研发项目风险管理创新分析

摘要：企业要实现可持续发展、维持市场竞争力，应不断研发新产品，但新产品研发期间可能遭受各类因素的干扰而引发风险，此时需严格落实研发项目风险管理。基于此，文章阐述了产品研发阶段项目风险管理的基本步骤，分析研发项目的风险要素识别与评估要点，进一步提出研发项目风险应对与保障管理措施，旨在加强对研发项目风险的全方位管控，降低风险对研发项目的负面影响。

关键词：研发项目；项目管理；风险管理

中图分类号：F272.3文献标识码：A文章编号：1005-6432（2024）36-0069-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.36.018

1引言

研发项目是否成功直接影响企业发展运营，在以高质量发展为目标的新时代，企业为实现可持续发展，必须加强对研发项目的管理。研发项目推进中可能受到干扰性因素影响，导致研发项目中断、延期，甚至是失败。为避免该现象，应结合项目风险管理措施，对研发项目中存在的潜在风险要素进行精准识别与评估，并针对性进行应对，以确保研发项目高效落实。

2产品研发阶段及研发项目风险管理步骤

（1）产品研发阶段。风险要素对研发项目的推进具有消极作用，为保障研发项目风险管理质量，应明确产品研发的各个阶段，以便将风险管理措施全面渗透到研发项目的各个阶段中，实现全过程风险管控。在研发项目中，主要涉及五大阶段，即概念设计阶段、计划编制阶段、开发实施阶段、检验优化阶段、结项发布阶段。

（2）风险管理步骤。研发项目风险管理步骤包括风险识别、风险评估及风险应对[1]。其中，风险识别是指整理可能对研发项目造成干扰的潜在风险，以便提前预防与规避；风险评估是指根据风险识别结果，对潜在风险要素的危害程度、发生概率进行分析，为后续针对性风险应对提供依据；风险应对是指以风险识别与评估结果为依据，根据研发项目具体情况而对风险要素进行抑制，继而降低风险发生概率以及危害程度，使研发项目能够高质量落实。

3基于研发项目的风险要素识别与评估

3.1编制项目风险清单

研发项目风险要素识别期间，可结合以往风险管理经验而编制风险清单，对风险描述、风险提出人、提出日期、风险状态、风险严重程度、发生概率、风险系数、风险类型精准罗列，为风险识别管控工作的实施提供指导[2]。为保障研发项目风险要素的识别效果，应根据研发项目具体情况而进行风险结构分解，将研发项目可能存在的风险要素进行统计，划定风险大类，如图1所示，从技术风险、外部风险、组织风险、项目管理四个角度对研发项目进行分析，探析各类风险要素的发生概率及风险危害程度。

图1研发项目风险类别

3.2项目风险因素描述

结合上述产品研发阶段分析可知，研发项目全生命周期包括五大阶段，即概念设计阶段、计划编制阶段、开发实施阶段、检验优化阶段、结项发布阶段，因此，在风险识别过程中，应立足于各个研发阶段而针对性进行风险因素提取及识别，并对各类风险因素进行描述。

（1）概念设计阶段。对于研发项目而言，概念设计阶段的风险来源于现行法律、政策环境、行业市场、资源配置、组织结构、供应商等方面的变动。在研发项目概念设计阶段进行风险识别时，结合以往风险管理经验对潜在风险要素进行描述。例如：是否可寻找到符合研发项目的供应商；研发项目成果（新产品）是否可满足用户需求；研发周期是否科学有效且可按时完成；是否符合新行业标准或新法律规定。

（2）计划编制阶段。研发项目计划编制阶段意味着产品已具备完整的概念规划，需以概念规划为导向编制研发计划。在该阶段，研发项目来源于人力资源水平、开发模式、计划方案。对计划编制阶段的研发项目风险进行描述，主要包括人力资源水平是否可支撑研发作业；开发模式是否适宜；计划方案是否完整可靠等。

（3）开发实施阶段。当研发项目完成概念设计以及计划编制后，则需按照研发项目方案进行开发，在该阶段，研发项目风险主要来源于产品质量管理、变更管理、项目管理等要素。对开发实施阶段的研发项目风险进行描述，主要包括产品质量是否稳定；是否存在开发变更；项目组织沟通是否通畅、项目进度是否可控等。

（4）检验优化阶段。在检验优化阶段，研发项目需对所开发研究的新产品进行检验，并基于检验结果进行优化，该阶段实施质量直接影响最终研发成果，若检验优化阶段存在重大风险隐患，则会直接降低产品研发品质，因此，必须做好检验优化阶段的风险识别。该阶段的风险主要来源于产品试运行测试、试运行优化；产品后续运营等方面，对检验优化阶段的研发项目风险进行描述，主要包括试运行是否适宜；试运行期间所发现的问题及风险是否已解决；产品维护运行是否交接完毕。

（5）结项发布阶段。该阶段是研发项目的最终阶段，完成检验优化后，则可进行结项，并发布新产品，在此过程中涉及的风险主要来源于用户使用、问题解决、使用反馈。对结项发布阶段的研发项目风险进行描述，主要包括用户是否能够正确使用产品；产品潜在问题是否已被充分解决；用户使用反馈是否良好等。

3.3构建风险管理矩阵

研发项目风险识别后，则可从危害程度、发生概率两个角度构建分析矩阵，对研发项目中存在的风险要素情况进行分析，评定风险等级，并借助定性方式加以排序，以便研发项目团队针对性解决优化。在构建风险矩阵过程中，综合考虑危害程度、发生概率两大因素，根据两个指标的汇总整理而划定风险等级，即低风险、中等风险、高风险[3]。从危害程度来看，按照风险对研发项目的危害程度划分五个等级，具体可见表1；按照相同思路划定风险发生概率，具体可见表2。

将表1及表2相关指标进行整合，将风险发生概率与危害程度相乘，得出风险矩阵指标，并结合指标结果而对研发项目风险情况进行评定，确认风险等级，如低风险、中风险、高风险。研发项目风险发生概率与危害程度的分析矩阵可见表3。结合表3可见，风险危害程度≤2且发生概率≤60%则属于低风险，风险危害程度较高（7～10）但发生概率极低（0～10%）为中风险，风险危害程度较低（1～2）但发生概率极高（61%～100%）同样为中风险，而在中间层级中，结合指标评分划定中风险，其余则被归入高风险。

4应对研发项目风险的创新管理策略

研发项目按照风险管理办法完成风险识别及评估后，则需按照识别及评估结果进行风险应对，用于风险规避，以降低风险对研发项目的危害程度。

4.1跨部门组建项目团队

研发项目通常涉及多个部门，为最大限度应对风险隐患，在研发项目推进过程中，可跨部门组建用于风险管理的团队。除研发项目经理之外，组建风险管控委员会以及风险小组，其中委员会主要负责监督监管，并解决研发风险项目状况下达管控决策，而风险小组则负责全程把控研发项目风险。三者的风险管理职责具体如下：

（1）项目经理。负责建立研发项目团队，需为最终研发成果负责；分解项目任务并将其分配至各个项目成员；负责研发期间的沟通工作；各个研发阶段完成后负责汇总汇报；负责研发期间的资源供给；应借助管理措施而确保项目进度符合预期。

（2）风险管控委员会。负责审议研发项目风险管理制度以及管控机制，并对风险管理措施的执行过程进行监督；负责研发项目风险识别及评估工作的指导；当研发项目风险决策出现歧义时，由委员会进行评判并下达决策。

（3）风险小组。负责研发项目风险管理措施的执行，需结合各个研发阶段特征而进行风险识别汇总及评估，完成风险识别评估后加以分析，并针对风险问题进行管控[4]。在此期间，若存在难以决判的风险问题，则需上报委员会，交由委员会下达决策。

除项目经理之外，风险管控委员会及风险小组均需由各个部门成员构成，在组建过程中，要求技术部门、测试部门、产品部门、财务部门、采购部门、运营部门、运营部门选出代表加入研发项目风险管理团队（如委员会及风险小组），用于强化多部门之间的沟通，整合多部门的力量而确保研发项目顺利推进，降低风险发生概率，实现高质量风险管控。

4.2研发流程风险把控

研发项目推进的各个阶段均有可能发生风险问题，因此，在研发项目风险创新管理过程中，应以研发项目阶段为导向而开展项目管理工作，综合考虑研发模式及组织架构，要求风险管理措施全面渗透到研发项目全生命周期。结合上述分析可知，研发项目全生命周期阶段由概念设计阶段、计划编制阶段、开发实施阶段、检验优化阶段、结项发布阶段构成，而项目风险管理措施主要分为风险识别、风险评估及风险应对，按照研发项目特征将项目阶段与风险管理相匹配。其中，风险识别主要存在于概念设计阶段与计划编制阶段，风险识别越早则意味着可及时进行评估与应对。因此，在研发项目的设计阶段，主要实施风险识别工作。完成风险识别后，则可按照上文所构建的危害程度-发生概率风险分析矩阵进行评估，风险评估位于风险识别之后，故风险评估主要发生在计划编制阶段、开发实施阶段及检验优化阶段，当风险完成识别之后则可进行应对。因此，风险识别的主要存在阶段为计划编制阶段、开发实施阶段、检验优化阶段、结项发布阶段。在风险管理的同时，还需全过程监督监管研发项目的风险管理状况，故在风险管理过程中，风险监控则渗透在整个研发项目全生命周期[5]。

研发项目风险管理期间应注意，虽划定了风险识别、风险评估、风险应对的主要存在阶段，但风险管理具有显著的动态化特征，因此，风险管理措施与研发项目阶段之间并非固定不变，需风险管理团队结合研发项目实际情况进行确定。

4.3多阶段风险要素应对

基于研发项目各个阶段完成风险识别与评估后，则需对研发项目风险进行应对，降低风险发生概率及危害程度，借助行之有效的风险应对措施而确保研发项目有效落实，促进研发目标的实现。

（1）概念设计阶段。基于概念设计阶段的风险描述可知，在该阶段中主要存在四大风险，风险应对时则需针对性制定解决措施。其一，是否可寻找到符合研发项目的供应商。针对该风险，研发项目团队应于立项阶段做好供应商调研工作，全方位考察行业市场，根据研发项目实际需求选择最佳供应商。其二，研发项目成果（新产品）是否可满足用户需求。对于该风险，采用“线上+线下”的方式调查用户需求，并将其作为新产品概念设计的主要依据。其三，研发周期是否科学有效且可按时完成。为应对该风险隐患，提前划定研发生命周期阶段，对项目进度精细化把控，若受到部分因素影响需变更进度计划，则应对进度变更必要性进行评估，最大限度管控研发进度。其四，是否符合新行业标准或新法律规定。于立项阶段进行行业市场调研，把握最新行业动态，并积极学习最新的法律规定。

（2）计划编制阶段。基于计划编制阶段的风险描述可知，在该阶段中主要存在三大风险。其一，人力资源水平是否可支撑研发作业。为规避该风险问题，对研发项目参与人员进行培训，培训期间应重点结合各人员、各岗位的职责，全面保障人员水平。其二，开发模式是否适宜。对现阶段研发项目常用的开发模式进行统一，结合自身研发项目及产品类型而选择最适宜的开发模式，在此期间注意对比分析，争取获得最优解。其三，计划方案是否完整可靠。研发项目完成计划方案后，可邀请同行专家及多部门职工进行审议，分析计划方案可行性，若存在漏洞则尽快解决处理。

（3）开发实施阶段。开发实施阶段主要存在四大风险。其一，产品质量是否稳定。专业技术人员要全程参与到研发项目的开发实施阶段，并定期检查研发质量，对项目风险实时跟踪，当产生风险并完成应对后，需做好风险复盘工作，以防在后续研究阶段中出现类似问题。其二，是否存在开发变更。一旦发生开发变更需求，需全面商讨变更可行性及必要性，若确定变更则应制定影响程度最小的变更方案。其三，项目组织沟通是否通畅。引入线上沟通模式，借助信息化软件而促进多部门、多主体的沟通。其四，项目进度是否可控。引入专业化进度管理人员加入项目风险管理团队，专门用于跟踪管控项目进度。

（4）检验优化阶段。检验优化阶段主要存在三大风险。其一，试运行是否适宜。按照研发项目计划实施为期六个月的试运行，并在试运行期间做好回归测试。其二，所发现的问题及风险是否已解决。罗列问题及风险清单，逐一进行解决处理，全面消除潜在问题隐患。其三，产品维护运行是否交接完毕。基于研发项目计划交接产品维护运行等运营工作，由专门运营人员负责。

（5）结项发布阶段。基于结项发布阶段的风险描述可知，在该阶段中主要存在两大风险。其一，用户是否能够正确使用产品。对于该风险，则需对产品使用手册进行细化，突出细节，站在用户角度上考虑可能存在的使用难点，并重点介绍。其二，产品潜在问题是否已被充分解决。对于产品研发及试运行期间出现的问题，于结项发布之前再次核查，最大限度杜绝潜在问题。

4.4加强风险管理保障

研发项目风险存在于多个阶段中，需基于研发项目全生命周期进行风险管控，而风险识别、风险评估以及风险应对涉及诸多管理细节，为确保风险管理可切实起到管控效果，为研发项目的有序推进创造良好环境，应结合研发项目实际情况，构建一套完整的研发项目风险管理保障体系。

（1）加强上层支持力度。研发项目风险管理工作的开展并不仅仅依靠公告、文件的发布，更需在顶层带动下，由上而下地全面实施风险管理工作，坚定不移地将风险管理措施全面渗透到研发项目的全生命周期内，革新风险管理理念，在足够的上层支持下确保研发项目风险管理工作高质量落实。与此同时，若研发项目对企业生存发展影响较大，在加强上层支持力度时，还可将研发项目风险管控归入企业发展战略中予以足够重视。

（2）控制项目预算。资金经费是支撑研发项目顺利落实的基本资源，若资金经费使用不当、配置不合理，则可能导致研发项目“胎死腹中”，因此在构建研发项目风险管理保障体系时，应对项目预算风险进行控制，对研发项目经费合理规划，在保障资金预算方案可行可靠基础上，根据研发项目阶段推进情况实时监控预算经费使用情况，借助大数据等先进技术全方位采集资金实际收支明细，采用动态化管理办法对资金经费进行管理，确保资金经费的利用配置均符合预算要求，杜绝成本超标情况。此外，若在研发项目推进过程中出现预算变更需求，则应结合项目研发情况以及企业资金预算规模，对预算变更的可行性、必要性进行审查，以防不正当预算变更而降低资金经费利用率，有效规避研发项目期间可能出现的资金经费预算风险。

（3）警惕人员风险。不同规模、不同难度、不同类型的研发项目所产生的周期存在差异，部分长周期研发项目推进过程中，可能出现员工离职、岗位调动等现象，导致研发项目团队人员出现变动，在此期间若交接不全面，则会引发风险。针对该现象，应从保障性体系角度出发，在构建研发项目风险管理保障体系时，应注意警惕人员风险，当人员发生变动时，需提前预留足够时间用于项目交接，若交接期间所产生的问题难以解决，则需及时反馈，寻求管理层帮助进行调整。在此基础上，编制精细化人员变更流程制度，对人员变更流程细节进行阐述，明确标注人员交接内容、交接时间、审批流程等，借助规范化、保障性制度而降低人员变更对研发项目的影响。

5结语

综上所述，在研发项目风险管理创新过程中，应针对概念设计阶段、计划编制阶段、开发实施阶段、检验优化阶段、结项发布阶段展开风险识别、风险评估以及风险应对。在研发项目风险要素识别与评估中，结合研发项目实际情况编制项目风险清单，对风险要素进行描述，搭建风险矩阵展开风险要素评估分析。完成识别评估后则需应对研发项目风险，跨部门组建项目团队，结合研发流程对风险进行管控，同时在各个研发阶段全面推进风险应对工作，构建研发项目风险管理保障体系，尽可能降低风险要素对研发项目的干扰。

参考文献：

[1]姚利利，陈露，王盛，等.液晶显示研发项目中的风险识别研究与应用[J].项目管理技术，2021（11）：158-161.

[2]李宏信，阮小明.汽车研发项目风险管理阐述及工具应用[J].汽车实用技术，2021（15）：181-183.

[3]赵靖，杜荔红，魏增基.军民融合领域协同研发项目风险管理存在问题及对策[J].科技与经济，2021（3）：1-5.

[4]周洋.基于新产品研发的项目风险管理措施研究[J].中国管理信息化，2021（11）：134-135.

[5]杨青，郑璐，邹星琪.基于风险传播网络和K-shell方法的复杂研发项目风险评价[J].管理评论，2021（9）：119-127.

［作者简介］曾钦辉（1991—），男，汉族，福建漳平人，硕士研究生，中级经济师，研究方向：项目管理。