指标分数；n为参加打分的专家人数。

根据单项指标得分可以换算出该单项指标的风险水平：P=(10-F)/10

单项指标风险水平P的数值范围在0-1之间，反映的是某一单项指标发生违法犯罪风险概率的大小。

内在因素及外在因素的综合风险水平计算方法是：

式中：bi为每个单项指标的权重，所有单项指标权重之和为1；n为评价指标个数；po为内在(个人)要素及外在要素的综合风险水平，数值范围在0-1之间。

(七)评估结果分析

通过以上方法，可以评估出警察产生违法犯罪风险的单项指标风险水平和内在(个体)因素、外在因素两项综合风险水平。单项指标风险水平反映的是每一单项指标引发警察违法犯罪风险的风险程度，综合风险水平反映的是由于个人原因和外在客观原因而引发违法犯罪风险的风险程度。单项指标风险水平评估的意义在于可以从微观水平揭示产生违法犯罪风险的最主要原因，从而为决策者采取整改措施提供依据。综合风险水平评估的意义在于从宏观水平上把握警察违法犯罪风险水平的高低，为制定单位人力资源发展规划以及预防违法犯罪提供参考。

我们可以采用折线图直观地分析每个单项指标风险水平。单项指标风险水平折线图可以清晰地反映单项指标风险水平的高低，借助它就可以直观地寻找到产生违法犯罪风险的最主要因素，从而为采取有效的防范措施提供依据。如

图1、图2所示：

在分析综合风险水平时，我们可以借助人事风险四分图探讨警察综合违法犯罪风险的高低。由图3我们可以看出当内在要素风险和外在要素风险都比较高时，警察违法犯罪风险处于高发区，此时应引起上级主管部门和领导的高度关注，必须尽快采取措施，控制风险。当内在要素风险水平高、外在要素风险水平低时，称之为个人风险关注区，此时须对引发违法犯罪风险的警察个人因素加以特别关注。当外在要素风险水平高、内在风险水平低时，称之为外在风险关注区，此时就应当对可能引发违法犯罪风险的外在客观因素加以特别关注。当内在要素和外在要素的风险水平都比较低时，处于违法犯罪风险低发区，警察违法犯罪风险的可能性比较小。

附1：警务人员自评表

以下哪些情况与您的情况相符合，请在相应的选项上画“O”。

1.您认为自己是位正直诚实的人吗?A.是B.基本上是C.不是

2.您在执法过程中能做到公平公正吗?A.能B.基本上能c.不能

3.您在工作中能对自己严格要求、以身作则、不搞特殊化吗?A.能B.基本上能c.不能

4.您认为自己是位有坚定的信念和强烈的责任感的警察吗?A.是B.基本上是c.不是

5.您认为自己有坚强的意志和坚忍不拔的毅力吗?A.有B.有时有

C.没有

6.您如何与对自己不满的同事相处?A.和睦相处

B.表面上过得去就行c.针锋相对，处处为敌

7.您如何看待警察违法行为?A.不应该发生，应该杜绝该行为B.很正常，警察也是人，也会犯错c.没什么，只要不犯罪就行

8.您如何看待警察犯罪行为?A.不应该发生，应该杜绝该行为B.很正常，警察也是人，也会犯罪c.没什么，若被追究责任，只能自认倒霉

9.面对工作中的突发事件，您通常是：A.镇定自若B.及时向上级报告c.惊慌失措

1O.您对自己的收入满意吗?A.满意B.基本满意c.不满意

11.您如何看待求人办事而请客送礼现象?A.社会不良现象，应杜绝B.没什么，人之常情c.理应得到感谢

12.您认为自己在单位的人缘如何?A.很好B.一般

C.较差

13.在工作中您经常墨守成规吗?A.是，这样比较保险B.多数墨守成规，偶尔有创新c.经常别出心裁

14.您熟知工作中的法律法规吗?A.熟知所有法律法规B.知道绝大多数法律法规c.不知道绝大多数法律法规

15.您知道《武器警械使用条例》的规定吗?A.知道B.听说过C.不知道

16.您通过了警察技能考核吗?A.通过B.首次考核没通过，后补考通过c.没通过

17.您经常通过各种方式的学习提高自己的专业水平吗?A.经常B.不经常c.从不

18.您在民主测评中，满意度如何?A.满意B.基本满意c.不满意

19.你近三年是否因为违法违纪而受到过处分、处理?A.没有B.有

20.您认为警务公开有实效吗?A.有B.有，但效果不明显c.没有，走形式而已

21.您如处理一位老板朋友无缘无故“借”给你的一笔巨款?A.拒绝接受B.半推半就c.先收下，日后再还

请您提供一些自然情况

您的性别：1.男；2.女

您的警种是：

您的婚姻状况：1.己婚；2.未婚

您的工龄是：

您的职务是：

您的年龄：1.25岁以下；2.26 30岁；3.31-35岁；4.36-40岁：5.41-45岁；6.46-50岁；7.51-55岁；8.56岁以上

您的文化程度：1.初中及以下；2.高中或中专；3.大专；4.本科；5.本科以上

附2：警察职业倦怠问卷

以下哪些情况与您的情况相符合，请在相应的选项上画“O”。

1.我因为工作的关系对家庭疏于照顾。A.符合；B.比较符合；c.不符合；

2.我总担心工作中有失误发生。A.符合；B.比较符合；c.不符合；

3.我经常面临工作上的威胁和危险。A.符合；

B.比较符合；c.不符合；

4.有些同事工作不认真，让我感觉很不好。A.符合；B.比较符合；c.不符合；

5.我的工作太多以至于难以完成。A.符合；B.比较符合；c.不符合；

6.我要对太多的人和案件负责任。A.符合；

B.比较符合；C.不符合；

7.我的工作得不到家人的理解和支持。A.符合；

B.比较符合；c.不符合；

8.我几乎没有休息的时间。A.符合；

B.比较符合；

C.不符合；

9.我的家庭负担过重。A.符合；

B.比较符合；

c.不符合；

10.我经常缺乏完成任务的权限。A.符合；

B.比较符合；c.不符合；

11.单位信息传递非常缓慢。A.符合；B.比较符合；

c.不符合；

12.群众不能积极配合办案工作。A.符合；

B.比较符合；c.不符合；

13.经常有外界的诱惑经常出现在我面前。A.符合；B.比较符合；c.不符合；

14.我们单位个人意见不能充分地表达出来。A.符合；

B.比较符合；c.不符合；

15.我的正常执法却受到群众的误解。A.符合；

B.比较符合；c.不符合；

16.单位设备跟不上犯罪的变化。A.符合；

B.比较符合；c.不符合；

17.工作环境很憋气、沉闷。A.符合；

B.比较符合；

c.不符合；

18.单位办案经费紧张。A.符合；B.比较符合；c.不符合；

19.执勤遭到无理取闹，我会变得烦躁不安。A.符合；

B.比较符合；c.不符合；

20.在我职责内常发生问题，我感觉压力很大。A.符合；B.比较符合；c.不符合；

请您提供一些自然情况

.您的性别：1.男；2.女

您的警种是：

您的婚姻状况：1.已婚；2.未婚

您的工龄是：

您的职务是：

您的年龄：1.25岁以下；2.26-30岁；3.31-35岁；4.36-40岁；5.41-45岁；6.46-50岁；7.51-55岁；8.56岁以上

您的文化程度：1.初中及以下；2.高中或中专；3.大专；4.本科；5.本科以上