科斯的科斯定理

摘要：尽管传统的新制度经济学对科斯假设交易费用为零颇有微词，但正是科斯指出真实世界交易费用不为零的观点增加了经济学对真实世界的解释力（比如不存在完全竞争），成为科斯思想的伟大之处。科斯的科斯定理与施蒂格勒、张五常等经济学家的科斯定理不同，尽管后来的经济学家越来越认同科斯的观点，但在交易费用为零假设上仍争论不休。究其原委，是包括科斯本人在内的经济学家未能厘清交易费用与信息费用概念以及它们之间的逻辑关系。文章从对产权的分析入手，明晰信息费用与交易费用概念，指出交易费用和信息费用不可能为零的原因，以及企业与市场不同的起源与性质。

关键词：产权；市场交易费用；信息费用

中图分类号：F27文献标识码：A文章编号：1005-6432（2024）27-0009-04

DOI：10.13939/j.cnki.zgsc.2024.27.003

1产权是社会活动的前提

财产如何分配是社会学的核心，蛋糕如何做大是经济学的核心。经济增长理论只有一个，就是科学地提高分工合作的水平不一定但一般可以提高生产效率。劳动生产能力的最大提高，以及运用劳动所表现的更大技巧、娴熟程度和判断力，似乎都是分工的结果，这是亚当·斯密在其《国富论》里提出的可被观察和验证的观点［1］。产权概念由财产权的概念发展而来，称为财产，是指其在预期上可以给人带来的边际实际收入大于零。包括人权在内所有的财产权都不是天赋的，也不是自然形成的，皆是财产在社会成员间分配的结果。无论是对自然资源还是对人造物，无论是对当下的无主财产还是历史上形成的有主财产，只要人对最大化利益追求的天性不发生改变，财产每时每刻都可能在竞争下被重新界定。

苹果种植要选择肥沃深厚的土壤，深耕施肥，修剪植株，疏花疏果，经过花期、生理落果期、果实膨大期和成熟期共六个月的生长周期才能长成可以应市的水果，这个过程受到任何一次人为破坏都将导致歉收。研究结果显示，成年人每天需要七个小时连续睡眠时间，健康睡眠可以让人在清醒的时刻保持身体的最佳状态，噪声、异味、骚扰等会降低睡眠质量，进而降低生活质量。生活和生产都是一连串的事情，有序的生产和不被打扰的生活是人的基本需求，这些基本需求的满足需要生产要素和生活要素在时间、空间上的确定性和连续性，而这些确定性和连续性要靠一系列的社会权利去实现。产权——经济学中的所有权是当下实现的“权利束”，是结果。产权要从使用权、收益权、转让权等方面综合确定其内容［2］，所有权不是不重要，而是所有权要落实到使用、收益、转让等具体权利要素的量和价上才有现实意义。马斯洛把人的需求分为生理、安全、社交、尊重和自我实现五个阶段，越低层次的需求其需求刚性越大，对相应的生产、生活要素确定性和连续性的权利保护要求越强烈。科斯讲，世界上总得有工厂、冶炼厂、炼油厂、有噪声的机器和爆破声，甚至在它们给毗邻的人们带来不便时，也要求原告为了大众利益而忍受出现的并非不合理的不舒适［3］。人生活在地球上向来不缺乏不舒适，社会的发展无法彻底消除而只能减少不舒适。经济学告诉我们生活皆局限条件下的选择，对权利的争夺采取什么样的方式也要选择。权利的获得无外乎武力争抢和协商妥协两种方式，从人类社会发展进程来看，通过协商妥协方式的占比越来越高。民主、法律、道德与市场构建出当下主流价值观认可的以相互妥协为核心的社会竞争准则。民主、法律和道德确立了社会竞争所要遵循的规则后，才可能出现以价取胜的竞争准则。

2有产权就有交易费用

民主、法律和道德体系建设是维护以价取胜的产权获取准则的社会成本，低于以武力强弱为产权获取准则的社会成本，可以让人们把更多的精力用于产出而不是争斗或防守。20世纪80年代交通不便，城镇瓜果蔬菜供应多由近郊菜农供应，远郊农村在田间地头种植少量瓜果蔬菜自用，碍于面子不能阻止族内亲戚不招呼自来，又要在夜间看护防止族外邻里偷窃，种者渐少，远郊农村竟无菜可吃。无菜可吃不是因为缺少种菜的生产要素，而是因为防守不易，种多收少、成本过高导致。所有社会思潮的背后都是财富分配的解决方案，任何一个解决方案都不可能被所有人接受，任何分配方案的维护都要付出相应的社会成本，这个成本被称为交易费用。交易费用是建立某种社会规则的相关费用。社会成员之间有合作也有分歧，人与人之间有友谊也有距离，交易费用概念源于人与人的竞争，与人与自然的竞争无关。把生产要素视为权利是指与生产要素相关的权利束中每一项子权利有量和价的权利约定，这些约定的必要性源于权利所有者对权利的行使不能侵犯到相邻生产要素所有者的权利，是权利双方或多方对此分配方案的认可，即妥协之下规则的建立。交易费用对产权既保护又约束，对相邻产权的保护是对此产权的约束，对相邻产权的约束是对此产权的保护。约束通过交易实现，这里的交易不是指遵循边际效应下降定理的非强制性市场交易，而是对违反社会规则的惩罚。

权利分为权利归属与权利所值。科斯指出，生产要素是一系列的权利，法院面临的迫切问题不是由谁做什么，而是谁有权做什么。当相邻产权双方价值预期发生交叉并毫无妥协余地可言时，在边际效应递减、边际成本上升的利益冲突下，双方无法达成交易，要么容忍冲突持续下去，要么通过非市场化的暴力或行政手段去解决争端。战争就是权利双方无法承受对方的要价，无法达成双方共同认可的规则时采取的解决方式。科斯讲，交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权即提供交易条件的费用，发现交易对象和交易价格的费用、讨价还价的费用、订立交易合约的费用、执行交易的费用、监督违约行为并对之制裁的费用、维护交易秩序的费用等。阿罗指出，交易费用是经济制度的运行费用。巴泽尔把交易费用定义为与转让、获取和保护产权有关的成本［4］。这些所谓的广义交易费用是传统经济学的研究思路：如果不知道买的是什么那么没人会去买。这些看起来十分庞大的费用与社会分工所能带来的利益增加相比是否经济决定着社会道德、制度、法律的变革方向，直到边际上社会成本与社会收益相等那一点。

恰恰是科斯在其广义交易费用概念里混淆了交易费用与信息费用，才导致其他经济学家对其交易费用假设为零的科斯定理产生了误解。所谓私有产权，就是私人决定的权利：决定其如何使用，决定其收益分配，决定其何价转让。交易费用是维护社会规则的费用，是允许产权所有者在某些情形下拒绝市场交易的费用，保护产权所有者实现说“不”的权利的费用。交易费用与信息费用不同：度量、界定和保证产权即提供交易条件的费用，以及监督违约行为并对之制裁的费用、维护交易秩序的费用是交易费用；发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易的费用是信息费用。

3有市场就有信息费用

信息费用之信息是权利人对权利所值的真实预期，是主观的，遵守边际效应递减规律；信息费用之费用是潜在交易双方对某项权利所值达成共识的找寻费用。市场是评价机制，是一个个权利主体根据此时此地的真实收入预期对交易进行评价并决定是否进行交易的总和。市场是达成共识的全部，而不是指一排临街铺面或一座大型商场，线上购物平台也是市场。

市场交易的前提是知道权利归属与权利价值，权利的归属由交易费用保护，权利的最大价值在以价取胜的市场竞争中由最高出价者决定。不是市场需要信息费用，而是信息费用的存在意味着市场的存在。

科斯讲，竞争的充分程度越高，交易费用越低。正确的讲法是信息费用越低，竞争的充分程度越高，因为信息费用低意味着信息量大，潜在交易者众。市面上常见的一款每瓶四百元上下的白酒，在线下不同的便利店里售价相差五十元常见成交，在线上主力门店里的标价往往相差不足十元，这是因为在线上搜寻同一件商品的价格信息比线下更方便快捷，即线上市场的信息费用低于线下市场。商家往往会想方设法降低信息费用以增加销量，一是在量上统一标准。市场上常见商品往往采用能让购买者方便识别其质和量的销售形式，不同品种的苹果分开摆放，售价不同但都以重量计价。那些只有专家才能看懂的例如古董文物一类的东西只可能出现在专业市场中，出现在地摊上十有九骗。二是在质上统一标准。一般来讲，规模大的商家品控更严，因为其产品出现个例瑕疵的信息都会降低其他消费者对其日积月累的信任。科斯把生产要素视为权利，这些权利的使用可以通过市场交易增加其价值。权利与价值之间不能划等号，如何使用这些权利对应着不同的市场价值，达到最大化价值需要付出相应的代价，即信息费用。红苹果不是一天长大的，每一天的变化都是新的信息。经济物品是一连串的信息，如果每天都需要市场评价，那么信息费用就会高昂到无法承受。市场不会为所有的信息费用埋单，红苹果所有的信息被委托成果型、甜度、口感等交由市场评价。

4交易费用和信息费用不可能为零

有竞争就有交易费用，有市场就有信息费用。微观经济学对人的行为选择做出的基本假设，即每个人在局限条件下争取自己的最大化利益就是基于交易费用和信息费用这些局限条件的存在。真实世界里交易费用与信息费用都不可能为零，如果假设为零，人类世界不会成为现在这个样子。

科斯的交易费用为零假设指的是信息费用为零，即如果信息费用为零，只要用市场方式竞争，无论资源的初始权利归属，资源总能获得最大化使用。如果真实世界里信息费用为零，私人成本与社会成本可以瞬间达到相等，当下稳定的社会结构会土崩瓦解。真实世界里，一千个人有一千个哈姆雷特，正是每个人的预期不同才造就了当下的社会状态。市场经济里，每个人都在预判别人的预判，每个人的偏好不同且相对稳定，信息费用的存在导致社会的相对稳定。信息费用不为零，私人成本与社会成本达到相等的过程需要时间，但科斯的结论依然正确：各方之间的谈判将会导致财富增加至最大化的社会安排，且与权利的初始分配无关［5］。

如果交易费用为零，在丝毫不否认科斯定理的情况下，私人产权的假设就可以不再讨论了。交易费用为零意味着规则不复存在，道德、风俗、法律不复存在，竞争不复存在，私有产权不复存在，人类社会也不复存在。科斯讲，我们会说某人拥有土地并把它当作生产要素，但土地所有者实际上所拥有的是实施一定行为的权利。土地所有者的权利并不是无限的。对个人权利无限制的制度实际上就是无权利的制度。在真实社会里，每个人在局限条件下追求自己的最大利益亘古不变，无论初始权利，无论交易费用，无论信息费用，每个人都在预期下追求自己的最大利益，由对收益与代价（成本）的权衡做出行为选择，武力和金钱都是选择的局限条件。

5产权内容的改变会增加或减少信息费用

信息费用是找寻一致同意支付若干对价的潜在交易者的费用，过高的信息费用会导致交易无法完成。生活中每天实现的交易占潜在的交易量不足万分之一，原因是信息费用高不可攀：我认为这幅画值一百元，但这幅画的拥有者或许当下就没打算出售，因为他知道找到愿出一万元的买家难如登天。如若通过干预使这些潜在交易达成交易，要用交易费用对产权内容进行重新界定，即通过增加交易费用减少信息费用。如若阻止生活中存在的交易，同样要用交易费用对产权内容进行重新界定，即通过增加交易费用增加信息费用。所有的法律、法规，包括价格管制，都是武断地用交易费用调整信息费用。信息费用太高时交易无法实现，会导致社会分工无法实现、无法深入、无法扩展，用交易费用降低信息费用是社会发展的必由之路。同时，交易费用本身有成本，这些成本的不同承担方式对潜在的交易双方的最大化利益实现的成本有增有减，边际收益等于边际成本的位置会发生变化。找寻、谈判、契约制定等不是交易费用而是信息费用，如果达成一致的过程中用交易费用武断地调整信息费用，那么这种达成一致并非完全自愿的，因为权利人对产权内容发生改变可能支持也可能反对。产权内容发生变化时，可能会出现没有明确受益人的空白产权，这个空白产权所能带来的租值收益在竞争的压迫下会找到新的受益人，但这个竞争要付出额外的成本。比如房屋限购政策导致假离婚增加，假离婚有成本，弄假成真的代价更高。对房屋限价会导致搭售等现象增加，寻租现象也可能增加。行政干预会导致租值消散，市面会出现以价取胜之外的竞争准则，并倾向于减少租值消散。即无主产权导致租值消散，但不会完全消散。

生产要素的价值变动会引起其相应的价格、交易费用、信息费用的变动，价值＝市价＋交易费用＋信息费用，其中，价值是人的主观预期，在量上遵循边际效应递减规律。一般来讲，信息费用与找寻半径成正比，商人远货近运，赚取的就是信息费用。当下线上交易快速取代线下交易，其原因是信息平台减少了市场的信息费用，增加了消费者的租值回报。

6企业和市场的出现与社会形态无关

人们倾向于去固定的理发店找固定的理发师理发，这样做可以省去每一次理发的信息费用，规避因不遂意伴随自己一段时间的心理不适。无论理发师是精心操作还是草草了事，他的劳动所值与顾客的满意程度一并被评价。在简单劳动中，劳动与产品紧密结合在一起，可以把劳动与产品看成是一回事，同时被自身或市场评价，对产品的评价同时也是对劳动的评价。在以专业分工为主的企业生产活动中，大部分劳动不直接与面向市场的产品结合，劳动与其对应的过程产品被割裂在企业与市场之间，过程产品不需要被市场评价，一个个与过程产品相结合的特殊劳动只需要被企业自身评价，只作为被委托成以劳动强度、劳动时间和劳动技能水平等要素为委托计量的一般劳动时才需要市场评价。手机生产有过程，小麦种植也有过程，无论是简单生产还是复杂生产，因其过程产品不需要交由市场评价，从而比全过程交由市场评价节省了信息费用。企业内的专业分工依赖有形之手的指挥，这个指挥把企业与员工之间的一般劳动契约落实到一个个特殊劳动中而完成交易，这个过程企业要付出相应的监管费用，即交易费用。企业比市场增加了交易费用但节省了信息费用。

产权内容清晰界定后，市价是唯一不发生租值消散的竞争准则，这个准则的采用是产权清晰界定下出现的必然和唯一的结果。企业与市场都以产权为前提，产权就是指挥权［6］。企业的出现是专业生产可以促使生产效率提高的理论来源，这种效率的提高是否导致效益的增加最终由市场检验。企业并不比市场高级，市场也不比企业高级，企业只是在生产效率上高于旧时作坊，但这种高效率最终由市场决定是否伴随着高效益：效率靠企业管理，效益靠市场检验。

7结论

任何一种社会形态都是在解决社会问题的过程中逐步成型的，任何一种社会形态都会面临新的社会问题，所有社会问题的背后都是财产分配问题，不同的社会形态有不同的财产分配方案，分配方案总是朝向社会最大化利益的实现，体现在最大化产出和最小的交易费用。

交易费用和信息费用是人选择社会化生活和社会化分工的必然代价。交易费用不仅可以保护产权，也可以改变产权，产权内容发生变化改变了权利人的预期，进而改变了市场的信息费用。市场的本质之一是协商和妥协机制，交易双方均两害相权取其轻，遵循经济学的通俗假设——利益最大化原则。所有的经济学问题都是选择问题，而不是非黑即白问题。科斯讲，反对任何引起危害他人的行为才是真正的反社会行为。一个人为规避工作对身体的损害而选择不工作，其代价是贫穷；一个地区不容忍一定的噪声，其代价是经济落后，没有工业噪声的农村一定程度上缺乏公共卫生设施；采用以价取胜的市场竞争准则的结果就是容积率低的住宅区更贵。当下年轻人更愿意选择在城市从事工业生产，可以推论他们如此选择有噪声、异味生活的总收益是更高的。科斯讲，对待“有害影响”可以像对待其他生产要素一样，有时消除它们是合适的，有时则不然，没有必要为了获得一个正确结论而在分析中使用“外部性”这样的概念。边际效应递减定律是破解这些争议的工具，它告诉我们如此生活就必须承受如此生活的代价，世上没有绝对的权利，均衡的生活才是经济和理性的。边际效应递减现象在真实世界的普遍存在，给产权叠加留下了空间，为产权和物品多样性创造了可能，也为以妥协和协商为社会竞争的规则提供了可能。任何一种生产要素都受到边际效应递减规律的约束，交易费用同样也是生产要素的一种，交易费用边际效应递减规律告诉我们，交易费用既可以增加社会总体利益，也可以减少社会总体利益，不要试图用监督和管制解决社会生活中产权上的所有争议。法无禁止皆可为，但道德同时提醒我们把自己的权力让渡一些可以促进社会和谐。尽管道德是社会中居于支配地位的集团成员的共识，不同的道德建立在不同的财产分配建议上，自古以来的仁义道德只不过是建立在社会成员对社会中存在仁义道德可以获得更多利益的认识上，建立在社会成员对社会中没有仁义道德时失去自身利益的恐惧上，建立在社会成员对不同产权获取规则的共同认可和相互妥协上，是社会成员对权利妥协结果的共识和维护，但风俗和道德同时也是社会成本降低即交易费用减少的主要原因。纵观世界史，市场竞争才是文明发展的主线，也是世界范围内大分工大市场出现的原因。参考文献：

［1］亚当·斯密.国富论［M］.胡长明，译.重庆：重庆出版社，2009.

［2］张五常.制度的选择［M］.北京：中信出版社，2015.

［3］罗纳德·科斯.企业、市场与法律［M］.盛洪，陈郁，译.上海：格致出版社，2014.

［4］约拉姆·巴泽尔.产权的经济分析［M］.费方域，段毅才，钱敏，译.上海：格致出版社，2014.

［5］罗纳德·科斯.论经济学和经济学家［M］.罗君丽，茹玉骢，译.上海：格致出版社，2014.

［6］张宝平，邓玮，李明伟.产权的配置要素及逻辑关系［J］.中国市场，2022（36）：67-69.