基于ESI和InCites数据库的学科分析及对策

谢宝义　张哲　周小平　李乐诗

摘要：文章基于ESI和InCites数据库，从论文产出、论文被引频次、学科规范化引文影响力、学科排名等维度分析石家庄铁道大学的总体概况、主要学科和进入ESI前1%学科的科研生产力及影响力。利用公式预测分析各学科进入ESI前1%排名的潜力，并与进入ESI前1%的省属高校进行比较，为学校学科建设提供客观数据支持。同时，针对学科发展现状提出了相应建议。

关键词：ESI；InCite；学科分析；石家庄铁道大学

中图分类号：G353.1；G649.2文献标志码：A

0 引言

建设世界一流大学和一流学科是党中央、国务院作出的重大战略决策［1］。2015年河北省政府印发《河北省人民政府关于统筹推进一流大学和一流学科建设的意见》，启动实施省一流大学和一流学科建设。2021年8月我国启动第二轮“双一流”建设，河北省提出重点支持具有明显优势的高校及学科，力争进入国家一流学科建设高校序列［2］。截至目前，作为河北省重点骨干大学之一的具有鲜明行业背景的石家庄铁道大学（以下简称“铁道大学”）科研产出如何，有哪些优势学科，排名如何，还有哪些学科有发展潜力，对标河北省重点骨干大学有哪些差距等问题有待研究。本文基于ESI、InCites数据库对石家庄铁道大学10年来的科研成果进行检索统计，对其发展趋势进行预测分析，并与省内高校进行分析比较，以期为学校加强学科建设、优化学科布局提供数据支持和决策参考，并对国内具有行业背景的同类高校提供参考借鉴。

1 数据来源及分析方法

基本科学指标（Essential Science Indicators，ESI）和InCites是科睿唯安（Clarivate Analytics）集团开发的科研评价和分析型数据库，被广泛运用于大学排名、科技评价和学科评估中［3］。

本文通过ESI和InCites 平台对铁道大学进行分析。其中ESI数据库每两个月更新一次，本文选取的ESI数据更新时间是2024年1月11日，涵盖了2013—2023年的数据；InCites每月更新一次，更新时间是2024年1月25日。为保持数据尽量一致，InCites数据库里学科分类体系选择Essential Science Indicators，文献类型选择Article和 Review，检索时间为2024年2月9日。

本文利用数据库的机构检索、学科检索及分类筛选功能进行数据获取和分析，一是获取石家庄铁道大学（Shijiazhuang Tiedao University）的WoS论文总量、被引频次、学科规范化引文影响力（CNCI）等数据，分析学校科研论文的产出数量、质量和发展趋势；二是获取铁道大学主要学科的论文产出、被引频次、CNCI值、高被引论文数、排名前1%的论文数、排名前10%的论文数等数据，分析铁道大学的主要学科情况；三是对铁道大学进入ESI全球前1%的学科进行分析，对未进入的学科进行潜力预测；四是与学科进入ESI全球前1%的河北省省属高校进行比较。

2 石家庄铁道大学论文产出总体情况

InCites检索结果显示，铁道大学2013—2023年WoS论文总量2983篇，论文总被引25786次，图1显示了其WoS论文数量和被引频次及趋势。可以看出，铁道大学论文产出数量基本上是逐年上升，2017年起保持较高的增长速度，2022年达到峰值599篇。同时，被引频次除了2015年有所降低，也是逐年升高，2021年达到峰值3901次，2022年、2023年论文被引频次降低，主要原因是论文的被引频次具有滞后性［4］。总体来看，铁道大学的科研产出呈现较好的逐年增长趋势。

图2揭示了10年来铁道大学的CNCI值发展趋势。CNCI即学科规范化引文影响力，它通过归一化处理，排除了出版年、学科领域与文献类型的影响，表征某篇文献、某个学科或某个机构的学术影响力。CNCI基准值为1，如果大于1，表明该篇文献，或该学科的论文、该机构的论文被引用的表现高于全球平均水平；如果小于1，则低于全球平均水平［5］。InCites数据库显示，铁道大学整体的CNCI值为0.79。从图2可以看出，铁道大学的CNCI值呈现W震荡走势，最高是2017年的0.96，其次是2021年的0.92，表明这两年的论文被引表现接近全球平均水平。其他年CNCI值不理想，需要不断提高论文的学术质量。

3 石家庄铁道大学主要学科分析

本文采用的ESI学科分类法是Clarivate Analytics独有的分类模式，根据学科发展的特点设置了22个学科大类。InCites数据库检索结果显示，铁道大学发表的论文中涉及其中20个学科，WoS论文数超过100篇的有7个学科。

3.1 石家庄铁道大学主要学科论文产出情况

表1提供了铁道大学主要学科的论文产出情况。可以看出，铁道大学工程学学科无论是WoS论文数、被引频次，还是高被引论文数、排名前1%的论文数、排名前10%的论文数均处于首位；材料科学和物理学处于第二梯队；化学、地球科学、计算机科学、数学处于第三梯队。

从CNCI值来看，数学的CNCI值为0.97，略小于1，论文总体质量接近全球平均水平。但该学科发文数量太少，今后要在保持质量的基础上，努力增加数量；其余学科CNCI值处于0.66～0.84，均小于1，说明这些学科论文总体质量低于全球平均水平，故这些学科在今后的建设中，不仅要关注量的增长，更要注重论文质量的提高。

3.2 石家庄铁道大学入选ESI全球前1%学科的情况

入选ESI前1%的学科一般被视为国际高水平学科［6］。检索ESI数据库发现，铁道大学只有工程学学科进入ESI全球前1%。全球共有2390家机构入选工程学前1%，铁道大学排名1356，排名百分位为56.74；大陆有430家机构，铁道大学排名270位，排名百分位为62.79。可见，铁道大学工程学学科在ESI前1%的机构中处于全球中等偏下位置。

3.3 石家庄铁道大学工程学学科对外合作分析

3.3.1 境内外合作分析

InCites数据库显示，2013—2023年铁道大学工程学学科1232篇论文中，境内合作和境外合作的论文分别有754篇和183篇，各占论文总数的61.20%、14.85%（见表2）。可以看出，无论境内境外，其篇均被引次数和CNCI值都高于铁道大学，而且境外合作的论文质量高，关注度也高，而铁道大学与境外合作的百分比较低，所以加强与境内外高水平机构合作尤其是境外合作有利于提升铁道大学的学术水平。

3.3.2 合作机构分析

通过检索，在工程学学科领域，与铁道大学合作发文的机构共有361个，其中境内机构214个，境外机构147个。表3列出了与铁道大学合作发文量排名前10的境内和境外机构，可以看出：境内与北京交通大学合作论文数最多，为68篇；境外与香港大学合作论文数最多，为16篇。大多数合作机构的CNCI值高于铁道大学的0.83，其中同济大学为2.04，伯明翰大学为2.09。因此，铁道大学继续加强与同济大学、天津大学、北京交通大学、伯明翰大学、南卡罗来纳大学等机构合作，可以提升铁道大学的学术影响力。

3.4 石家庄铁道大学未进入ESI前1%的潜力学科分析

潜力学科是指虽然还未进入，但有很好的基础和发展趋势有望进入ESI全球前1%的学科，一般用潜力值对其进行衡量［7］。计算公式为：学科潜力值=InCites中按ESI分类某学科实际被引次数÷当期ESI学科最后一名排名机构的被引次数阈值。其值越接近1，说明该学科入围的可能性较大，潜力值介于0.7～1.0，则可视为潜力学科［8］。

表4列出了铁道大学未进入ESI前1%的部分学科，在InCites数据库中检索了各学科的被引次数，在ESI数据库中查阅了对应阈值，最后计算出各学科当前的潜力值。由于这些学科发文量太少，被引次数也相应不足，致使各学科潜力值均未达到0.7，尚达不到潜力学科水平。但材料科学潜力值为0.67，比较接近0.7，所以应重视该学科的培养，提高发文的数量和质量，材料科学才有可能步入潜力学科行列。其他学科研究规模和影响力还尚小，总体学术影响力有限。

4 河北省省属高校入选ESI前1%的学科分析

4.1 河北省省属高校入选ESI前1%的学科

ESI数据库统计显示，河北省共有10所省属高校总计36个学科进入全球前1%（见表5）。可以看出，铁道大学进入ESI前1%的学科数量处于较低位置，原因之一是铁道大学是一所具有鲜明行业背景的、以工科为主的院校，体量较小、学科面窄、科研人员偏少，科研成果总量自然相对不高［9］。

4.2 河北省省属高校进入ESI前1%的工程学学科比较

从表5可以看出，河北省9所省属高校进入全球ESI前1%的学科中均有工程学学科。通过ESI数据库检索分析，整理出河北省省属高校进入ESI前1%的工程学学科国内外排名、排名百分位及CNCI值（见表6）。不难看出，燕山大学、河北工业大学的工程学学科具有明显的优势，具有进一步入选ESI前0.1%的潜力。在9所省属高校中，铁道大学工程学学科排第3，基本符合河北省各高校学科特点和发展实际。但铁道大学CNCI值在河北省最低，反映出铁道大学工程学学科的论文被引用的表现低于全球平均水平，今后需要提高发文的质量。

5 石家庄铁道大学学科发展对策

通过对InCites和ESI数据库的数据分析，铁道大学2013—2023年的发文量逐年提升，但年产数量不大，年增长率还不高；从各学科CNCI值来看，各学科论文总体质量低于全球平均水平，还需有效提升。在22个ESI学科中，铁道大学只有工程学进入了全球ESI前1%学科，进入数量在省内重点骨干高校中处于落后位置。铁道大学材料科学经过努力可以进入潜力学科。基于以上分析结果，笔者提出以下发展建议。

5.1 以特色学科为引领，统筹规划学科建设

铁道大学是以工科为特色的具有行业背景的大学，学科数量相对较少，在学科发展规划过程中，一是要持续推进优势特色学科的建设，优先保证工程学学科的稳步发展。要充分发挥学校重点实验室、创新中心等国家级科研平台作用，在重要交通基础设施、重大装备设计制造等领域取得实质性突破。二是要把握好潜力学科的支持力度，目前学校应特别关注材料学科的提升，加强新材料领域研发，加大宣传，引导相关学科教师投稿材料学科期刊，争取在不长时间内成为ESI潜力学科。三是要合理引导多学科相互合作，不同学科尤其是与基础学科的融合交叉，以优势学科为核心，形成科学合理的学科层级结构。要坚持服务国家重大工程需要，瞄准科技前沿，集中力量开展多学科联合攻关，比如材料科学、化学、计算机科学、地球科学、物理、数学等学科。

5.2 深入实施人才强校战略

针对铁道大学规模小、科研人员少的问题，要加大人才引进和人才培养力度。一是更多引进海内外知名学者、高层次学科带头人和优秀博士生，特别是优势学科和相关学科的人才，打造一批学科基础深厚、能相互支撑、能持续产出重要成果的高水平人才队伍。近年来，学校持续加大人才引进力度，这些人才将陆续崭露头角，相信随后几年会有较好的表现。二是要优化科研成果激励机制，有效激励教师不断提升科研创新能力，鼓励和引导教师多申请国家级和省部级基金课题，多在高质量期刊上发表高影响力论文。三是加强对具有科研潜力的青年科技人员的培养，对于有较强创新能力的青年教师要尽可能给予发展平台和科研环境。

5.3 加强国内外合作，提高科研影响力

分析结果表明，铁道大学与国内外学术机构合作，可以有效提升本校学科的学术影响力。各学科不仅要加强机构内学科间的交叉合作，也要重视与国内外高水平大学、科研机构和有关企业的合作。根据学校学科特色，应聚焦国家重大工程“卡脖子”难题，加强联合攻关，提升合作科研成果的产量和质量。

6 结语

目前，国内具有行业背景的高校较多，有些高校由于未参与院校合并，其整体优势仍来源于特色学科专业，因此，进入ESI学科排名前1%的大多是这些院校的特色学科［10］。这些高校办学规模一般，学科数量相对较少，因此，能进入ESI排名前1%的学科较少。本文以铁道大学为例，对其学科现状进行了分析评价，并给出了相应对策。在当前“双一流”建设背景下，期望对同类高校学科建设有一定的借鉴意义：一是利用ESI和InCites数据库对本校学科状况进行分析评价，了解自身的优势学科和潜力学科；二是行业背景和学科特色是最大的优势，要坚持特色取胜，做大做强优势学科，扶持潜力学科，发展相关学科；三是要加大人才引进和人才培养力度；四是要引导多学科、多学术机构合作；五是要聚焦行业领域，瞄准科技前沿，提高科研产出影响力。

参考文献

［1］教育部.国务院关于印发统筹推进全球一流大学和一流学科建设总体方案的通知［EB/OL］.（2015-11-05）［2024-02-16］.http：//www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html.

［2］河北省教育厅.河北省教育厅对政协河北省第十三届委员会第一次会议第0474号提案的答复［EB/OL］.（2023-05-16）［2024-02-16］.http：//jyt.hebei.gov.cn/col/1516847681688/2023/05/16/1684206167954.html.

［3］邱均平，舒非，卢坚，等.面向评价需求的ESI学科分类与我国一流学科类目的匹配研究［J］.重庆大学学报（社会科学版），2021（1）：110-121.

［4］周环，苏莉娜.基于ESI和InCites的河北大学多维度学科分析及潜力学科预测［J］.唐山师范学院学报，2021（3）：148-153.

［5］于景华，孙秀良，高彦静，等.基于ESI和InCites的科研绩效与学科发展分析：以北京化工大学为例案［J］.科技视界，2023（9）：52-57.

［6］王雪.基于时间序列模型的高水平学科预测研究［J］.情报杂志，2019（6）：45-49，117.

［7］庞桂娟.基于ESI和InCites的中医药高校学科发展潜力对比分析：以河南中医药大学为例［J］.创新科技，2018（3）：35-39.

［8］唐琳.基于ESI和Incites的北京大学学科竞争力分析［J］.中国高校科技，2020（8）：26-29.

［9］石家庄铁道大学.石家庄铁道大学“十三五”发展规划［EB/OL］.（2017-02-20）［2024-02-10］.https：//officenew.stdu.edu.cn/xxgk/506-2017-02-20-01-35-17.

［10］薛岩松，张蕊.“双一流”背景下工科行业特色型高校学科建设现状分析：基于ESI视角［J］.高教论坛，2023（3）：55-58.

（编辑 李春燕编辑）

Disciplinary analysis and corresponding strategies based on ESI and InCites：taking Shijiazhuang Tiedao University as an example

XIE  Baoyi， ZHANG  Zhe， ZHOU  Xiaoping， LI  Yueshi

（Library， Shijiazhuang Tiedao University， Shijiazhuang 050043， China）

Abstract： Based on ESI and InCites databases， the article analyzes research productivity and influence of Shijiazhuang Tiedao University from the data of paper output， citation frequency， Category Normalized Citation Impact， and discipline ranking，etc， including overall situation， main disciplines， the top 1% of ESI disciplines， etc. Using formulas， it predicts and analyzes the potential of each discipline to enter the top 1% of ESI rankings， and compares it with provincial universities that enter the top 1% of ESI， providing objective data support for the schools discipline construction. At the same time，corresponding suggestions have been put forward for the current development status of the discipline.

Key words： ESI; InCites; discipline analysis; Shijiazhuang Tiedao University

作者简介：谢宝义（1969— ），男，研究馆员，硕士；研究方向：图书情报。