数字出版项目风险识别与控制

【摘要】互联网时代，出版企业数字出版项目面临众多不确定性因素，项目风险管理至关重要。文章在分析数字出版项目风险概念及特征的基础上，对数字出版项目风险因素进行识别，提出相关风险应对策略，为数字出版项目管理提供决策参考。

【关键词】数字出版项目；风险识别；风险因素；应对策略

【作者单位】张旭东，吉林白城师范学院。

随着大数据以及云技术的快速发展，许多跨领域、多功能的数字出版项目不断出现。这些项目的开发周期长、技术难度大、资金投入多，面临很多不确定性，在需求、技术、质量、管理等方面会遇到很多风险[1]。因此，我们需要针对数字出版项目风险的特征，使用科学的方法对其进行识别和分析，从而采取相应策略，实施主动项目风险管理，顺利实现项目目标。

一、数字出版项目风险概念及特征

1.数字出版项目风险概念

风险是某些不确定性以及由其可能引起的偏离预定目标的不良后果的综合[2]。若用R表示风险，P表示不确定事件发生的概率，E表示不确定事件发生的后果，则风险可用公式表示： 。数字出版项目风险是指在数字出版项目实施过程中，由于某些不确定事件的发生导致项目偏离预定目标，最终造成损失的风险。数字出版项目风险是与项目过程有关的风险，不同阶段、不同时点的风险是不同的。因此，数字出版项目风险与风险事件的不确定性P、不确定事件发生的后果E以及时间 t 相关，其函数关系为： 。

风险的本质是指构成风险的特征，即影响风险产生、存在和发展的因素，一般可将其归纳为风险因素、风险事件和风险损失。数字出版项目的风险因素是影响项目偏离预定目标的情况，是造成损失的内在或间接原因，可以分为有形风险因素和无形风险因素。数字出版项目的有形风险因素是指影响项目实施过程和成果的物质性因素，如设备设施的可靠性、销售平台的安全性、知识产权保护的全面性等。数字出版项目的无形风险因素是指影响项目实施的组织文化、人际沟通和工作态度等非物质性的风险因素，如项目组成员的职业道德水平、项目组成员之间的沟通方式、项目组的组织文化等。数字出版项目的风险事件是造成项目偏离目标的偶发事件，是造成损失的外在或直接原因，它是风险因素到风险损失的中间环节。数字出版项目的风险损失是指由于项目偏离预定目标导致的非预期、非计划的经济价值的减少或消失。风险损失分为直接损失和间接损失，前者指风险事件导致项目产生的经济效益与预计经济效益的差距，后者指风险事件导致的后续效应，包括额外的市场品牌价值、行业示范效应等方面的不利影响。

2.数字出版项目风险特征

根据对数字出版项目风险概念的分析，可总结出数字出版项目风险具有如下特征。

（1）客观性。在数字出版项目的实施过程中，项目风险是客观存在的，可以说是无处不在、无时不有的，不以人的意识为转移。数字出版项目涵盖数字内容管理、数字平台建设和数字产品交易，涉及跨媒体出版、数字传播和电子商务众多领域，其中的风险因素众多，只要达到风险事件发生的条件，风险就会发生，给数字出版项目带来一定的损失[3]。

（2）动态性。数字出版项目风险是与时间相关的多元函数，在项目的策划阶段、开发阶段、调试阶段、营销阶段和维护阶段等不同阶段，其所面临的风险是各不相同的。在数字出版项目的生命周期内，每一个阶段的风险都在发生着量和质的变化，且不同阶段的风险传导机制非常复杂，往往前一个阶段的风险刚得到控制，后一个阶段的风险又出现了。

（3）多样性。数字出版涉及内容、平台、渠道、技术和终端五大产业链，风险因素复杂而多变，致使数字出版项目在生命周期内面临的风险多种多样，如技术风险、组织风险、资金风险、文化风险、市场风险和法律风险等[4]。不同风险因素在特定的条件下会导致不同的风险事件，对数字出版项目的实施带来不同的影响机理和管理方式。

（4）偶然性与规律性。数字出版项目风险是许多不确定的风险因素相互作用的结果，是一种随机现象，因此个别风险事件的发生是偶然的、无规则的。但是，从总体来看，风险事件发生的概率和风险损失通过统计分析是有规律可循的。因此，通过对数字出版项目大量风险事件的统计分析，可以发现不确定因素演变的机理和不确定事件发生的规律，为更好地实施项目风险管理提供决策参考。

二、数字出版项目风险识别

要对数字出版项目进行风险管理，首先要找出风险，这就是风险识别[5]。风险识别是否正确与全面，是决定风险管理能否成功的关键因素。根据数字出版项目风险的概念和特征，本文从外部环境和内部组织两个方面分析数字出版项目的风险因素，识别数字出版项目风险。

1.外部环境风险分析

外部环境是指能够对项目绩效造成潜在影响的外部力量和因素。外部环境对数字出版项目的影响是复杂的、多方面的，且处于不断变化之中，因此外部环境是数字出版项目的风险源。一般而言，数字出版项目外部环境可以分为政策环境、市场环境以及法律环境。也就是说，我们可以从这三个方面来分析数字出版项目的外部环境风险因素。其中，政策风险因素包括数字出版项目目标是否符合国家文化（出版）产业发展方向，项目运作管理是否符合出版产业技术规范；市场风险因素包括数字出版项目定位、盈利模式是否合理，项目产品是否符合消费者心理需求，营销渠道是否对路，以及同类数字出版产品、替代出版产品的竞争情况；法律风险因素包括数字出版项目与内容资源的作者、原出版商是否存在版权纠纷，与相关技术合作商的合同关系是否明确。

2.内部组织风险分析

内部组织是数字出版项目实施的基础，主要包括组织结构、企业文化、人力资源、技术开发和资金保障等，因此，我们可以从组织、文化、人员、技术、资金五个方面来分析数字出版项目的内部组织风险因素。其中，组织风险因素包括项目组织结构是否合理、高效，绩效评估是否科学，激励机制是否能充分调动项目组成员的积极性；文化风险因素包括项目组是否具有团队协作精神，是否具有学习和创新的组织环境，是否能够容忍冲突和失败；人员风险因素包括项目负责人对项目运作的把控能力，技术人员队伍结构是否合理，营销人员对项目的理解是否到位；技术风险因素包括技术方案是否可行，技术水平是否代表当前数字出版方向，技术设备是否能够得到保障和支持；资金风险因素包括资金投入是否有保障，资金使用监管是否到位，以及资金运营效率如何。

综上所述，数字出版项目的风险因素如表1所列。

在对数字出版项目风险因素分析的基础上，我们运用概率统计的方法对某特定风险事件发生的概率和风险事件发生后造成的损失做定量分析，即可得到数字出版项目风险识别和评估的结果。当然，对于数字出版项目风险评估，我们也可以在数字出版项目风险因素分析的基础上，形成指标体系，使用德尔菲法或层次分析法计算各风险指标的权重，通过建立相关的计量模型得出风险等级。

三、数字出版项目风险应对策略

为了应对数字出版项目风险，我们可以根据风险识别和评估的结果，从消除风险因素、降低风险事件发生概率、减小风险事件后果（损失）等方面提出多种策略[6]。下面笔者以某出版企业数字出版项目“煤矿安全e本通”为例，介绍减轻、转移、接受和回避四种风险应对策略。

1.减轻风险

减轻风险是一种积极的风险管理策略，它通过各种技术和方法降低风险事件发生的概率，减小不良后果的影响程度。例如，“煤矿安全e本通”项目对已有的煤矿安全教育出版资源进行数字化整合，内容包括煤矿安全法律法规、煤矿安全基础、煤矿安全技能、煤矿安全管理、煤矿灾害防治五大系列。这其中必然涉及原有出版资源的著作权问题，因此项目组要严格进行版权管理，通过与相关作者、出版者签订版权协议等形式，降低著作权纠纷发生的可能性。

根据风险应对策略实施的不同阶段，减轻风险策略可以分为风险预防和损失抑制。风险预防是在风险发生前使用的风险控制方法，它强调在风险发生前消除或减少风险因素，降低损失发生的概率。这种方法基于对数字出版项目风险源的严密监控，通过对风险因素的准确识别和评估，采取合理的技术措施消除风险或降低风险等级程度。损失抑制是在风险发生时或风险发生后使用的风险控制方法，其目的在于减小风险事件发生后的损失程度。损失抑制策略主要用于风险事件发生时或发生后紧急情况的处置，以控制风险事件产生的不利后果。

2.转移风险

转移风险是将项目本身面临的风险转移给其他组织或个人去承担的风险管理策略。转移风险不是降低项目自身风险发生的可能性和不良后果的影响程度，而是通过使用相关协议，在某类风险事件发生时将其损失（或部分损失）转移到项目以外的第三方身上。例如，“煤矿安全e本通”项目在仿真视频制作、网络平台建设等方面的技术要求高、资金投入大，通过与相关企业合作，订制所需要的技术和产品，将这部分的技术风险转移至合作商，减少自身因技术开发不力而导致的损失。

就数字出版项目而言，转移风险的方式主要有转让、外包和保险等。转让就是通过买卖合同的方式将项目出售给其他单位，这样与项目相关的风险也随之转移。外包是指项目实施单位通过合同的方式从外部获取服务，从而将风险转移出去。这种风险转移方式是数字出版项目风险管理中最常使用的。保险转移是指通过订立保险合同，将风险转移给保险公司，一旦发生了预期风险并造成了损失，保险公司则必须在合同规定的责任范围之内进行经济赔偿。

3.接受风险

接受风险是指项目管理者在识别风险因素、评估风险等级的基础上，对各种可能的风险处理方式进行综合比较，权衡各种风险处理方式的利弊，从而将风险留在项目内部，由项目组自己承担风险事件所带来的损失（或部分损失）。主动接受风险必须有周密的计划和充分的准备，积极进行风险管控。例如，“煤矿安全e本通”项目组在获得江苏省文化产业引导资金资助后，制定专门的资金管理办法，明确资助经费的使用范围、支付标准和支付程序，将资助经费纳入单位会计核算体系，强化资金使用监管，积极管控资金风险。

采用接受风险策略意味着项目组以不变的方案和计划应对某一风险，或不能找到其他合适的风险应对策略。接受风险也是处理残余风险的一种管理策略。一般情况下，项目组可以采取接受风险的管理策略的情形是：对数字出版项目采取减轻风险的管理策略后，风险仍然存在，但风险事件发生的概率和不利后果造成的损失明显降低，风险水平在可接受的范围之内。此时风险事件造成的损失额度不大，不会影响项目实施的进度以及预期目标的实现，可以将损失列为项目的一种费用，如分摊列入经营成本、建立风险基金等。

4.回避风险

风险回避是指当某类风险事件发生的概率极大，且不良后果的影响程度非常严重，而又无更好的风险管理策略来应对时，主动放弃项目或变更项目目标与实施方案，从而降低损失发生的可能性和影响程度。这种策略从根本上放弃具有某类风险的项目，或从源头上改变项目预定目标以及相应的实施方案。例如，当前煤炭行业经济效益下滑，煤矿企业教育需求萎缩，“煤矿安全e本通”项目面临的营销风险巨大，项目组根据煤矿安全教育市场的需求状况和特点，主动调整之前的设计方案，降低产品价格，避免产品滞销。

回避风险是一种消极的风险应对策略。采用回避风险策略意味着彻底放弃原来的项目，可能失去相应的发展机会和经济收益，因此对其适用的范围和情形应该做全面的考虑。例如，放弃某一项目的方案，达到了规避某种风险的目的，但替代方案同样有新的风险，这时就要分析这两套方案的风险管理成本和项目产生的经济效益，从而决定是否对原方案采取回避风险策略。

2015年，新闻出版广电总局、财政部联合印发的《关于推动传统出版和新兴出版融合发展的指导意见》明确提出，切实推动传统出版和新兴出版在内容、渠道、平台、经营、管理等方面深度融合，而数字出版项目是出版企业推进新兴出版和传统出版融合发展的重要抓手[7]。在数字出版项目的实施过程中，存在各种不确定因素，充满极大的风险。通过对数字出版项目外部环境和内部组织的分析，明确数字出版项目风险源和风险因素，积极采取合理的风险应对策略，对数字出版项目顺利实施至关重要。当然，在数字出版项目风险管理中，如何确定各风险因素发生的概率以及风险事件的影响程度，是今后需要进一步研究的问题。

[1] 姜占锋，石雄. 数字出版项目如何控制风险[N].中国新闻出版报，2014-08-14.

[2] 郭波，龚时雨，谭云涛，等. 项目风险管理[M].北京：电子工业出版社，2008.

[3] 葛存山，张志林，黄效章. 数字出版运作模式研究[J].科技与出版，2008（9）.

[4] 郭欣. 浅谈大学出版社数字出版项目的构建[J].科技与出版，2013（1）.

[5] （俄）V. T. 阿雷莫夫，X. P. 塔拉索娃. 风险评价与管理[M].邢涛译.北京：对外经济贸易大学出版社，2012.

[6] 刘新立. 风险管理[J].北京：北京大学出版社，2014.

[7] 吴江文. 2014年数字出版产业研究综述[J].出版发行研究，2015（3）.